一文讀懂 | 新三板投資者新股申購(gòu)

2020年7月22日下午，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司召開媒體溝通會(huì)，會(huì)上，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司相關(guān)負(fù)責(zé)人正式官宣，精選層將于2020年7月27日正式設(shè)立并開市交易。一年時(shí)間即將過去，精選層熱度不減。

截至2021年7月19日，新三板市場(chǎng)共有7449家掛牌公司，其中掛牌精選層企業(yè)有57家，精選層總股本高達(dá)95.67億股。

與此同時(shí)，新三板公司華陽(yáng)變速公開發(fā)行已于上周完成，將于7月20日正式登陸精選層，屆時(shí)精選層公司數(shù)量將升至58家。近一個(gè)月來，包括華陽(yáng)變速在內(nèi)共有4家公司進(jìn)行了公開發(fā)行，由于新三板精選層轉(zhuǎn)板上市制度即將進(jìn)入落地實(shí)施階段，以及近期的新股質(zhì)地優(yōu)良，精選層的熱度依舊，不僅有知名機(jī)構(gòu)頻繁現(xiàn)身，甚至還有上市公司參與戰(zhàn)略配售。

針對(duì)精選層的新股申購(gòu)相關(guān)事宜，極客網(wǎng)結(jié)合全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布的相關(guān)信息進(jìn)行了如下整理：

參與申購(gòu)方式：

投資者應(yīng)委托證券公司通過全國(guó)股轉(zhuǎn)公司交易系統(tǒng)參與申購(gòu)。舉個(gè)例子：投資者如參與新三板公開發(fā)行申購(gòu)，登錄某券商APP后，點(diǎn)擊“公開發(fā)行申購(gòu)”，輸入“發(fā)行代碼、申購(gòu)價(jià)格、申購(gòu)數(shù)量”，確認(rèn)無誤后點(diǎn)擊“確定”，即完成申購(gòu)流程。

申購(gòu)時(shí)間：

投資者通過交易系統(tǒng)參與申購(gòu)的時(shí)間為申購(gòu)日的9:15-11:30，13:00-15:00。

申購(gòu)資金：

投資者在申購(gòu)前，應(yīng)將申購(gòu)資金足額存入其在證券公司開立的資金賬戶，證券公司應(yīng)確保其有足額的申購(gòu)資金。投資者申購(gòu)申報(bào)經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易主機(jī)確認(rèn)后生效，一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷。

申購(gòu)查詢：

投資者可于T+4日(T日為申購(gòu)日，下同)在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)查看發(fā)行人發(fā)行結(jié)果公告，也可于T+2日晚上通過申購(gòu)APP查看。如：某掛牌公司7月1日開始申購(gòu)，投資者可于7月7日在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)“精選層掛牌專區(qū)”-“公開發(fā)行”-“信息披露”模塊查看發(fā)行人發(fā)行結(jié)果公告，也可于T+2日晚上通過申購(gòu)APP進(jìn)入投資者賬戶查看申購(gòu)與繳款情況。

申購(gòu)資金解凍時(shí)間：

T+2日日終，中國(guó)結(jié)算北京分公司根據(jù)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)送的配售結(jié)果數(shù)據(jù)進(jìn)行清算，并將相關(guān)清算交收數(shù)據(jù)發(fā)送結(jié)算參與人,退回款項(xiàng)于T+3日一早到達(dá)投資者賬戶。如：投資者7月6日申購(gòu)某掛牌公司股票，扣除配售部分對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)資金，剩余資金入賬時(shí)間為7月9日早上開市前。

網(wǎng)上投資者相關(guān)事項(xiàng)：

1.哪些投資者可以參與網(wǎng)上打新?

投資者應(yīng)當(dāng)開通精選層交易權(quán)限。

2.投資者參與網(wǎng)上申購(gòu)應(yīng)當(dāng)注意哪些事項(xiàng)?

(1)投資者參與申購(gòu)，應(yīng)使用一個(gè)證券賬戶申購(gòu)一次。同一投資者對(duì)同一只股票使用多個(gè)證券賬戶申購(gòu)，或者使用同一證券賬戶申購(gòu)多次的，以第一筆申購(gòu)為準(zhǔn)。證券賬戶注冊(cè)資料以T-1日日終為準(zhǔn)。

(2)參與網(wǎng)上申購(gòu)的報(bào)單數(shù)量：應(yīng)當(dāng)為100股或其整數(shù)倍，申購(gòu)股數(shù)不得超過網(wǎng)上初始發(fā)行量的5%(具體申購(gòu)上限詳見發(fā)行人在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司披露的《股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌發(fā)行公告》)，如超過則該筆申購(gòu)無效。

(3)網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)總量大于網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量時(shí)，根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量和有效申購(gòu)總量的比例計(jì)算各投資者獲得配售股票的數(shù)量。其中不足100股的部分，匯總后按時(shí)間優(yōu)先原則向每個(gè)投資者依次配售100股，直至無剩余股票。

網(wǎng)下投資者相關(guān)事項(xiàng)：

1.使用哪個(gè)證券賬戶?

