亞信安全答科創(chuàng)板首輪33問：實(shí)控人涉訴、共有專利等被問及

6月3日，極客網(wǎng)了解到，亞信安全科技股份有限公司(下稱“亞信安全”)回復(fù)科創(chuàng)板首輪問詢。

圖片來源：上交所官網(wǎng)

在科創(chuàng)板首輪問詢中，上交所主要關(guān)注公司實(shí)控人、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、員工持股平臺(tái)、核心技術(shù)先進(jìn)性、市場(chǎng)地位、共有專利、銷售模式、行業(yè)監(jiān)管及經(jīng)營資質(zhì)、日常關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、實(shí)控人涉訴等共計(jì)33個(gè)問題。

關(guān)于發(fā)行人與亞信科技、趨勢(shì)科技的關(guān)系，根據(jù)公開資料：(1)2015年9月，亞信科技收購趨勢(shì)科技在中國的全部業(yè)務(wù)，包括核心技術(shù)及著作權(quán)100多項(xiàng)，同時(shí)建立獨(dú)立安全技術(shù)公司亞信安全，將亞信科技原有的通信安全技術(shù)與趨勢(shì)科技云安全、大數(shù)據(jù)安全技術(shù)相結(jié)合，原趨勢(shì)科技中國安全及技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù)的全部核心研發(fā)與技術(shù)人員將整體并入亞信安全。(2)2015年底之前，亞信科技主要通過亞信成都從事網(wǎng)絡(luò)安全業(yè)務(wù)，2015年底將亞信成都出售給亞信開曼。亞信成都現(xiàn)為發(fā)行人全資子公司。(3)田溯寧為亞信科技的聯(lián)合創(chuàng)始人，亞信科技的單一最大股東為SKIPPERINVESTMENTLIMITED。

上交所要求發(fā)行人：全面、客觀、準(zhǔn)確披露發(fā)行人前身與亞信科技?xì)v史沿革中的關(guān)系(包括但不限于股權(quán)、實(shí)際控制人、主要資產(chǎn)來源、人員、底層技術(shù)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商標(biāo)商號(hào)、客戶供應(yīng)商等方面的關(guān)系)及發(fā)行人前身的設(shè)立背景，亞信安全有限成立之初的實(shí)際控制人、是否與亞信科技屬于同一控制下企業(yè)。

同時(shí)要求發(fā)行人說明：(1)亞信科技剝離網(wǎng)絡(luò)安全業(yè)務(wù)、采用紅籌架構(gòu)成立亞信安全有限的背景，發(fā)行人前身的主要資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、技術(shù)及人員是否來自亞信科技、趨勢(shì)科技，成都亞信轉(zhuǎn)移至發(fā)行人體內(nèi)的具體過程，上述資產(chǎn)剝離過程是否履行決策程序、有無糾紛或潛在糾紛;(2)結(jié)合相關(guān)協(xié)議內(nèi)容說明發(fā)行人的技術(shù)起源是否依賴于亞信科技及趨勢(shì)科技的底層技術(shù)、是否存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，如存在技術(shù)授權(quán)協(xié)議，要求說明主要內(nèi)容并提供相關(guān)文件;(3)亞信科技及其控制的企業(yè)目前是否仍有網(wǎng)絡(luò)安全等類似業(yè)務(wù)或技術(shù)、是否與發(fā)行人構(gòu)成直接競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，相關(guān)資產(chǎn)剝離及業(yè)務(wù)分割是否清晰，如亞信科技從事網(wǎng)絡(luò)安全業(yè)務(wù)是否會(huì)對(duì)發(fā)行人的持續(xù)經(jīng)營構(gòu)成重大不利影響;(4)亞信安全有限的控制權(quán)轉(zhuǎn)移至田溯寧的背景，結(jié)合收購之前亞信安全有限的實(shí)際經(jīng)營情況、主要資產(chǎn)負(fù)債及財(cái)務(wù)指標(biāo)、同行業(yè)可比公司估值等，進(jìn)一步分析收購價(jià)格的公允性，是否存在關(guān)聯(lián)方利益輸送，是否履行相關(guān)決策程序;(5)發(fā)行人是否使用亞信科技的商標(biāo)權(quán)商號(hào)、是否利用亞信科技的商標(biāo)商號(hào)獲取客戶、是否存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、如停止使用相關(guān)商標(biāo)商號(hào)是否對(duì)發(fā)行人構(gòu)成重大不利影響;發(fā)行人的商標(biāo)權(quán)是否清晰、完整，(6)說明發(fā)行人前身設(shè)立及實(shí)際控制人變更過程中是否存在應(yīng)披露未披露的協(xié)議或安排，結(jié)合發(fā)行人亞信科技和趨勢(shì)科技的關(guān)系，進(jìn)一步說明發(fā)行人是否對(duì)其存在重大依賴。

