吳峻樂操縱新華錦手法：虛假申報(bào) 對倒撬板自救

（原標(biāo)題：吳峻樂操縱新華錦手法大揭秘：悄然吸籌、虛假申報(bào)、對倒撬板自救）

操縱股價(jià)的“專業(yè)戶”吳峻樂近日又被證監(jiān)會(huì)處罰了。很多投資者一定會(huì)問，吳峻樂是誰？

首先公開資料顯示，吳峻樂是1982年出生的“80后”小伙，其次，2015年下半年著名的妖股特力A，給投資者留下了深刻印象，據(jù)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書顯示，在2015年7月10日至8月28日，中鑫富盈、吳峻樂合謀操縱特力A，吳峻樂獲利1.7億元，從而“一戰(zhàn)成名”，當(dāng)時(shí)吳峻樂被罰沒5.21億元。在這期間，特力A從12.23元的開盤價(jià)，25個(gè)交易日最高漲到了51.99元。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)12月4日發(fā)布的行政處罰決定書顯示，吳峻樂在2015年2月9日至8月27日期間，控制使用“廈門信托-鳳凰花香二號”等10個(gè)信托計(jì)劃證券賬戶下掛的18個(gè)交易子賬戶和“羅鵬”等4個(gè)個(gè)人賬戶，通過集中資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢連續(xù)買賣、對倒等方式操縱新華錦股票價(jià)格。證監(jiān)會(huì)對吳峻樂處以100萬元罰款，在操縱新華錦的過程之中，其最終虧損1.78億元。

不過，虧損1億多對于吳峻樂來說已不是首次，據(jù)證監(jiān)會(huì)此前的處罰書顯示，在2015年7月20日至8月28日期間，中鑫富盈、吳峻樂合謀操縱得利斯股價(jià)，那次吳峻樂最終虧損1.85億元。

如果特力A是“暴風(fēng)驟雨”，那么，這次吳峻樂操縱的新華錦，估計(jì)很多的投資者都難以察覺，但終究逃不過證監(jiān)會(huì)的法眼?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者將詳細(xì)揭秘吳峻樂操縱新華錦股價(jià)的隱蔽手法。

業(yè)績平淡的小市值題材股

新華錦主營業(yè)務(wù)為發(fā)制品、紡織服裝、錫材料加工，涉及石墨烯、養(yǎng)老概念?；仡櫧鼛啄甑臉I(yè)績發(fā)現(xiàn)，該公司在2011年~2014年的凈利潤分別為6709萬元、7418萬元、6339萬元、7619萬元，顯示其業(yè)績基數(shù)低，增長幅度不明顯。

記者查詢資料發(fā)現(xiàn)，其在2015年2月9日的總股本為2.51億股，流通股本為2.09億股，按當(dāng)年2月9日該股的收盤價(jià)16.88元/股計(jì)算，其總市值在42億元左右。

值得注意的是，當(dāng)時(shí)該股涉及重組和高送轉(zhuǎn)題材，在當(dāng)年5月，該公司進(jìn)行了10股送5股的高送轉(zhuǎn)。

啟動(dòng)點(diǎn)精準(zhǔn)介入

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，2015年2月9日，是上證指數(shù)結(jié)束調(diào)整后，開啟新一波上漲的第一天，當(dāng)日新華錦股價(jià)回踩60日均線獲得有效支撐。如此看來，吳峻樂的介入時(shí)機(jī)還是很精準(zhǔn)的。此后該股一路震蕩上漲，直到6月15日才見大頂。

新華錦2015年一季報(bào)顯示，廣東粵財(cái)信托有限公司-菁英匯旺業(yè)資本8號證券投資集合資金信托計(jì)劃、廣東粵財(cái)信托有限公司-菁英匯湘財(cái)資本5號證券投資集合資金信托計(jì)劃已經(jīng)分別為新華錦新進(jìn)的第2大和第3大流通股東。然而，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的處罰決定書上顯示，“粵財(cái)信托-菁英匯旺業(yè)資本8號-黃某牛、羅某鐘”、“粵財(cái)信托-菁英匯湘財(cái)資本5號-吳峻樂、羅某、羅某2、陳某新、鐘某年”，正是吳峻樂控制使用的賬戶。

根據(jù)公司2015年一季報(bào)十大流通股東情況來看，在2015年2月9日至2月27日期間，吳峻樂已經(jīng)吸籌544.3萬股，占新華錦總股本2.17%。從2月9日至2月27日，新華錦的股價(jià)處于連續(xù)小幅上漲的狀態(tài)。并且，這些交易日里，該股的每日換手率也不大。另外，這些交易日的分時(shí)圖里，新華錦的股價(jià)分時(shí)走勢圖并不流暢，而是凌亂鋸齒狀，并且分時(shí)成交大單比較稀疏。