投資者參與申購(gòu)，使用的證券賬戶應(yīng)與詢價(jià)時(shí)使用的證券賬戶相同。證券賬戶不同的，則申購(gòu)無效。

2.網(wǎng)下投資者注意事項(xiàng)。

(1)采用詢價(jià)方式的，提供有效報(bào)價(jià)的配售對(duì)象應(yīng)當(dāng)參與申購(gòu)，其申購(gòu)股數(shù)不得低于詢價(jià)時(shí)填報(bào)的擬申購(gòu)股數(shù)，且不得超過網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量，否則該筆申購(gòu)無效。

(2)對(duì)于同一只股票發(fā)行，已參與網(wǎng)下發(fā)行的配售對(duì)象及其關(guān)聯(lián)賬戶，不得再參與網(wǎng)上申購(gòu)。

同時(shí)，特別針對(duì)高頻率的市場(chǎng)關(guān)注的精選層“打新”相關(guān)的熱點(diǎn)問題，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司統(tǒng)計(jì)整理了下述問答：

【申購(gòu)要求】

1.請(qǐng)問參與精選層新股申購(gòu)的資質(zhì)取得步驟是什么?

答：網(wǎng)上申購(gòu)的投資者需開通新三板精選層交易權(quán)限。網(wǎng)下申購(gòu)的投資者需滿足以下條件：

第一，已經(jīng)在證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)為網(wǎng)下投資者、網(wǎng)下配售對(duì)象;

第二，向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)開通新三板網(wǎng)下詢價(jià)權(quán)限，即補(bǔ)充完善兩欄信息，已經(jīng)在協(xié)會(huì)注冊(cè)為網(wǎng)下投資者的，進(jìn)入證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)，填報(bào)信息項(xiàng)已經(jīng)增加了兩欄，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶名稱、證券賬戶號(hào)，將參與新三板公開發(fā)行打新的證券賬戶號(hào)和名稱填進(jìn)去。尚未在協(xié)會(huì)注冊(cè)的，在向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)的信息中包含這兩列內(nèi)容。

第三，在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司開通精選層交易權(quán)限。

2.個(gè)人投資者可以參與網(wǎng)下申購(gòu)嗎?有什么要求呢?

答：個(gè)人投資者可以參與網(wǎng)下申購(gòu)。參與網(wǎng)下申購(gòu)的投資者需要在證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)并在協(xié)會(huì)開通新三板網(wǎng)下詢價(jià)權(quán)限，還需要取得全國(guó)股轉(zhuǎn)公司精選層交易權(quán)限(具體要求參考問題1)。

3.針對(duì)網(wǎng)下申購(gòu)的投資者，是否設(shè)置市值要求?

答：針對(duì)網(wǎng)下投資者目前不設(shè)置市值和持倉(cāng)要求，但是投資者需要關(guān)注發(fā)行人的信息披露文件，查看相關(guān)信息披露文件針對(duì)網(wǎng)下投資者是否設(shè)置其他要求。

【申購(gòu)平臺(tái)】

4.投資者通過什么平臺(tái)參與網(wǎng)下新股申購(gòu)?

答：投資者委托券商，通過全國(guó)股轉(zhuǎn)公司交易系統(tǒng)參與申購(gòu)。

【規(guī)則釋義】

5.如何理解《承銷實(shí)施細(xì)則》第九條規(guī)定的“同一網(wǎng)下投資者全部報(bào)價(jià)中的不同擬申購(gòu)價(jià)格不得超過三個(gè)”?

答：機(jī)構(gòu)投資者適用本條款，例如某一基金公司旗下有10支公募基金作為配售對(duì)象進(jìn)行報(bào)價(jià)，但是最多只能報(bào)三個(gè)不同的價(jià)格。

6.未參與詢價(jià)的投資者是否可以直接參與該股票的新股申購(gòu)?

答：未參與詢價(jià)的投資者可以通過網(wǎng)上參與新股申購(gòu)。

7.詢價(jià)未入圍的投資者是否可以參與該股票的新股申購(gòu)?

答：詢價(jià)未入圍的投資者不可以參與該股票的新股申購(gòu)。

8.詢價(jià)入圍但未申購(gòu)對(duì)投資者有何影響?

答：詢價(jià)入圍但未申購(gòu)的投資者將被列入證券業(yè)協(xié)會(huì)黑名單，投資者被列入黑名單期間不得參與科創(chuàng)板、主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票及全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行項(xiàng)目的網(wǎng)下詢價(jià)及申購(gòu)。具體要求詳見中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于網(wǎng)下投資者參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則適用的通知》。

9.關(guān)于《承銷實(shí)施細(xì)則》第十一條規(guī)定“網(wǎng)上投資者進(jìn)行申購(gòu)時(shí)，申購(gòu)股數(shù)不得超過網(wǎng)上初始發(fā)行量的5%，如超過則該筆申購(gòu)無效?！闭?qǐng)問5%的限制是只針對(duì)于詢價(jià)方式下的網(wǎng)上申購(gòu)還是所有方式下的網(wǎng)上申購(gòu)?

答：適用于所有方式下的網(wǎng)上申購(gòu)。具體申購(gòu)數(shù)量上限需查看發(fā)行人與承銷商在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)披露的《股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌發(fā)行公告》。

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