亞信安全回應(yīng)稱，1993年，田溯寧及丁健等在美國設(shè)立AsiaInfoHoldings;2000年，AsiaInfoHoldings成為首批在納斯達(dá)克上市的中國高科技企業(yè);2014年，中信資本(CITICCapital)旗下的基金邀請(qǐng)AsiaInfoHoldings聯(lián)合創(chuàng)始人田溯寧完成AsiaInfoHoldings的私有化并從納斯達(dá)克退市。退市后，SkipperHoldingsLimited(AsiaInfoHoldings的間接控股股東)進(jìn)行新的戰(zhàn)略規(guī)劃部署，對(duì)AsiaInfoHoldings業(yè)務(wù)和產(chǎn)品線進(jìn)行了梳理，將成熟業(yè)務(wù)、成長性業(yè)務(wù)和創(chuàng)新業(yè)務(wù)進(jìn)行分拆，并針對(duì)不同業(yè)務(wù)板塊成立了不同的事業(yè)群，以針對(duì)細(xì)分客戶需求做出敏捷反應(yīng)，更好地抓住市場(chǎng)機(jī)遇。其中從事網(wǎng)絡(luò)安全業(yè)務(wù)的板塊為“網(wǎng)絡(luò)安全事業(yè)群”。

基于上述業(yè)務(wù)分拆，SkipperHoldingsLimited相應(yīng)調(diào)整了法律架構(gòu)，在其子公司SkipperLimited下逐層設(shè)立了亞信開曼、亞信BVI和亞信香港，并由亞信香港于2014年11月25日設(shè)立了亞信安全有限。

由于SkipperHoldingsLimited為境外設(shè)立的公司，AsiaInfoHoldings的境外結(jié)構(gòu)系早期為在納斯達(dá)克上市而搭建的，而亞信安全有限系SkipperHoldingsLimited于中國境內(nèi)設(shè)立、擬用于承接網(wǎng)絡(luò)安全業(yè)務(wù)板塊的主體，因此亞信安全有限在設(shè)立時(shí)即存在紅籌架構(gòu)。

根據(jù)SkipperHoldingsLimited戰(zhàn)略規(guī)劃及其董事會(huì)決定，為了進(jìn)一步推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)安全業(yè)務(wù)的快速成長，SkipperHoldingsLimited決定將“網(wǎng)絡(luò)安全事業(yè)群”公司化。同時(shí)，隨著網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)業(yè)政策的變化，中國國內(nèi)客戶對(duì)國產(chǎn)化的需求日益增加，趨勢(shì)科技調(diào)整業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，在中國大陸地區(qū)尋找可信賴的合作伙伴，以繼續(xù)為中國大陸地區(qū)客戶提供良好的服務(wù)支撐。SkipperHoldingsLimited于2015年開始與趨勢(shì)科技就網(wǎng)絡(luò)安全業(yè)務(wù)進(jìn)行合作洽談。

2015年8月28日，SkipperHoldingsLimited的全資子公司亞信開曼與趨勢(shì)科技簽署《合資合同》，選擇具有一定經(jīng)營歷史及基礎(chǔ)資質(zhì)的亞信成都作為承載雙方網(wǎng)絡(luò)安全業(yè)務(wù)的主體，由亞信科技將“網(wǎng)絡(luò)安全事業(yè)群”相關(guān)業(yè)務(wù)資產(chǎn)、人員、技術(shù)及源代碼、客戶、供應(yīng)商等整合至亞信成都，趨勢(shì)科技向亞信成都轉(zhuǎn)移其中國區(qū)域網(wǎng)絡(luò)安全業(yè)務(wù)相關(guān)人員及固定資產(chǎn)，并與亞信成都開展業(yè)務(wù)合作。

