一過一暫緩！這家公司是否符合科創(chuàng)板上市標(biāo)準(zhǔn)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓作價公允性等被質(zhì)疑

一過一暫緩!

7月20日，極客網(wǎng)了解到，科創(chuàng)板上市委2021年第48次審議會議結(jié)果出爐，云從科技集團股份有限公司(下稱“云從科技”)審核通過，上海海和藥物研究開發(fā)股份有限公司(下稱“海和藥物”)遭暫緩審議。

海和藥物遭暫緩審議

海和藥物是一家專注于抗腫瘤創(chuàng)新藥物發(fā)現(xiàn)、開發(fā)、生產(chǎn)及商業(yè)化的自主創(chuàng)新生物技術(shù)公司，公司以靶向藥、表觀遺傳調(diào)節(jié)、腫瘤免疫治療及聯(lián)合療法為核心，布局了靶向蛋白降解技術(shù)，建立了以“生物標(biāo)志物”為指導(dǎo)的精準(zhǔn)醫(yī)療平臺。

上會稿財務(wù)數(shù)據(jù)顯示，海和藥物于2018年、2019年分別實現(xiàn)營業(yè)收入1,875萬元、1,537.91萬元;公司于2018年至2020年分別實現(xiàn)歸母凈利潤-4.28億元、-2.93億元、-7.09億元。

會上，海和藥物核心技術(shù)、上市標(biāo)準(zhǔn)、交易定價公允性、股權(quán)轉(zhuǎn)讓價值公允性等被問及。

上交所要求發(fā)行人代表：(1)說明發(fā)行人核心技術(shù)在主要產(chǎn)品研發(fā)中發(fā)揮的具體作用，發(fā)行人是否獨立自主對引進或合作開發(fā)的核心產(chǎn)品進行過實質(zhì)性改進并做出實質(zhì)性貢獻;(2)說明發(fā)行人是否主要依靠授權(quán)引進或合作研發(fā)引入相關(guān)產(chǎn)品管線而對第三方技術(shù)存在重大依賴，發(fā)行人關(guān)于“具有獨立自主的研發(fā)能力，技術(shù)研發(fā)體系完備，不存在核心技術(shù)依賴于第三方的情形”的自我評價是基于歷史事實還是基于未來展望;(3)結(jié)合發(fā)行人已開展二期以上臨床試驗的核心產(chǎn)品均源自授權(quán)引進或合作研發(fā)的情況，分析發(fā)行人是否符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》規(guī)定的第五套上市標(biāo)準(zhǔn)。

此外，上交所要求發(fā)行人代表：(1)對照口服紫杉醇(RMX3001)、AL3810、SCC244等核心產(chǎn)品相關(guān)適應(yīng)癥的最新臨床試驗結(jié)果，說明該等產(chǎn)品在國內(nèi)外的開發(fā)策略、適應(yīng)癥及聯(lián)合用藥的拓展方向、產(chǎn)品注冊路徑及預(yù)計時間表;(2)結(jié)合同一產(chǎn)品或競品在國外臨床試驗及上市審批的最新結(jié)果，說明發(fā)行人對上述核心產(chǎn)品的臨床試驗及上市審批風(fēng)險是否充分估計并準(zhǔn)確披露。

上市委要求發(fā)行人代表綜合考慮報告期內(nèi)發(fā)行人大部分產(chǎn)品系與藥物所合作研發(fā)、丁健在藥物所及發(fā)行人均擔(dān)負(fù)重要職責(zé)且在藥物所與發(fā)行人合作研發(fā)中發(fā)揮作用等情況，分析發(fā)行人與藥物所在報告期內(nèi)交易是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，交易定價公允性是否受到影響。

同時要求發(fā)行人代表：(1)說明藥物所轉(zhuǎn)讓所持海和有限股權(quán)履行的決策和審批備案程序，丁健是否參與藥物所轉(zhuǎn)讓所持海和有限股權(quán)的決策程序，上述決策及審批備案程序是否符合國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定;(2)對照丁健受讓海和有限股權(quán)進而成為其實際控制人的過程及所獲收益，說明藥物所轉(zhuǎn)讓海和有限股權(quán)是否作價公允，是否存在轉(zhuǎn)讓價值被嚴(yán)重低估并導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失的情形。

云從科技成功闖關(guān)：說明核心技術(shù)先進性及競爭優(yōu)勢等

云從科技成立于2015年，是一家提供高效人機協(xié)同操作系統(tǒng)和行業(yè)解決方案的人工智能企業(yè)，致力于助推人工智能產(chǎn)業(yè)化進程和各行業(yè)智慧化轉(zhuǎn)型升級。作為業(yè)內(nèi)“四小龍”之一，公司是知名的AI“獨角獸”。

財務(wù)數(shù)據(jù)顯示，2018年至2020年，云從科技分別實現(xiàn)營業(yè)收入4.84億元、8.07億元、7.55億元;歸母凈利潤-1.81億元、-17.08億元、-6.90億元。

會上，上交所要求發(fā)行人代表：(1)選擇報告期內(nèi)人工智能解決方案和人機協(xié)同操作系統(tǒng)各一項典型業(yè)務(wù)，用淺白語言描述終端客戶及其應(yīng)用場景、技術(shù)要求、發(fā)行人核心技術(shù)在其中的運用方式及效果，說明發(fā)行人獲取該等業(yè)務(wù)的方式及過程，包括是否通過中間商或系統(tǒng)集成商獲得該項業(yè)務(wù)，是否與同在人工智能領(lǐng)域的競爭對手發(fā)生直接競爭，是否采用了第三方軟硬件，是否存在外購硬件產(chǎn)品由廠商直接發(fā)給終端客戶或由客戶自提等情形;(2)綜合以上描述，說明發(fā)行人的核心技術(shù)先進性及競爭優(yōu)勢。

此外，上交所要求發(fā)行人代表：(1)結(jié)合與同行業(yè)可比公司的對比情況，說明發(fā)行人集成商客戶在交易中承擔(dān)的職能，直接面向終端用戶的集成商客戶是否實為代理;(2)說明發(fā)行人如未被明確告知終端用戶具體信息，如何結(jié)合終端客戶應(yīng)用場景進行定制化的安排，如何安排硬件和軟件的安裝調(diào)試;(3)說明發(fā)行人存在多起與直接客戶的銷售內(nèi)容及金額與最終用戶招投標(biāo)內(nèi)容不一致、物流單未妥善保存、驗收方式及進度與合同約定不一致等情形，是否構(gòu)成內(nèi)部控制缺陷，發(fā)行人是否已采取切實有效措施加以改進。

同時，上交所要求發(fā)行人代表：(1)結(jié)合境內(nèi)外法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的最新情況，說明在監(jiān)管趨嚴(yán)的背景下，發(fā)行人在數(shù)據(jù)來源與數(shù)據(jù)應(yīng)用等方面存在的合規(guī)風(fēng)險，發(fā)行人業(yè)務(wù)是否將因適用該等法律法規(guī)而遭受重大不利影響;(2)對于人工智能解決方案業(yè)務(wù)，說明發(fā)行人是否能夠遠(yuǎn)程獲取數(shù)據(jù)信息，是否存在遠(yuǎn)程獲取相關(guān)信息的情形;(3)說明發(fā)行人如何有效保證相關(guān)內(nèi)控機制的有效執(zhí)行，保證客戶個人數(shù)據(jù)信息安全和公司規(guī)范運營。

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