8月24日，極客網(wǎng)了解到，根據(jù)最新二季報數(shù)據(jù)統(tǒng)計，截至季度末，市場上合計有137只基金存在持有單只個股市值占基金資產(chǎn)凈值的比例超過10%的情形，最高的甚至達到14.26%，其中有14只基金持有單只個股比例超過11%。
具體來看，截至二季度末，銀河量化優(yōu)選混合基金持有三峽能源的市值，占基金資產(chǎn)凈值的比例達14.26%，該股為該基金的第一大重倉股。
根據(jù)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，不得有“一只基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的百分之十”的情形。上述基金均突破了相關(guān)限制踩紅線。
據(jù)悉，上述規(guī)定目的主要是為了防止基金持有單只個股比例過高而產(chǎn)生較大的風險，然而，可以看出眾多基金并未遵守此項限制。
多數(shù)情況下主要是由于基金持有的重倉股在短時間內(nèi)出現(xiàn)較大幅度的上漲，卻未能及時進行動態(tài)平衡調(diào)倉，使得基金持股比例超過10%。當然也有可能是季報截止日6月30日前剛剛超限。此外，還可能因為持倉個股遇到交易限制或停牌的情況無法賣出，也可能會導(dǎo)致超過10%的情況發(fā)生。例如三峽能源今年6月初才上市，上市后股價連續(xù)多日上漲，在基金季報披露時，該股票處于限售期而無法調(diào)整持倉。
值得一提的是，占比超限情況與基金規(guī)模也有關(guān)系。由于基金規(guī)模越大，沖擊成本越高，減持會更加緩慢。
業(yè)內(nèi)人士表示，出現(xiàn)這種情況不能表明超限的基金公司風控都有問題。通?；鸸緯诮灰篆h(huán)節(jié)對增持個股比例嚴格控制，但各家基金公司對持倉個股因股價上漲而占比超過10%時的調(diào)倉要求各不相同;這個主要體現(xiàn)在各家公司在個股超限后是否嚴格執(zhí)行十個交易日內(nèi)調(diào)整至10%以內(nèi)，在紙面上都是嚴格執(zhí)行的，但是在實際中，基金公司經(jīng)常憑借“保護投資者利益”等理由規(guī)避。這主要是因為超限個股往往是上升期，持有該股時間越久可能對持有人利益越好。
出現(xiàn)這種情況之后如果沒有及時調(diào)整持倉，帶來的主要風險就是集中度過高，基金的波動率和風險都會上升。此外，長時間超過10%紅線還會受到監(jiān)管處罰。
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