此外，雙方?jīng)Q定由亞信安全有限的全資子公司南京亞信收購亞信成都100%股權(quán)，亞信開曼與趨勢(shì)科技在亞信安全有限的境外間接股東亞信BVI層面進(jìn)行合資，從而形成亞信開曼與趨勢(shì)科技合資的亞信BVI間接持股亞信安全有限、亞信安全有限間接持股亞信成都、亞信成都主要經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)安全業(yè)務(wù)的結(jié)構(gòu)。

亞信安全有限系SkipperHoldingsLimited于中國境內(nèi)設(shè)立、擬用于承接網(wǎng)絡(luò)安全業(yè)務(wù)板塊的主體。2015年8月28日，SkipperHoldingsLimited的全資子公司亞信開曼與趨勢(shì)科技簽署《合資合同》，選擇具有一定經(jīng)營歷史及基礎(chǔ)資質(zhì)的亞信成都作為雙方網(wǎng)絡(luò)安全業(yè)務(wù)承載的主體，并由亞信安全有限的全資子公司南京亞信收購亞信成都100%股權(quán)。選擇以亞信成都作為合作主體主要原因?yàn)椋?/p>

1)歷史上亞信成都原有業(yè)務(wù)相對(duì)簡(jiǎn)單，員工人數(shù)較少，便于進(jìn)行資產(chǎn)、人員、業(yè)務(wù)剝離，也有利于網(wǎng)絡(luò)安全業(yè)務(wù)相關(guān)資產(chǎn)、人員、業(yè)務(wù)的注入;

2)網(wǎng)絡(luò)安全業(yè)務(wù)的客戶對(duì)供應(yīng)商的成立和運(yùn)行時(shí)間、資質(zhì)等方面要求較高。亞信成都已經(jīng)成立并運(yùn)營多年，已取得了信息系統(tǒng)集成及服務(wù)、高新技術(shù)企業(yè)證書、CMMI-3、質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書等相關(guān)資質(zhì)，利于承接網(wǎng)絡(luò)安全業(yè)務(wù)并申請(qǐng)其他資質(zhì);

3)網(wǎng)絡(luò)安全是國家戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)之一，成都市是信息產(chǎn)業(yè)國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地、中國軟件名城、國家信息安全成果產(chǎn)業(yè)化基地，有較豐富的高校及人才資源，成都市提出構(gòu)建以網(wǎng)絡(luò)安全為核心的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，為注冊(cè)在成都市的網(wǎng)絡(luò)安全行業(yè)企業(yè)提供了良好的營商環(huán)境和政策支持。

(2)亞信成都轉(zhuǎn)讓至發(fā)行人的程序基于上述背景并根據(jù)《合資合同》的約定，亞信科技將網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)業(yè)務(wù)整合至亞信成都，同時(shí)亞信科技(中國)將亞信成都100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓至亞信安全有限的子公司南京亞信。相關(guān)轉(zhuǎn)讓具體過程如下：

1)2015年10月1日，亞信科技(中國)與南京亞信簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定亞信科技(中國)將其持有的亞信成都100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給南京亞信，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為8,000萬元。根據(jù)北京建華信資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所有限公司出具的“建華信評(píng)字[2015]第1032號(hào)”《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書》，亞信成都全部股東權(quán)益價(jià)值為8,051.13萬元。

2)2015年10月28日，成都高新區(qū)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作委員會(huì)出具“成高外經(jīng)貿(mào)字[2015]167號(hào)”《關(guān)于同意亞信科技(成都)有限公司股權(quán)變更和經(jīng)營期限的批復(fù)》，同意亞信科技(中國)將持有的亞信成都100%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給南京亞信，股權(quán)轉(zhuǎn)讓后亞信成都的公司性質(zhì)變更為內(nèi)資企業(yè)。經(jīng)亞信成都董事會(huì)、股東會(huì)決議，亞信成都注冊(cè)資本由美元轉(zhuǎn)變?yōu)槿嗣駧庞?jì)價(jià)，注冊(cè)資本為4,132.15萬元。

