從嚴打擊證券違法活動！上交所重拳出擊 劍指六機構(gòu)投資者科創(chuàng)板IPO網(wǎng)下打新違規(guī)行為

上周五晚間，上交所披露關(guān)于對上海嘉懇資產(chǎn)管理有限公司、上海赫富投資有限公司、上海銀葉投資有限公司、上海千象資產(chǎn)管理有限公司、上海玖鵬資產(chǎn)管理中心(有限合伙)、上海乘安資產(chǎn)管理有限公司六家機構(gòu)投資者的予以監(jiān)管警示的處罰決定書。

圖片來源：上交所官網(wǎng)

經(jīng)查明，上述6家機構(gòu)投資者在參與科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下詢價過程中，存在以下違規(guī)行為:

( 1)詢價決策流程不規(guī)范，相關(guān)內(nèi)部控制存在缺失。報價評估、復核等程序存在缺失。詢價當日未對報價相關(guān)人員的通訊設(shè)備進行管控，存在價格等關(guān)鍵信息泄露風險。

( 2)報價結(jié)果缺少客觀研究支持與合理解釋，未能體現(xiàn)出充分研究基礎(chǔ)上理性報價。在參與科創(chuàng)板新股詢價過程中，內(nèi)部研究不充分，定價模型不完備，定價過程存在依據(jù)不足、憑借主觀經(jīng)驗判斷等情況，定價結(jié)果存在一定隨意性。

上述行為不符合《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》第七條、第九條等相關(guān)行業(yè)規(guī)范要求，違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實施辦法》(以下簡稱《實施辦法》)第七條、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引》(以下簡稱《業(yè)務(wù)指引》)第三條等本所業(yè)務(wù)規(guī)則相關(guān)規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《實施辦法》第二十九條、《業(yè)務(wù)指引》第六十二條、《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關(guān)規(guī)定，上交所決定采取以下監(jiān)管措施:對上海嘉懇資產(chǎn)管理有限公司予以監(jiān)管警示。

上交所指出，當事人應當引以為戒，做好內(nèi)部規(guī)范整改，嚴格遵守法律法規(guī)、上交所業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)行業(yè)規(guī)范的規(guī)定，建立完善的詢價制度流程，規(guī)范詢價行為，做到定價依據(jù)合理、決策流程完備，真正發(fā)揮機構(gòu)投資者的專業(yè)定價能力。

事實上，7月6日，中辦、國辦公布《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，對加快健全證券執(zhí)法司法體制機制，加大重大違法案件查處懲治力度，加強跨境監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作，夯實資本市場法治和誠信基礎(chǔ)，推動形成崇法守信的良好市場生態(tài)作出重要部署。

對此，易會滿主席表示，意見明確了資本市場未來五年打擊證券違法活動的主要目標。到2022年的目標包括“依法從嚴打擊證券違法活動的執(zhí)法司法體制和協(xié)調(diào)配合機制初步建立”“重大違法犯罪案件多發(fā)頻發(fā)態(tài)勢得到有效遏制”“資本市場秩序明顯改善”等。到2025年的目標包括“證券執(zhí)法司法透明度、規(guī)范性和公信力顯著提升”“行政執(zhí)法與刑事司法銜接高效順暢”“崇法守信、規(guī)范透明、開放包容的良好資本市場生態(tài)全面形成”等。

上交所表示，下一步將研究優(yōu)化有關(guān)制度機制，持續(xù)加強對網(wǎng)下投資者等參與主體的監(jiān)督檢查，依法從嚴處理科創(chuàng)板發(fā)行承銷環(huán)節(jié)違規(guī)行為，引導構(gòu)建科學、獨立、客觀、審慎的新股發(fā)行承銷生態(tài)，切實維護科創(chuàng)板市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

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