推遲兩年起訴大眾 SEC怎么說？

據(jù)外媒報道，此前，一位法官曾詢問為什么美國證券交易委員會（SEC）要等待兩年的時間才對大眾丑聞事件進(jìn)行起訴。而SEC于星期一（7月8日）對大眾排放門事件的調(diào)查進(jìn)度進(jìn)行了辯護(hù)。

SEC于3月份提起了民事訴訟，指控大眾其及前任首席執(zhí)行官Martin Winterkorn在美國債券發(fā)行過程中存在欺騙投資者的行為。大眾曾表示SEC的訴訟在法律和事實角度來看是存在缺陷的，并且將會積極進(jìn)行辯護(hù)。

大眾于2015年被曝光在美國排放測試當(dāng)中使用了違法軟件，從而導(dǎo)致了柴油車在全球范圍內(nèi)遭到抵制，而大眾截止到目前也支付了300億歐元用來處理罰款和回購等問題。5月份，大眾額外撥出55億歐元用于或有債務(wù)。

大眾承認(rèn)三項重罪并支付43億美元罰款解決美國司法部門的犯罪調(diào)查，而在此之后，美國地區(qū)法官Charles Breyer于5月份對SEC晚于兩年才對大眾進(jìn)行起訴進(jìn)行質(zhì)問。Breyer表示：“我的根本問題是是什么導(dǎo)致SEC等待那么久才起訴大眾?！彼惭a(bǔ)充到，對于SEC等到2019年才進(jìn)行起訴，他感到非常困惑。

7月8日，SEC在法庭文件當(dāng)中公布了調(diào)查細(xì)節(jié)，并表示在決定起訴之前，已經(jīng)與大眾展開廣泛的和解對話。SEC表示，已經(jīng)收到大眾約200萬頁的記錄，并且在大眾同意自愿提供材料之后，立即推遲發(fā)出正式的傳票。

SEC在7月8日公布的法庭文件當(dāng)中表示，在非常艱難的情況下，旗下員工極其努力地盡快完成對一家境外公司多年間組織的不同證券發(fā)行活動的調(diào)查，并且非常公平地處理大眾一案，在調(diào)查過程中也幫助大眾走完所有程序。SEC補(bǔ)充到，其所面臨的挑戰(zhàn)包括大眾提供文件及其他信息的長時間延遲，以及相關(guān)人員不配合調(diào)查的情緒等。大眾并未立即對星期一的評論進(jìn)行回應(yīng)。

此次調(diào)查負(fù)責(zé)人，SEC律師Jeffrey Shank在法庭文件當(dāng)中寫到，SEC位于紐約和芝加哥的辦公室于2015年9月開始展開問詢，并補(bǔ)充到，SEC在2017年之前并不知道大眾債券的存在，之后又花費10個月時間要求大眾公開是誰對向大眾債券投資商發(fā)表的言論負(fù)責(zé)。

SEC稱，大眾美洲前任首席執(zhí)行官Michael Horn在2017年9月份告訴其律師美國司法部門將向其提供綠色通道，即便是在這種情況下，他還是拒絕接受SEC的采訪。SEC也未能對Winterkorn進(jìn)行采訪。

Shank表示，SEC與大眾進(jìn)行了幾個月的和解協(xié)商，并且給予大眾和Winterkorn的律師機(jī)會證明為什么SEC不應(yīng)該進(jìn)行起訴。監(jiān)管部門及投資商稱，大眾本應(yīng)該盡快告知投資者丑聞的范圍，而大眾則表示，其當(dāng)時并不清楚會面臨數(shù)十億美元的罰款。

SEC起訴稱，當(dāng)時，大眾在美國發(fā)行了超過130億美元的債券和資產(chǎn)擔(dān)保證券，并且其高級管理人員已經(jīng)知曉美國超過500，000輛柴油車的排放存在超標(biāo)問題。SEC表示，大眾通過以更具吸引力的利率發(fā)行證券而獲得了億萬美元的收入。

(責(zé)編：李碩)

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