3)2015年11月2日，亞信成都完成注冊(cè)資本及股東變更的工商登記。

根據(jù)SkipperHoldingsLimited經(jīng)董事會(huì)秘書簽署的會(huì)議記錄，并經(jīng)訪談SkipperHoldingsLimited部分與會(huì)董事確認(rèn)，SkipperHoldingsLimited于2015年6月16日召開董事會(huì)，批準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)安全業(yè)務(wù)公司化以及合并趨勢(shì)科技中國區(qū)業(yè)務(wù)事宜。

為執(zhí)行SkipperHoldingsLimited董事會(huì)決議，將亞信成都轉(zhuǎn)入亞信安全有限以推動(dòng)“網(wǎng)絡(luò)安全事業(yè)群”公司化，2015年10月1日，亞信成都董事會(huì)作出決議，確認(rèn)亞信科技(中國)將其持有的亞信成都100%股權(quán)以8,000萬元轉(zhuǎn)讓予亞信安全有限的全資子公司南京亞信。

趨勢(shì)科技是日本東京證券交易所上市公司，根據(jù)對(duì)趨勢(shì)科技相關(guān)人員的訪談確認(rèn)，本次交易已經(jīng)趨勢(shì)科技2015年第三季度董事會(huì)通過，符合其上市地的相關(guān)監(jiān)管要求。

截至本回復(fù)出具之日，亞信安全有限及其改制后設(shè)立的股份公司(即發(fā)行人)與亞信科技、趨勢(shì)科技未因上述資產(chǎn)與業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)發(fā)生任何爭(zhēng)議或糾紛。

根據(jù)SkipperHoldingsLimited的戰(zhàn)略決策及亞信開曼與趨勢(shì)科技簽署的《合資合同》，亞信科技已將其“網(wǎng)絡(luò)安全事業(yè)群”全部業(yè)務(wù)整合至亞信成都，發(fā)行人不存在使用“網(wǎng)絡(luò)安全事業(yè)群”之外的其他底層技術(shù)的情況，不涉及侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

隨著我國信息化建設(shè)水平不斷提升，國家產(chǎn)業(yè)政策大力支持網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)業(yè)發(fā)展，企業(yè)客戶日益重視安全軟件國產(chǎn)化和重要數(shù)據(jù)存儲(chǔ)本地化，在選擇網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)更青睞于本土企業(yè)。在這一背景下，趨勢(shì)科技調(diào)整業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，在中國大陸地區(qū)尋找可信賴的合作伙伴，以繼續(xù)為中國大陸地區(qū)客戶提供良好的服務(wù)支撐。

2015年趨勢(shì)科技與亞信開曼簽署《合資合同》，在中國大陸地區(qū)開展網(wǎng)絡(luò)安全業(yè)務(wù)合作，合資公司在融合雙方技術(shù)創(chuàng)新水平的同時(shí)，保證獨(dú)立發(fā)展和技術(shù)自主可控。目前發(fā)行人對(duì)趨勢(shì)科技產(chǎn)品源代碼、引擎服務(wù)、專利許可等方面不存在重大依賴，發(fā)行人產(chǎn)品及技術(shù)不存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)于實(shí)際控制人涉訴，上交所要求發(fā)行人進(jìn)一步說明：(1)科華數(shù)據(jù)案件的涉及的股權(quán)出售背景、北京天地祥云科技有限公司是否為田溯寧實(shí)際控制的企業(yè)、該項(xiàng)股權(quán)出售是否涉及發(fā)行人;(2)各方當(dāng)事人關(guān)于業(yè)績(jī)補(bǔ)償義務(wù)的約定是否清晰、田溯寧是否存在承擔(dān)全部現(xiàn)金補(bǔ)償義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、田溯寧持有的發(fā)行人股份是否存在被司法凍結(jié)或被強(qiáng)制執(zhí)行等風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合田溯寧的資產(chǎn)情況測(cè)算如其承擔(dān)全部補(bǔ)償義務(wù)或連帶責(zé)任，是否會(huì)影響發(fā)行人控制權(quán)的穩(wěn)定性;(3)2021年1月廈門證監(jiān)局向田溯寧發(fā)出的《監(jiān)管關(guān)注函》的主要內(nèi)容及影響，實(shí)際控制人是否存在重大違法違規(guī)或被立案調(diào)查等情形，是否符合發(fā)行條件、是否構(gòu)成本次發(fā)行上市的法律障礙;(4)目前訴訟進(jìn)展情況。

