震驚!前私募冠軍虧損超30%，被迫簽下18萬補償協(xié)議?

6月21日，極客網(wǎng)了解到，上周，裁判文書網(wǎng)公布一則民事判決書，相關(guān)內(nèi)容顯示，2016年的股票私募類冠軍蘇思通在其私募產(chǎn)品出現(xiàn)明顯虧損后，簽署了一次性補償?shù)某兄Z書，但未能履約，被投資人告上法庭。

具體來看，山東一位私募投資者通過中泰證券在2016年12月買入蘇思通管理的“藍(lán)海穩(wěn)定成立一期基金”，基金合同約定該基金設(shè)有預(yù)警線和止損線，分別為0.8元和0.7元，但2017年11月29日，這一投資者贖回上述基金時，其投入的本金200萬元只剩下132萬元，也就是說投資人持有基金產(chǎn)品不到一年虧損率超過33%。

值得一提的是，投資人稱，2017年藍(lán)海中心法定代表人蘇思通向原告出具承諾書，承諾清算金額不足1500000元部分，一次性補償至1500000元，無條件在2018年9月1日前兌付完畢，逾期愿承擔(dān)一切法律責(zé)任。但到期后，蘇思通并未將損失補償給投資人。

后來，投資人就將中泰證券煙臺分公司、中泰證券、藍(lán)海韜略資本、蘇思通一起告上了法庭。原來的訴訟請求是要求賠償其損失17.94萬元及利息。在庭審中，其變更其訴訟請求為：1、請求中泰煙臺分公司、中泰證券及藍(lán)海韜略資本賠償經(jīng)濟損失7.94萬元及自2018年9月1日起按中國人民銀行同期貸款利率計算的利息;2、請求蘇思通賠償經(jīng)濟損失17.94萬元。

關(guān)于承諾書的情況，蘇思通辯解稱，2017年年底藍(lán)海穩(wěn)定增長一期私募基金代銷機構(gòu)帶領(lǐng)部分投資人到蘇思通位于上海市的辦公地址，要求自己承擔(dān)虧損責(zé)任，自己在被脅迫的情況下在投資人等提供的承諾函上簽字，市場風(fēng)險非人為所能控制，原告等投資人不能將虧損的責(zé)任歸咎于蘇思通。

值得注意的是，就在上述案子的庭審中，藍(lán)海韜略資本、蘇思通經(jīng)法院合法傳喚，卻無正當(dāng)理由拒不到庭，法院鑒于案件基本事實清楚，依法決定其缺席判決。

法院表示，蘇思通應(yīng)依其承諾向投資者承擔(dān)責(zé)任?，F(xiàn)投資者主張?zhí)K思通賠償其經(jīng)濟損失17.94萬元(150萬元-132.06萬元)的訴訟請求于約相合、于法有據(jù)，本院予以支持。

此外，關(guān)于中泰證券煙臺分公司、中泰證券及藍(lán)海韜略資本是否該對投資人的損失承擔(dān)責(zé)任，法院認(rèn)為，首先，投資理財?shù)母呋貓蟊厝话殡S著高風(fēng)險，購買基金的理財方式存在較高風(fēng)險，自然與在銀行存款不同，投資人對此應(yīng)是明知的。其次，投資人與中泰煙臺分公司在簽訂的涉案基金合同中明確約定，作為基金托管人的中泰證券對于基金的監(jiān)督、對基金管理人所負(fù)責(zé)的預(yù)警線、止損線監(jiān)控與執(zhí)行等不承擔(dān)任何實質(zhì)性的連帶責(zé)任與義務(wù)，另一方面，投資人無證據(jù)證明中泰證券及其煙臺分公司在履行涉案合同中存在過錯，所以主張由中泰證券及其煙臺分公司承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的訴訟請求，法院不予支持。

另外，法院也表示，雖然投資人贖回基金的余額略低于按涉案基金合同約定的0.70元止損線計算的贖回金額140萬元，然該合同中已約定在止損賣出過程中，由于市場價格大幅下跌或因證券、期貨跌停、停牌等事件導(dǎo)致證券、期貨不能賣出等因素，可能會導(dǎo)致止損后基金份額凈值低于止損前基金份額凈值的情況，現(xiàn)投資人無證據(jù)證明作為基金管理人的藍(lán)海韜略資本在基金操作中存在過錯，或有違約或違規(guī)行為，故其主張藍(lán)海韜略資本承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的訴訟請求，法院也不予支持。

最終，法院判決：一、限被告蘇思通于本判決生效之日起10日內(nèi)經(jīng)本院償付原告投資人損失人民幣17.94萬元;二、駁回原告投資人對被告中泰證券股份有限公司煙臺分公司、中泰證券股份有限公司、北京藍(lán)海韜略資本運營中心的訴訟請求。

相關(guān)信息顯示，蘇思通現(xiàn)年38歲，人稱“快刀八郎”、80后操盤手，2016年他獲得股票策略私募冠軍，一戰(zhàn)成名，彼時他還經(jīng)常在微博上發(fā)表對投資和人生的感悟。

然而2017年A股迎來“藍(lán)籌白馬”行情，擅長中小票投資的蘇思通業(yè)績開始走下坡路。私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，2017年主觀多頭策略私募平均業(yè)績?yōu)?3%，滬深300漲幅超購20%，而蘇思通的藍(lán)海韜略資本當(dāng)年卻虧損了24%。

業(yè)績下滑的同時，蘇思通在風(fēng)控方面也頻頻出現(xiàn)問題。最終，2020年6月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公布了兩批注銷私募名單，68家私募被注銷，其中就包括藍(lán)海韜略資本。

近期，中基協(xié)發(fā)布了《關(guān)于加強私募基金管理機構(gòu)從業(yè)人員資格注冊有關(guān)事項的通知》，明確規(guī)定申請私募基金管理人登記的機構(gòu)員工總?cè)藬?shù)不應(yīng)低于5人，且一般員工不得兼職，大大提升了私募的注冊門檻和運營門檻。相關(guān)人士表示，隨著私募行業(yè)日益發(fā)展壯大，相關(guān)監(jiān)管也日趨嚴(yán)格。

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