8月9日，極客網(wǎng)了解到，近期，證監(jiān)會集中公布了二季度以來，證監(jiān)會系統(tǒng)對投行業(yè)務采取的行政監(jiān)管措施、自律懲戒措施，共有13條行政監(jiān)管舉措，8家券商和18位保薦代表人領罰單。
涉及的機構有安信證券、第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦、華西證券、宏信證券、海通證券、國金證券和國海證券等機構。
今年開始，證監(jiān)會每個季度都會公示投行業(yè)務違規(guī)處罰信息，以進一步強化市場聲譽約束，督促保薦機構提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量
據(jù)悉，此輪領罰單的券商，和債券業(yè)務、首發(fā)(IPO)保薦業(yè)務把關不嚴有關，其中，債券業(yè)務“看門人”職責失守的占主導。另有3家券商的罰單和IPO業(yè)務相關，這包括國海證券、第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦和國金證券。
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