6月9日，極客網(wǎng)了解到，日前，山東證監(jiān)局發(fā)布的一份罰單顯示，中信證券(山東)鄒平黛溪三路營業(yè)部4名證券從業(yè)人員因違規(guī)作業(yè)而被出具警示函。
經(jīng)監(jiān)管查明，中信證券(山東)鄒平黛溪三路營業(yè)部4名證券從業(yè)人員在銷售“江蘇高投掘金一號新三板投資基金”業(yè)務(wù)中，分別存在以下一項(xiàng)或多項(xiàng)問題：一是未向投資者充分揭示產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn);二是向投資者承諾收益;三是私自組織投資者匯集資金至指定客戶名下購買該基金;四是未落實(shí)客戶實(shí)名制管理要求。
山東證監(jiān)局認(rèn)定，中信證券(山東)鄒平黛溪三路營業(yè)部從業(yè)人員張濤、劉愛萍、孫春燕和王立平的合規(guī)意識淡薄，執(zhí)業(yè)行為不規(guī)范，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定，決定對上述4名員工采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定：“私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。”
公開信息顯示，江蘇高投掘金一號新三板投資基金成立于2015年11月，管理方是江蘇省高科技產(chǎn)業(yè)投資股份有限公司，托管方是中信證券。該產(chǎn)品主要投資于新三板市場的掛牌公司、深滬交易所上市的公司股票、固定收益類金融工具、貨幣市場基金及法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許投資的其他金融工具。
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