6月11日，極客網(wǎng)了解到，翱捷科技股份有限公司(下稱“翱捷科技”)回復(fù)科創(chuàng)板二輪問(wèn)詢。
圖片來(lái)源：上交所官網(wǎng)
在科創(chuàng)板二輪問(wèn)詢中，上交所主要關(guān)注公司控制權(quán)、未決訴訟和專利無(wú)效宣告程序、阿里網(wǎng)絡(luò)與客戶S、小米長(zhǎng)江、股份支付、研發(fā)費(fèi)用、采購(gòu)和供應(yīng)商、成本和毛利率、無(wú)形資產(chǎn)減值等19個(gè)問(wèn)題。
具體看來(lái)，關(guān)于實(shí)際控制人認(rèn)定，上交所要求發(fā)行人說(shuō)明：(1)公司成立至今董事會(huì)和高管的人員構(gòu)成情況，董事會(huì)席位的歸屬及人員的委派提名情況，三會(huì)運(yùn)行和歷次表決結(jié)果，結(jié)合上述情況及實(shí)際控制人委派、提名董事的比例，區(qū)分公司股改以前及股改以后，說(shuō)明實(shí)際控制人是否能控制董事會(huì)及公司的經(jīng)營(yíng)管理，阿里網(wǎng)絡(luò)是否對(duì)發(fā)行人的董事會(huì)決策與經(jīng)營(yíng)管理存在重大影響，是否控制發(fā)行人，若否，發(fā)行人是否無(wú)實(shí)際控制人;發(fā)行人最近兩年實(shí)際控制人是否發(fā)生變化;(2)請(qǐng)?zhí)峤话⒗锞W(wǎng)絡(luò)入股時(shí)的協(xié)議文本，說(shuō)明阿里網(wǎng)絡(luò)入股時(shí)各項(xiàng)協(xié)議安排的具體內(nèi)容及對(duì)發(fā)行人、實(shí)際控制人的影響，該等協(xié)議安排在其入股后的觸發(fā)和履行情況，是否影響發(fā)行人的業(yè)務(wù)開(kāi)展，是否影響戴保家的控制權(quán)。
同時(shí)(3)要求發(fā)行人說(shuō)明歷次《合資經(jīng)營(yíng)協(xié)議》《公司章程》文本中涉及對(duì)于戴保家的一致行動(dòng)人主體及范圍、實(shí)際控制人身份的保障機(jī)制等控制權(quán)及一致行動(dòng)相關(guān)事項(xiàng)的具體條款，相關(guān)條款工商備案或由各股東簽署后存檔留證的時(shí)間，該等文件是否真實(shí)反映了簽署當(dāng)時(shí)的實(shí)際情況，是否足以證明戴保家為發(fā)行人的實(shí)際控制人，并提供上述文本;(4)股改及《合資經(jīng)營(yíng)協(xié)議》《公司章程》變更后，各股東是否仍認(rèn)可戴保家的實(shí)際控制權(quán)，主要股東簽署《關(guān)于不謀求實(shí)際控制權(quán)的承諾函》的具體內(nèi)容、期限，是否能保障可預(yù)見(jiàn)時(shí)間內(nèi)發(fā)行人控制權(quán)的穩(wěn)定，并提供承諾函文本;(5)《合資經(jīng)營(yíng)協(xié)議》《公司章程》股東特殊權(quán)利條款的具體內(nèi)容，終止的具體情況，發(fā)行人目前是否存在影響股東權(quán)利同等保護(hù)的條款，相關(guān)條款是否影響控制權(quán)，結(jié)合《審核問(wèn)答(二)》第10條的規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示。
翱捷科技回復(fù)，(1)阿里網(wǎng)絡(luò)對(duì)公司的董事會(huì)決策與經(jīng)營(yíng)管理不存在重大影響，不控制公司對(duì)于公司的董事會(huì)決策事宜，根據(jù)翱捷科技有限及公司歷次生效并實(shí)施的《公司章程》，董事會(huì)決議的表決實(shí)行1人1票。在有限公司階段，董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由2/3以上董事出席方可作出有效決議，董事會(huì)作出決議最低需由全體出席董事的過(guò)半數(shù)同意方可通過(guò);在股份公司階段，董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席時(shí)方可舉行，董事會(huì)作出決議必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。
