9月8日，資本邦了解到，為貫徹落實“我為群眾辦實事”專題工作，進一步提升備案效率、提高服務質量，促進行業(yè)發(fā)展，近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(下簡稱協(xié)會)在AMBERS系統(tǒng)中發(fā)布了《關于優(yōu)化私募基金備案相關事項的通知》(下稱通知)。
通知內容顯示，涉及三類業(yè)務可實現自動辦理：一是投顧類產品備案、重大變更和終止，二是自主發(fā)行類產品的部分重大變更，三是產品的清算開始申請。
第一，自動辦理投顧類產品備案、重大變更和終止。私募基金管理人通過擔任信托計劃、保險資管計劃、銀行理財產品等資管產品投資顧問，申請在協(xié)會備案的投顧類產品，其備案、重大變更、清算或投資顧問協(xié)議終止均由系統(tǒng)自動辦理通過。
第二，自動辦理自主發(fā)行類產品的部分重大變更。為提高私募基金運營效率，私募基金管理人提交的未涉及管理人、托管人、基金存續(xù)期限及私募證券基金結構化安排等事項的重大變更申請，均由系統(tǒng)自動辦理通過。
第三，自動辦理產品的清算開始申請。私募基金管理人提交的存續(xù)基金產品的清算開始申請，均由系統(tǒng)自動辦理通過。
同時協(xié)會表示私募基金管理人應按照法律法規(guī)及自律規(guī)則要求，及時、準確、真實、完整地填報基金備案、重大變更、清算開始等信息。協(xié)會將定期抽查私募基金的備案、重大變更、清算材料，對涉嫌違反監(jiān)管及自律規(guī)則、存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題的私募基金管理人，采取約談、限期改正、列入異常經營程序等措施，規(guī)范合規(guī)展業(yè)行為。
此次通知內容對涉及投顧類、自主發(fā)行類產品的部分重大變更、產品清算開始申請等可實現自動辦理，或將大幅提高辦事效率。
投顧類產品應基本上是給各類資管產品擔任投資顧問，其資管產品自身就受到其相應部門的管理，在備案環(huán)節(jié)已經經過一輪核驗，協(xié)會無需對此進行二次核驗。本次放開投顧類產品的各項備案工作，改由系統(tǒng)自動辦理通過，也是水到渠成之事。
全部類型的私募基金產品在清算環(huán)節(jié)，向基金業(yè)協(xié)會提出清算申請由人工審核轉為系統(tǒng)自動審核。應該并不指清算全部工作均改為自動審核，清算開始這個動作改為自動審核，但清算結束提交所有的清算報告等，仍然保持人工審核。
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