同時(shí)要求保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師對(duì)上述訴訟事項(xiàng)是否影響實(shí)際控制人所持發(fā)行人股份權(quán)屬清晰、發(fā)行人控制權(quán)的穩(wěn)定性、實(shí)際控制人是否存在重大違法違規(guī)等進(jìn)行核查，說明核查過程、方式和依據(jù)，并發(fā)表明確核查意見。

亞信安全回復(fù)，根據(jù)田溯寧陳述以及科華數(shù)據(jù)在收購北京天地祥云科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱“天地祥云”)75%股權(quán)時(shí)發(fā)布的《重大資產(chǎn)購買報(bào)告書》，2017年科華數(shù)據(jù)正在推動(dòng)建設(shè)“一體兩翼”生態(tài)型能源互聯(lián)網(wǎng)，拓展數(shù)據(jù)中心、數(shù)據(jù)安全、云資源服務(wù)為核心的云基礎(chǔ)服務(wù)，而天地祥云數(shù)據(jù)中心業(yè)務(wù)主要包括機(jī)房主機(jī)托管和帶寬服務(wù)，且在北京、上海、廣州布局了運(yùn)營網(wǎng)絡(luò)，雙方的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)契合，兩者業(yè)務(wù)相結(jié)合可以實(shí)現(xiàn)雙方優(yōu)勢(shì)資源的互補(bǔ)，提高科華數(shù)據(jù)現(xiàn)有數(shù)據(jù)中心的運(yùn)營能力、銷售能力和技術(shù)水平，充分發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)。

根據(jù)上述股權(quán)結(jié)構(gòu)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓前，田溯寧直接持有北京天地祥云科技有限公司5%的股權(quán)，不存其他間接持有天地祥云股權(quán)或通過其他途徑控制天地祥云的情形，天地祥云并非田溯寧實(shí)際控制的企業(yè)。

根據(jù)田溯寧的陳述及提供的資料，科華數(shù)據(jù)作為受讓方與石軍、田溯寧、肖貴陽、北京云聚天下投資中心(有限合伙)、北京達(dá)道投資中心(有限合伙)、廣州德迅投資合伙企業(yè)(有限合伙)作為轉(zhuǎn)讓方于2017年3月10日簽署《關(guān)于北京天地祥云科技有限公司之股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱“《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》”)，《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)及價(jià)格、款項(xiàng)支付及交割、業(yè)績(jī)承諾、業(yè)績(jī)補(bǔ)償、履約擔(dān)保、生效條件、違約責(zé)任等作出約定，該等條款均不涉及發(fā)行人。綜上，發(fā)行人并非《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》簽署方，該項(xiàng)股權(quán)出售不涉及發(fā)行人。

此外，《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》各方當(dāng)事人關(guān)于業(yè)績(jī)補(bǔ)償義務(wù)的約定清晰。根據(jù)《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，股權(quán)出售方對(duì)業(yè)績(jī)補(bǔ)償義務(wù)并無承擔(dān)連帶責(zé)任的約定，并且違約責(zé)任條款明確約定“如果出售方中任何一方未按協(xié)議約定的期限履行業(yè)績(jī)承諾補(bǔ)償義務(wù)，每逾期一日，該違約出售方應(yīng)當(dāng)以應(yīng)支付補(bǔ)償金額為基數(shù)按照5年以上同期央行貸款基準(zhǔn)利率上浮100%計(jì)算違約金支付給科華數(shù)據(jù)”，因此，股權(quán)出售方對(duì)業(yè)績(jī)補(bǔ)償義務(wù)及違約責(zé)任的承擔(dān)應(yīng)是個(gè)別而非連帶的。