阿里網(wǎng)絡(luò)自入股后，公司的董事會(huì)人數(shù)始終不低于7人，阿里網(wǎng)絡(luò)向公司的董事會(huì)僅委派/提名1名董事，均未超過(guò)董事會(huì)半數(shù)以上席位，其委派/提名的董事未在董事會(huì)中提出議案，并對(duì)歷次董事會(huì)會(huì)議審議的各項(xiàng)議案均投票同意。因此，阿里網(wǎng)絡(luò)委派/提名的董事按照《公司章程》規(guī)定的董事職權(quán)履行職責(zé)，不存在對(duì)董事會(huì)的重大影響作用。
對(duì)于公司的經(jīng)營(yíng)管理事宜，阿里網(wǎng)絡(luò)未向公司提名/委派高級(jí)管理人員或經(jīng)營(yíng)管理層人員，未參與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理，對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)管理不存在重大影響。
根據(jù)實(shí)際控制人戴保家及其一致行動(dòng)人所控制公司最高表決權(quán)比例的實(shí)際情況及公司股東大會(huì)的決策機(jī)制，阿里網(wǎng)絡(luò)持有股份所享有的表決權(quán)不足以對(duì)公司股東大會(huì)決議產(chǎn)生重大影響。并且，公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)獨(dú)立于阿里網(wǎng)絡(luò)，對(duì)其不存在重大依賴。
阿里網(wǎng)絡(luò)已出具《關(guān)于不謀求實(shí)際控制權(quán)的承諾函》對(duì)其自入股時(shí)起未謀求公司實(shí)際控制權(quán)的情況予以確認(rèn)。
此外，阿里網(wǎng)絡(luò)已出具《關(guān)于股份限售安排和自愿鎖定的承諾函》，承諾：
“自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，本單位不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)直接或間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份，并依法辦理所持股份的鎖定手續(xù)?！?/p>
因此，阿里網(wǎng)絡(luò)對(duì)公司的董事會(huì)決策與經(jīng)營(yíng)管理不存在重大影響，不控制公司。
(2)公司的實(shí)際控制人為戴保家
①戴保家對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策具有控制作用
戴保家自翱捷科技有限成立時(shí)起一直擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，創(chuàng)建了公司的研發(fā)、運(yùn)營(yíng)、銷售等經(jīng)營(yíng)管理體系，全面主持公司的經(jīng)營(yíng)管理工作，公司的戰(zhàn)略、研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、財(cái)務(wù)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)際均由戴保家為核心的經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)。
②戴保家始終保持最高的可實(shí)際支配的表決權(quán)比例
最近2年來(lái)，戴保家直接及與其一致行動(dòng)人合計(jì)持有公司最高的股權(quán)比例，并且，在股改以前及股改以后，戴保家均為提名董事人數(shù)最多的股東，能夠控制董事會(huì)及公司的經(jīng)營(yíng)管理，因此，戴保家始終保持最高的可實(shí)際支配的表決權(quán)比例。
③戴保家對(duì)董事會(huì)及股東大會(huì)具有控制作用及重大影響
最近2年來(lái)，戴保家始終為委派/提名董事比例最高的股東，翱捷科技有限董事會(huì)均由戴保家召集和主持，相關(guān)董事會(huì)議案均由戴保家提出，出席會(huì)議的董事對(duì)于董事會(huì)決策范圍內(nèi)的重大決策事項(xiàng)均審議通過(guò)，不存在無(wú)法形成有效董事會(huì)決議的情形。并且，戴保家作為公司可實(shí)際支配表決權(quán)比例最高的股東，對(duì)股東大會(huì)的運(yùn)作及決議形成具有重大影響。因此，戴保家對(duì)董事會(huì)及股東大會(huì)具有控制作用及重大影響。
