金觀誠基金存多項(xiàng)違規(guī)，實(shí)控人遭10年市場禁入!

6月9日，極客網(wǎng)了解到，近日，中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局發(fā)布了兩則處罰決定書，都是與金觀誠基金有關(guān)。

決定書顯示，金觀誠基金主要存在兩方面的違規(guī)情況，一是向不特定對象宣傳推介，金觀誠基金通過電話陌生拜訪、發(fā)送信息、組織客戶轉(zhuǎn)介紹及與第三方渠道簽訂推介潛在客戶合同等方式直接或間接向不特定對象宣傳推介。二是承諾本金不受損失或承諾最低收益。金觀誠基金作為基金銷售機(jī)構(gòu)，在資金募集過程中，存在直接承諾保本保收益，或者通過宣傳以往產(chǎn)品按照約定收益率兌付、強(qiáng)調(diào)募集產(chǎn)品具有固定收益和地方政府背景等引導(dǎo)投資者形成相關(guān)產(chǎn)品保本保收益的預(yù)期。

值得注意的是，金觀誠基金實(shí)際控制人韋杰和董事長蔣雪琦不僅被處以罰款，而且分別被采取10年和5年的證券市場禁入措施。據(jù)悉，對金觀誠責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元罰款;對韋杰給予警告，并處以3萬元罰款;對蔣雪琦給予警告，并處以3萬元罰款。

上述處罰并不是金觀誠基金第一次收到，自2016年以來，不算上此次的兩份處罰，金觀誠基金此前已經(jīng)有5份相關(guān)的監(jiān)管決定。2016年7月，因未對投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估等原因，被采取采取責(zé)令改正監(jiān)管措施;2018年4月，對彼時(shí)的法定代表人徐黎云采取監(jiān)管談話的措施;2018年5月，被采取責(zé)令改正并暫停辦理基金銷售認(rèn)購和申購業(yè)務(wù)6個(gè)月的監(jiān)督管理措施。

從違規(guī)內(nèi)容來看，雖然多數(shù)涉及的都是私募產(chǎn)品的銷售，但其實(shí)金觀誠基金也同時(shí)是公募基金的第三方銷售公司之一，從2013年開始，多家基金公司也都紛紛公告，陸續(xù)增加金觀誠基金為代銷機(jī)構(gòu)。即使是在2016年金觀誠基金剛被采取監(jiān)管措施時(shí)，一直到2018年上半年，依然有部分基金公司新增其為代銷機(jī)構(gòu)，但是從2018年6月開始，基金公司開始紛紛暫停其銷售旗下基金業(yè)務(wù)。

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