針對(duì)業(yè)績(jī)補(bǔ)償責(zé)任的承擔(dān)，2021年4月，田溯寧與石軍及其實(shí)際控制的北京云聚天下投資中心(有限合伙)、北京達(dá)道投資中心(有限合伙)(以下合稱“承諾方”)簽署了《業(yè)績(jī)補(bǔ)償責(zé)任承擔(dān)協(xié)議》，承諾方承諾：無論生效裁判文書結(jié)果如何，因田溯寧轉(zhuǎn)讓前持股比例占案涉全部轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例為6.66%。

因此，田溯寧至多僅以六個(gè)轉(zhuǎn)讓方共應(yīng)承擔(dān)的業(yè)績(jī)補(bǔ)償款總額的6.66%為限承擔(dān)最終給付責(zé)任，超出部分由承諾方實(shí)際承擔(dān)連帶給付責(zé)任，即田溯寧實(shí)際承擔(dān)給付數(shù)額的上限為生效裁判文書確認(rèn)的業(yè)績(jī)補(bǔ)償款本金數(shù)額的6.66%。如果生效的裁判文書確定田溯寧應(yīng)承擔(dān)的給付數(shù)額超過前述上限，則承諾方應(yīng)在生效裁判文書確認(rèn)的履行期限內(nèi)就超出部分代田溯寧向科華數(shù)據(jù)履行支付義務(wù)，否則田溯寧有權(quán)主張任一承諾方向其支付超出部分金額，若承諾方未能及時(shí)履行前述義務(wù)導(dǎo)致科華數(shù)據(jù)向田溯寧主張承擔(dān)延遲履行責(zé)任的，該延遲履行責(zé)任由承諾方實(shí)際承擔(dān)。

若承諾方未遵守上述約定，承諾方應(yīng)就其違約行為給田溯寧造成的全部經(jīng)濟(jì)損失進(jìn)行賠償。根據(jù)對(duì)石軍的訪談確認(rèn)，石軍承諾其本人以及北京云聚天下投資中心(有限合伙)、北京達(dá)道投資中心(有限合伙)將按照上述《業(yè)績(jī)補(bǔ)償責(zé)任承擔(dān)協(xié)議》的約定及時(shí)履行業(yè)績(jī)補(bǔ)償義務(wù)。

此外，根據(jù)檢索公開披露的信息，承諾方石軍、北京云聚天下投資中心(有限合伙)、北京達(dá)道投資中心(有限合伙)的信用信息或經(jīng)營情況不存在異常情況。

綜上，根據(jù)《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》及《業(yè)績(jī)補(bǔ)償責(zé)任承擔(dān)協(xié)議》的約定，田溯寧承擔(dān)全部現(xiàn)金補(bǔ)償義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)較小。

鑒于：1)《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》并未將田溯寧持有的發(fā)行人股份作為履約擔(dān)保;2)《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定的履約擔(dān)保標(biāo)的為田溯寧持有的科華數(shù)據(jù)的股份，截至2021年4月30日，田溯寧持有科華數(shù)據(jù)73.4879萬股股份，依據(jù)當(dāng)日科華數(shù)據(jù)的收盤價(jià)16.98元/股計(jì)算，田溯寧持有的科華數(shù)據(jù)股份的價(jià)值為1,247.82萬元，足以覆蓋田溯寧應(yīng)承擔(dān)補(bǔ)償義務(wù);3)田溯寧的其他自有資產(chǎn)以及自籌資金足以覆蓋其因科華數(shù)據(jù)要求支付業(yè)績(jī)補(bǔ)償款相關(guān)事宜可能需要承擔(dān)的數(shù)額;4)田溯寧已出具承諾：“①除本人持有之亞信安全的股份外，本人其他自有資產(chǎn)以及自籌資金足以覆蓋因科華數(shù)據(jù)要求支付業(yè)績(jī)補(bǔ)償款相關(guān)事宜可能需要承擔(dān)的責(zé)任。②若因科華數(shù)據(jù)申請(qǐng)對(duì)本人所持有的亞信信遠(yuǎn)等亞信安全股東的股權(quán)或合伙份額采取保全措施且被法院準(zhǔn)許或本人因科華數(shù)據(jù)要求支付業(yè)績(jī)補(bǔ)償款相關(guān)事宜經(jīng)訴訟裁判或其他情形需承擔(dān)回購義務(wù)及連帶責(zé)任，本人將提供除本人持有之亞信信遠(yuǎn)等亞信安全股東的股權(quán)或合伙份額外的其他自有資產(chǎn)以及自籌資金請(qǐng)求解除相關(guān)保全措施或執(zhí)行該等生效判決，不會(huì)影響亞信安全股本結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性、且不會(huì)影響本人于亞信安全的實(shí)際控制人地位。”