④各股東均認(rèn)可戴保家為公司的實(shí)際控制人
根據(jù)歷次《合資經(jīng)營(yíng)協(xié)議》《公司章程》的規(guī)定，各股東均自始認(rèn)可戴保家為公司的實(shí)際控制人。并且，不存在其他股東及其一致行動(dòng)人委派/提名超過(guò)1名董事的情形，各股東均未向公司委派管理人員而參與日常經(jīng)營(yíng)決策。戴保家實(shí)際支配發(fā)行人24.36%的表決權(quán)，此外，公司合計(jì)持股比例達(dá)40.82%的主要股東均出具了《關(guān)于不謀求實(shí)際控制權(quán)的承諾函》，對(duì)其自入股時(shí)起未謀求公司實(shí)際控制權(quán)的情況予以確認(rèn)。
⑤戴保家始終履行并承擔(dān)實(shí)際控制人的義務(wù)與責(zé)任
報(bào)告期內(nèi)，戴保家作為發(fā)行人的實(shí)際控制人，就發(fā)行人歷次引入投資人的增資事宜、發(fā)行人運(yùn)營(yíng)初期資金需求、全員持股的員工股權(quán)激勵(lì)及發(fā)行人的未決訴訟及專利無(wú)效宣告事項(xiàng)中，均以個(gè)人名義承諾承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任、實(shí)際提供資金支持、切實(shí)推動(dòng)股權(quán)激勵(lì)的落實(shí)并以個(gè)人資金承擔(dān)員工持股出資差額等，始終履行并承擔(dān)了實(shí)際控制人的義務(wù)與責(zé)任。
因此，公司存在實(shí)際控制人，公司的實(shí)際控制人為戴保家。
自翱捷科技有限設(shè)立之日至今，戴保家一直擔(dān)任公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)方針、決策和經(jīng)營(yíng)管理層的任免具有實(shí)際控制作用，并始終履行和承擔(dān)實(shí)際控制人的義務(wù)與責(zé)任。最近2年內(nèi)，戴保家始終保持最高表決權(quán)比例并提名最多董事人數(shù)，能夠控制董事會(huì)及公司的經(jīng)營(yíng)管理。且在其控制下，公司治理結(jié)構(gòu)健全、運(yùn)行良好，戴保家對(duì)公司的董事會(huì)及股東大會(huì)具有控制作用及重大影響。
最近2年內(nèi)，各股東均通過(guò)歷次合資經(jīng)營(yíng)協(xié)議、公司章程對(duì)戴保家作為公司實(shí)際控制人的情況予以確認(rèn)。
并且，戴保家始終作為公司的實(shí)際控制人并控制最高表決權(quán)比例的歷史情況真實(shí)、有效。戴保家控制的員工持股平臺(tái)在入股后，進(jìn)一步提升了戴保家支配的表決權(quán)比例，鞏固了戴保家的實(shí)際控制作用，一致行動(dòng)人的變動(dòng)未影響戴保家作為實(shí)際控制人對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策、公司治理的各項(xiàng)控制作用，且未影響戴保家仍然保持支配公司最高表決權(quán)比例的狀態(tài)。
此外，公司合計(jì)持股比例達(dá)40.82%的主要股東均出具了《關(guān)于不謀求實(shí)際控制權(quán)的承諾函》，認(rèn)可戴保家的實(shí)際控制人地位，對(duì)其自入股時(shí)起未謀求公司實(shí)際控制權(quán)的情況予以確認(rèn)，并承諾不謀求對(duì)公司的控制權(quán)。
因此，戴保家對(duì)公司的實(shí)際控制作用穩(wěn)定，公司最近2年的實(shí)際控制人一直為戴保家，沒(méi)有發(fā)生變化。
此外，阿里網(wǎng)絡(luò)入股時(shí)各項(xiàng)協(xié)議安排的具體內(nèi)容并未觸發(fā)和履行，不影響發(fā)行人的業(yè)務(wù)開(kāi)展，不影響戴保家的控制權(quán)。