可見，吳峻樂在此期間的悄然吸籌，一般投資者是不易察覺到的。并且，在經(jīng)歷了本輪吸籌后，新華錦的股價(jià)在當(dāng)年3月2日、3月3日還經(jīng)歷了小幅的放量下跌洗盤，直到3月9日方才開啟一波大舉放量上攻。

合計(jì)持股6%以上超舉牌線

值得注意的是，記者從2015年的半年報(bào)發(fā)現(xiàn)，粵財(cái)信托-菁英匯旺業(yè)資本8號、粵財(cái)信托-菁英匯湘財(cái)資本5號卻是進(jìn)行了加倉；廈門國際信托有限公司-廈門信托-鳳凰花香二號新型結(jié)構(gòu)化證券投資集合資金信托、中融國際信托有限公司-湘財(cái)資本證券投資集合資金信托計(jì)劃則分別成了新進(jìn)的第5大和第8大流通股東。

證監(jiān)會(huì)發(fā)布的行政處罰書上顯示，“廈門信托-鳳凰花香二號-曾某濤、羅某豪”、“中融信托-湘財(cái)資本-羅某紅、羅某文”也是吳峻樂控制的賬戶。并且，這4家機(jī)構(gòu)股東賬戶合計(jì)持股量已經(jīng)高達(dá)2582萬股，占新華錦總股本的6.87%，這已經(jīng)超過5%的舉牌線。

不過，由于當(dāng)時(shí)信息披露有限，吳峻樂控制的其他賬戶，并沒有顯示在新華錦2015年中報(bào)十大流通股東和機(jī)構(gòu)股東信息里面。據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的消息，吳峻樂控制的賬戶組在2015年7月22日、7月23日、7月24日占其流通股比例達(dá)到最高，均為9.18%。

記者注意到，盡管吳峻樂2015年2月9日介入時(shí)間很精準(zhǔn)，股價(jià)從11.15元（前復(fù)權(quán)）的開盤價(jià)，在當(dāng)年6月15日股價(jià)達(dá)到28.80元（前復(fù)權(quán)）的歷史高價(jià)，在期末8月27日時(shí)股價(jià)又回到了11.54元（前復(fù)權(quán)）的收盤價(jià)。這表明吳峻樂坐了一把“過山車”，雖然當(dāng)年9月后公司股票停牌，并且復(fù)牌后股價(jià)連續(xù)一字漲停板，但是也就沒他的份了。

虛假申報(bào)以誘盤

據(jù)證監(jiān)會(huì)處罰決定書，涉案期間，吳峻樂賬戶組在88個(gè)交易日申報(bào)撤單（包括委托買入撤回與委托賣出撤回）共計(jì)566筆，累計(jì)申報(bào)58786869股，累計(jì)撤回52229531股。其中，1分鐘內(nèi)撤單的有153筆，5分鐘內(nèi)撤單的有272筆，10分鐘內(nèi)撤單的有326筆；委托買入撤回量占當(dāng)日總委托買入申報(bào)量的比例大于5%的有10個(gè)交易日，大于10%的有5個(gè)交易日。

值得注意的是，2015年5月18日委托賣出撤回量占當(dāng)日總委托賣出申報(bào)量的比例達(dá)到最高，為10.72%，當(dāng)日股價(jià)跌幅3.87%。

記者發(fā)現(xiàn)，在2015年5月18日之前，新華錦已經(jīng)連續(xù)走出了8根陽線，區(qū)間漲幅為16.99%。這就意味著，當(dāng)年5月18日新華錦的收跌，只是該股上升途中的洗盤。

從當(dāng)年5月18日的分時(shí)圖發(fā)現(xiàn)，新華錦在當(dāng)日小幅高開盤后股價(jià)瞬間沖高，然后開始快速震蕩大跌。其早盤前半小時(shí)的跌幅近5%左右。同時(shí)，當(dāng)日14時(shí)50分開始，新華錦股價(jià)又出現(xiàn)異動(dòng)，先是經(jīng)歷急速放量大跌，然后快速反彈至收盤。

