新輪打新啟動！朱老六即將“登陸”的精選層，這4家公司已獲機構扎堆調研

“新三板將做精做細精選層，統(tǒng)籌發(fā)展創(chuàng)新層和基礎層，圍繞“精選”二字，常態(tài)化開展公開發(fā)行審查”，全國股轉系統(tǒng)董事長徐明在新三板江蘇基地揭牌儀式上如是說。

自精選層審議會議重啟以來，全國股轉系統(tǒng)掛牌委已發(fā)布10次審議會議公告，安排了共計11家公司上會，其中9家順利過會，整體呈現出審核加速的態(tài)勢。過會企業(yè)中，朱老六已完成小IPO即將在精選層“鳴鐘”，智新電子、德瑞鋰電2家也已進入公開發(fā)行階段。

自2020年7月設立以來，新三板精選層取得的卓越成就有目共睹，在近一年時間內精選層板塊成分區(qū)間上漲幅度(算術平均)超過10%，與創(chuàng)業(yè)扳指成份漲幅相差無幾。在此背景下，精選層公司逐漸成為市場焦點，其實力也漸漸被資本市場認可與接受，今年內已有4家精選層公司獲得機構投資者扎堆調研。

朱老六本周掛牌

近日，精選層新一輪發(fā)行首只新股朱老六(831726.NQ)公告稱，將于2021年5月27日在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)精選層掛牌，交易方式變更為連續(xù)競價。

據悉，朱老六于2015年1月12日掛牌新三板，主要從事腐乳、料酒和酸菜的研發(fā)、生產和銷售。

朱老六本次公開發(fā)行股票2345萬股，全額行使超額配售選擇權后為2696.75萬股;公開發(fā)行后總股本1.01億股，超額配售選擇權全額行使后為1.04億股。發(fā)行價格為9.00元/股，保薦機構(主承銷商)為九州證券股份有限公司。

根據5月18日出爐的發(fā)行結果，該股網上發(fā)行有效申購數量為3.98億股，有效申購戶數為3.17萬戶。最終網上發(fā)行獲配戶數1.86萬戶，網上獲配股數為2230.09萬股，網上獲配金額為2.01億元，中簽率5.60%;最終戰(zhàn)略配售股份466.66萬股，戰(zhàn)略投資者為珠海橫琴長河天味股權投資基金(有限合伙)，戰(zhàn)略配售募集資金金額合計4199.94萬元。

據了解，朱老六是今年以來第三家上會、第二家過會的精選層沖刺企業(yè)，如今，即將成為2021年春節(jié)后首家精選層掛牌公司!

新一輪打新啟動

自3月精選層審議會議重啟以來，全國股轉系統(tǒng)掛牌委先后發(fā)布10次審議會議公告，安排11家公司上會。其中，3月上會企業(yè)為2家;4月上會企業(yè)數量較3月翻倍，達到4家;5月增至5家。整體來看，精選層審核速度較前期明顯加快。

上會企業(yè)中，9家企業(yè)順利過會，吉林碳谷(836077.NQ)被暫緩審議。迄今為止，精選層過會企業(yè)累計達到60家。

目前，已有4家企業(yè)精選層小IPO申請獲得證監(jiān)會核準，分別是朱老六(831726.NQ)、智新電子(837212.NQ)、德瑞鋰電(833523.NQ)、美之高(834765.NQ)。

從發(fā)行進程來看，朱老六率先完成公開發(fā)行，定于5月27日在精選層正式“鳴鐘”，將成為春節(jié)后首家精選層掛牌公司;與此同時，德瑞鋰電、智新電子也已進入到發(fā)行階段，發(fā)行結果尚未出爐;美之高于5月25日剛拿到證監(jiān)會批復，小IPO工作已在緊鑼密鼓準備中。

(圖源：全國股轉系統(tǒng))

據悉，德瑞鋰電主營業(yè)務為鋰錳電池、鋰鐵電池等鋰一次電池的研發(fā)、生產和銷售。公司于5月21日舉行精選層小IPO，定于5月27日公布發(fā)行結果。具體來看，公司本次擬發(fā)行1565.20萬股，若全額行使超額配售選擇權，則發(fā)行股數將擴大至1799.98萬股。發(fā)行價格為9.67元/股，預計募集資金總額為1.51億元，若全額行使超額配售選擇權本次發(fā)行募集資金總額為1.74億元。

而另一家，智新電子是一家專注于連接器線纜組件產品的研發(fā)、生產和銷售的高新技術企業(yè)。公司于5月24日開啟精選層小IPO申購，發(fā)行結果預計將于5月28日出爐。根據發(fā)行方案，公司本次精選層小IPO擬公開發(fā)行1740萬股，若全額行使超額配售選擇權，則發(fā)行總股數將擴大至2000萬股。發(fā)行價格定為6.39元/股，預計募集資金總額1.11億元，若全額行使超額配售選擇權本次募集資金總額為1.28億元。

除此以外，海力股份(835787.NQ)、星辰科技(832885.NQ)、拾比佰(831768.NQ)3家掛牌公司先后按流程進入到證監(jiān)會受理階段;值得一提的是五新隧裝(835174.NQ)，作為今年首家上會企業(yè)，過會后即獲證監(jiān)會受理，卻因實控人離世的突發(fā)事件而不得不中止審查，但目前已于5月26日恢復了審查進程。從進度來看，上述4家公司離小IPO發(fā)行、繼而掛牌精選層僅僅只有一步之遙。

再加上不日前過會的華陽變速(839946.NQ)和將于5月底上會的同輝信息(430090.NQ)，“第三批”準精選層公司已井然有序飛奔而來，將為精選層源源不斷地輸入“新鮮血液”。