關(guān)于未決訴訟，根據(jù)首輪回復(fù)及發(fā)行人提交的專項(xiàng)核查報(bào)告：(1)2020年8月發(fā)行人因侵害技術(shù)秘密糾紛起訴上海移芯、劉石等被告，審核期間對(duì)方提出反訴;(2)發(fā)行人申報(bào)后，展訊通信、展訊公司提起多項(xiàng)侵害發(fā)明專利權(quán)糾紛、侵害商業(yè)秘密糾紛，截至目前涉訴產(chǎn)品包括ASR3601及WiFi芯片產(chǎn)品，侵害商業(yè)秘密糾紛的被告一湛振波原任職于展訊公司，離職后入職發(fā)行人，在展訊公司期間參與研發(fā)、專利管理等工作。
上交所要求發(fā)行人說(shuō)明：(1)發(fā)行人涉訴技術(shù)方案的基本情況，包括主要內(nèi)容、技術(shù)來(lái)源、研發(fā)過(guò)程、在ASR3601及WiFi芯片產(chǎn)品中發(fā)揮的作用、是否為核心或必不可少的技術(shù)方案;(2)列表說(shuō)明涉案專利技術(shù)特征、權(quán)利要求與發(fā)行人核心技術(shù)、被控侵權(quán)產(chǎn)品技術(shù)方案、技術(shù)特征的比對(duì)分析，涉案專利權(quán)利要求與被控侵權(quán)產(chǎn)品的技術(shù)特征進(jìn)行比對(duì)分析，進(jìn)一步論證發(fā)行人被控侵權(quán)產(chǎn)品是否存在侵犯展訊或第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情形，所涉技術(shù)是否涉及發(fā)行人核心技術(shù)，并請(qǐng)?zhí)峁┙Y(jié)論合理性的客觀依據(jù)，是否存在外部證據(jù);(3)發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品中涉及或可能涉及使用上述涉訴專利的具體情況，包括可能使用到上述涉訴專利的產(chǎn)品名稱、收入及毛利金額、占比，相關(guān)產(chǎn)品目前的庫(kù)存情況等;訴訟涉及產(chǎn)品的范圍確定依據(jù)，并進(jìn)一步量化分析專利訴訟及侵害商業(yè)秘密糾紛涉及產(chǎn)品占比情況及重要程度，是否為未來(lái)業(yè)務(wù)進(jìn)一步發(fā)展的核心產(chǎn)品;涉訴產(chǎn)品的替代技術(shù)方案或迭代產(chǎn)品的成熟程度，迭代是否牽涉涉訴專利的使用，是否能滿足客戶需求。
同時(shí)要求說(shuō)明：(4)除涉訴產(chǎn)品外，發(fā)行人其他產(chǎn)品及在研產(chǎn)品的技術(shù)方案與涉案專利是否相同或相似，是否可能應(yīng)用涉案專利技術(shù)，是否存在目前已發(fā)生或可預(yù)見(jiàn)的專利侵權(quán)糾紛或其他潛在侵權(quán)糾紛;(5)依據(jù)銷售合同的約定，發(fā)行人產(chǎn)品如侵犯他人專利或商業(yè)秘密是否可能導(dǎo)致發(fā)行人負(fù)違約責(zé)任，是否存在客戶對(duì)發(fā)行人主張權(quán)利的情形;(6)結(jié)合前述事項(xiàng)，并對(duì)照原告的訴訟請(qǐng)求，進(jìn)一步合理測(cè)算專利訴訟可能給發(fā)行人造成的影響;并結(jié)合發(fā)行人知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的情況，說(shuō)明相關(guān)訴訟是否涉及《最高人民法院關(guān)于審理侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事案件適用懲罰性賠償?shù)慕忉尅匪J(rèn)定的故意專利侵權(quán)情形，是否需要按照懲罰性賠償?shù)囊鬁y(cè)算不利訴訟結(jié)果的影響;(7)原任職于展訊公司的湛振波與原任職單位是否簽訂競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議或保密協(xié)議，如有，是否影響其在發(fā)行人處進(jìn)行研發(fā)工作;湛振波在發(fā)行人處的任職情況，除涉案專利外是否申請(qǐng)其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如有，是否可能被認(rèn)定為任職原單位時(shí)的職務(wù)成果。
翱捷科技回復(fù)，報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品中涉訴的產(chǎn)品為ASR3601及WiFi芯片產(chǎn)品，均是2019年推出并實(shí)現(xiàn)銷售的產(chǎn)品，相關(guān)情況如下：
感谢您访问我们的网站，您可能还对以下资源感兴趣：
欧美大香线蕉线伊人久久