綜上，田溯寧持有的發(fā)行人股份被司法凍結(jié)或被強(qiáng)制執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)極小。

根據(jù)前述《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《業(yè)績(jī)補(bǔ)償責(zé)任承擔(dān)協(xié)議》的約定，田溯寧承擔(dān)全部現(xiàn)金補(bǔ)償義務(wù)或連帶責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)較小。

經(jīng)核查，田溯寧除持有亞信安全股份外，其他自有資產(chǎn)還包括其持有的亞信科技13.19%的股票，該等股票價(jià)值足以覆蓋其因科華數(shù)據(jù)要求支付業(yè)績(jī)補(bǔ)償款相關(guān)事宜可能需要承擔(dān)的責(zé)任。

此外，田溯寧已出具承諾：“①除本人持有之亞信安全的股份外，本人其他自有資產(chǎn)以及自籌資金足以覆蓋因科華數(shù)據(jù)要求支付業(yè)績(jī)補(bǔ)償款相關(guān)事宜可能需要承擔(dān)的責(zé)任。②若因科華數(shù)據(jù)申請(qǐng)對(duì)本人所持有的亞信信遠(yuǎn)等亞信安全股東的股權(quán)或合伙份額采取保全措施且被法院準(zhǔn)許或本人因科華數(shù)據(jù)要求支付業(yè)績(jī)補(bǔ)償款相關(guān)事宜經(jīng)訴訟裁判或其他情形需承擔(dān)回購義務(wù)及連帶責(zé)任，本人將提供除本人持有之亞信信遠(yuǎn)等亞信安全股東的股權(quán)或合伙份額外的其他自有資產(chǎn)以及自籌資金請(qǐng)求解除相關(guān)保全措施或執(zhí)行該等生效判決，不會(huì)影響亞信安全股本結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性、且不會(huì)影響本人于亞信安全的實(shí)際控制人地位。”

綜上，各方當(dāng)事人關(guān)于業(yè)績(jī)補(bǔ)償義務(wù)的約定較為清晰，田溯寧承擔(dān)全部現(xiàn)金補(bǔ)償義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)較小、其持有的發(fā)行人股份被司法凍結(jié)或被強(qiáng)制執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)極小，田溯寧自有資產(chǎn)足以覆蓋上述訴訟可能要求承擔(dān)的責(zé)任，且其已承諾不因上述訴訟影響發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性，上述訴訟不會(huì)影響發(fā)行人控制權(quán)的穩(wěn)定性。

2021年1月21日，中國證監(jiān)會(huì)廈門監(jiān)管局(以下簡(jiǎn)稱“廈門證監(jiān)局”)向包括田溯寧在內(nèi)的四名主體下發(fā)《監(jiān)管關(guān)注函》(廈證監(jiān)函[2021]23號(hào))，該《監(jiān)管關(guān)注函》主要內(nèi)容如下：