結(jié)合證監(jiān)會(huì)處罰決定書可知，當(dāng)日吳峻樂賬戶組在誘空上面可謂是費(fèi)了不少力氣。

另外，當(dāng)年5月22日委托買入撤回量占當(dāng)日總委托買入申報(bào)量的比例達(dá)到最高，為15.69%，當(dāng)日市場成交量較前一交易日增加74.35%，當(dāng)日股價(jià)漲幅8.73%。從當(dāng)時(shí)股價(jià)表現(xiàn)來看，當(dāng)日14時(shí)11分之前，新華錦的股價(jià)一直處于窄幅整理狀態(tài)，但是在當(dāng)日14時(shí)11分之后，其股價(jià)就離奇地開啟了快速放量上漲。在當(dāng)日14時(shí)40分以后股價(jià)強(qiáng)勢上攻的節(jié)奏便戛然而止了，而成交量卻依然不小。結(jié)合證監(jiān)會(huì)處罰決定書可知，吳峻樂賬戶組在當(dāng)日尾盤可謂是狠狠地玩了一把誘多。

對倒撬板自救

據(jù)證監(jiān)會(huì)處罰決定書內(nèi)容顯示，2015年8月3日14時(shí)45分48秒至14時(shí)59分16秒，賬戶組申買10筆共326.32萬股，全部成交。其中，6筆申買141.32萬股的價(jià)格均為20.50元，均明顯高于前一秒市場成交價(jià)18.23元至18.83元；14時(shí)42分42秒至14時(shí)59分10秒，賬戶組申賣18筆共131.32萬股，撤單25.8萬股，成交79.48萬股，其中15筆申賣113.79萬股的價(jià)格為18.50元至19.53元，均高于前一秒市場成交價(jià)18.23元至18.50元；股價(jià)由跌停價(jià)18.23元拉升至最高的19.00元，漲幅4.22%。

次日，賬戶組賣出股票522.82萬股，賣出成交量占市場成交量比例為12.92%，排名第一。記者發(fā)現(xiàn)，在當(dāng)年8月3日之前的幾個(gè)交易日，新華錦的股價(jià)處于快速放量下跌的狀態(tài)。

而在8月3日，該股則是收了一根高開低走的縮量大陰線。從當(dāng)時(shí)股價(jià)表現(xiàn)來看，14時(shí)19分開始，股價(jià)閃崩至跌停。隨即有大單資金在跌停板上密集成交，但是撬板失敗。然后，14時(shí)42分以后再次一度撬板失敗，并最終在臨近收盤時(shí)方才成功撬開跌停板。

2015年8月3日，賬戶組買入“新華錦”576.63萬股，成交金額1.0億元，占市場成交金額比例達(dá)到最高，為30.43%。次日（8月4日），新華錦再次以跌停板開盤，并且直到當(dāng)日下午13時(shí)06分左右才被大單資金撬開跌停板，并收了一根假陽線。

結(jié)合證監(jiān)會(huì)處罰決定書可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)年8月3日吳峻樂賬戶組參與新華錦的尾盤撬板誘多，并大量對倒，其主要目的很可能是為后續(xù)出逃。

集中資金、持股優(yōu)勢連續(xù)交易

據(jù)證監(jiān)會(huì)處罰決定書顯示，2015年2月9日至8月27日（期間共136個(gè)交易日，“新華錦”累計(jì)停牌19個(gè)交易日，實(shí)際共117個(gè)可交易日，以下簡稱涉案期間），賬戶組有112個(gè)交易日連續(xù)大量交易“新華錦”。

其中，申買量排名第一的有45個(gè)交易日，排名前十的有80個(gè)交易日；申賣量排名第一的有31個(gè)交易日，排名前十的有65個(gè)交易日；累計(jì)買入“新華錦”7269.37萬股，買入金額16.79億元，累計(jì)賣出“新華錦”7829.05萬股（包含涉案期間因資本公積轉(zhuǎn)增股本獲得的股份和期初持有的股份），賣出金額15.15億元。

并且，其賬戶組買入“新華錦”數(shù)量占市場成交量超過10%的有32個(gè)交易日，超過20%的有10個(gè)交易日，超過30%的有2個(gè)交易日；2015年6月23日，買入量占市場成交量達(dá)到最高，為38.02%。

另外，在2015年2月9日至8月27日期間，吳峻樂賬戶組賣出“新華錦”數(shù)量占市場成交量超過10%的有15個(gè)交易日，超過20%的有4個(gè)交易日，超過30%的有2個(gè)交易日；2015年8月26日，賣出量占市場成交量達(dá)到最高，為35.23%。

記者發(fā)現(xiàn)，在2015年二季度末，新華錦的股價(jià)加速上漲，并且在完成填權(quán)后進(jìn)入了筑頭的階段。當(dāng)年6月23日，新華錦收了一根長下影線的小陽線。新華錦在當(dāng)日上午臨近收盤時(shí)觸及跌停，不過在當(dāng)日下午該股則收回上午的跌幅。

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