4公司喜迎機構調研

再看精選層，今年已有4家精選層公司獲得機構投資者青睞，引其組團前來調研。

對此，業(yè)內人士分析道，在A股市場，通常機構在配置一家公司之前都需要實地調研，因此機構調研數量多、頻次高的上市公司也備受關注。

在新三板市場，精選層被認為是最接近A股的板塊，今年以來已有4家精選層公司像A股公司一樣，迎來了機構“組團”上門調研，分別為永順生物(839729.NQ)、諾思蘭德(430047.NQ)、龍竹科技(831445.NQ)和連城數控(835368.NQ)，接待的機構分別為7家、19家、4家和4家。

(圖源：東財choice)

其中，最受人關注的當屬創(chuàng)新型生物制藥企業(yè)諾思蘭德，公司主營基因治療藥物、重組蛋白質類藥物和眼科用藥的研發(fā)、生產及銷售，致力于心血管疾病、代謝性疾病、罕見病和眼科疾病等領域生物工程新藥的研發(fā)和產業(yè)化。

5月19日，諾思蘭德披露公告稱，公司于4月27日至5月12日期間接待了共計19家機構投資者的調研，其中不乏知名投資機構和券商，如國泰君安證券、乾道投資基金、冠亞投資、中信證券、海通證券、首創(chuàng)證券、中泰證券、華西證券、國盛證券等，還有部分個人投資者。在本次調研中，諾思蘭德新藥項目“重組人肝細胞生長因子裸質粒注射液(項目代碼：NL003)”、“注射用重組人胸腺素β4是重組蛋白質藥物(項目代碼：NL005)”以及生物工程新藥產業(yè)化項目，備受投資者關注。

其次是永順生物，作為一家專攻獸用疫苗的生物醫(yī)藥企業(yè)，近期也吸引了廣發(fā)證券、銀河證券、華創(chuàng)證券、國泰君安、申萬宏源研究等7家機構前來調研。調研過程中，公司未來業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、2020年產品收入及毛利率、新版獸藥GMP政策監(jiān)管影響等被問及。

此外，龍竹科技、連城數控均獲得4家機構“鐘情”。

龍竹科技在接待國金證券、興業(yè)證券、中信證券、中銀證券4家機構時，被調研的問題主要集中在公司外投資設立控股子公司暨關聯(lián)交易、關聯(lián)企業(yè)相關情況方面。

而連城數控，在時間上是本年最早迎來機構調研的精選層公司。2021年1月29日，元禾辰坤基金、廣發(fā)乾合、斐昱螢哲投資、合世家資產管理及部分個人投資者通過現場及電話交流、現場參觀等方式對連城數控進行了調研，重點關注了公司業(yè)績、轉板上市和未來規(guī)劃。

值得一提的是，連城數控調研中對于“隆基系”的說法予以了否定，并認為“公司與隆基股份存在關聯(lián)關系，系其重要的核心設備供應商，但公司的各項經營決策、人員、財務和業(yè)務均保持獨立”。

最后，上述4家公司幾乎都被問及未來發(fā)展規(guī)劃或者資本運作計劃。

對此，諾思蘭德表示，公司已制定了總體研發(fā)規(guī)劃，未來仍將集中精力重點保障新藥項目研發(fā)與產業(yè)化落地;

永順生物稱，公司將順應行業(yè)發(fā)展趨勢，以“新版獸藥GMP”生產線改造和研發(fā)大樓建設為契機優(yōu)化現有生產線，持續(xù)提升技術研發(fā)實力并優(yōu)化產品結構;

龍竹科技擬在鞏固現有業(yè)務的基礎上，進一步加大輕量化竹制材料、竹自動化加工機械、竹快速消費品等新產品的研發(fā)和市場開拓投入;

連城數控則在謀劃著新的業(yè)務布局。公司擬進入到以銀粉為核心的光伏電池的核心輔材領域，將通過在鹽城市大豐區(qū)新設公司實施電子級銀粉研發(fā)制造項目;同時也在籌劃開展第三代、第四代半導體業(yè)務，目前正同一些高等院校就半導體材料領域的科研合作進行探討和論證，但尚未形成產業(yè)化的具體產品。

關于“資本運作計劃”，永順生物及連城數控均表示，公司暫無正在籌劃實施的資本運作事項。對于備受矚目的“轉板上市”，連城數控直言，公司董事會就轉板上市事項尚未制定明確計劃，亦未編制具體的時間表。

盡管如此，但4家精選層公司迎來機構投資者扎堆調研，已能在一定程度上說明精選層的影響力和精選層掛牌公司的實力。

后記

近日，全國股轉系統(tǒng)董事長徐明在新三板江蘇基地揭牌儀式上表示，新三板將做精做細精選層，統(tǒng)籌發(fā)展創(chuàng)新層和基礎層，圍繞“精選”二字，常態(tài)化開展公開發(fā)行審查。意味著精選層將持續(xù)擴容，有利于向打造“小特專精聚集地”的目標進一步靠攏。

而隨著再融資、混合交易、融資融券等相關制度的建設和完善，精選層的發(fā)展也將邁向新臺階。5月14日，證監(jiān)會發(fā)布了《精選層掛牌公司股票發(fā)行特別規(guī)定(試行)》征求意見稿，草案對精選層公司的再融資方式、規(guī)模、審核流程做出了規(guī)范和明確;此外，精選層轉板上市規(guī)則已發(fā)布實施，進入實操階段，為精選層公司的長遠發(fā)展提供了更多選擇和機會。

照此發(fā)展速度，精選層未來或將為資本市場帶來更多驚喜。

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