“2017年3月，科華恒盛股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱科華恒盛)通過支付現(xiàn)金方式購買北京天地祥云科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱天地祥云)75%股權(quán)。你們及另兩個(gè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓方在與科華恒盛簽訂的《關(guān)于北京天地祥云科技有限公司之股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中，對(duì)天地祥云2017-2019年度業(yè)績(jī)作出公開承諾。科華恒盛于2020年4月30日披露了年審機(jī)構(gòu)出具的《關(guān)于業(yè)績(jī)承諾方對(duì)北京天地祥云科技有限公司2019年度業(yè)績(jī)承諾實(shí)現(xiàn)情況說明的審核報(bào)告》，天地祥云未實(shí)現(xiàn)2017-2019年度承諾業(yè)績(jī)。根據(jù)公開承諾，你們應(yīng)對(duì)科華恒盛進(jìn)行現(xiàn)金補(bǔ)償，但截至目前，你們?nèi)晕绰男猩鲜鲅a(bǔ)償承諾。對(duì)此，我局提出以下監(jiān)管意見：你們應(yīng)按照法律、法規(guī)規(guī)定和前述股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定，盡快履行業(yè)績(jī)補(bǔ)償義務(wù)，如未及時(shí)履行公開承諾，我局將進(jìn)一步采取監(jiān)管措施。同時(shí)，根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，逾期不履行公開承諾的重大資產(chǎn)重組交易方，將被列入失信人名單，記入誠信檔案，我局將視失信情形采取聯(lián)合懲戒措施?！?/p>

廈門證監(jiān)局出具的《監(jiān)管關(guān)注函》屬于《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步完善中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰體制的通知》(證監(jiān)發(fā)[2002]31號(hào))所述的“非行政處罰性監(jiān)管措施”的一種，不屬于行政處罰，亦不屬于立案調(diào)查，不影響發(fā)行人的發(fā)行條件。2021年1月27日，田溯寧向廈門證監(jiān)局發(fā)送《〈監(jiān)管關(guān)注函〉回復(fù)函》，對(duì)《監(jiān)管關(guān)注函》內(nèi)容進(jìn)行了回復(fù)，表明其“希望在貴局的主持和關(guān)注下，與科華數(shù)據(jù)就業(yè)績(jī)補(bǔ)償事宜進(jìn)一步溝通并達(dá)成一致;如無法避免通過訴訟解決，本人亦會(huì)尊重法院生效判決，將嚴(yán)格按照生效判決立即履行義務(wù)”。

經(jīng)查詢中國裁判文書網(wǎng)(http://wenshu.court.gov.cn)、人民法院公告網(wǎng)(https://rmfygg.court.gov.cn)、12309中國檢察網(wǎng)(https://www.12309.gov.cn)、中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)(http://zxgk.court.gov.cn)、證券期貨市場(chǎng)失信記錄查詢平臺(tái)(http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun)、上交所(http://www.sse.com.cn)、深圳證券交易所(http://www.szse.cn)、信用中國(https://www.creditchina.gov.cn)等公開披露信息(查詢?nèi)掌冢?021年5月10日、2021年5月11日、2021年5月12日)，截至查詢?nèi)眨l(fā)行人的實(shí)際控制人不存在重大違法違規(guī)或被立案調(diào)查等情形。發(fā)行人符合《證券法》第十二條第一款第(四)項(xiàng)及《注冊(cè)管理辦法》第十三條第二款之規(guī)定，符合發(fā)行條件，不構(gòu)成本次發(fā)行上市的法律障礙。

2021年4月13日、4月20日、5月10日、5月17日，北京市第二中級(jí)人民法院就科華數(shù)據(jù)起訴石軍等六被告股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛分別舉行了四次庭前會(huì)議。田溯寧的委托代理人在法院組織調(diào)解的過程中向承辦法官表明，愿意按照其個(gè)人轉(zhuǎn)讓的股權(quán)比例占六名原股東此次轉(zhuǎn)讓的全部股權(quán)之比例，向原告支付相應(yīng)金額的業(yè)績(jī)補(bǔ)償款。

此外，針對(duì)業(yè)績(jī)補(bǔ)償責(zé)任的承擔(dān)，田溯寧與石軍、北京云聚天下投資中心(有限合伙)、北京達(dá)道投資中心(有限合伙)于2021年4月簽署了《業(yè)績(jī)補(bǔ)償責(zé)任承擔(dān)協(xié)議》，石軍等主體承諾如果法院判決田溯寧應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任超過其持股比例對(duì)應(yīng)的責(zé)任范圍的，超過部分由石軍、北京云聚天下投資中心(有限合伙)、北京達(dá)道投資中心(有限合伙)支付。

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