九鼎集團(tuán)董事長被立案調(diào)查，涉嫌違反基金相關(guān)法律法規(guī)

9月30日，資本邦了解到，新三板掛牌公司九鼎集團(tuán)(430719.NQ)董事長吳剛于2021年9月28日收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書。

公司公告顯示，因吳剛相關(guān)行為涉嫌違反基金相關(guān)法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，2021年7月23日，中國證監(jiān)會決定對吳剛立案。

九鼎集團(tuán)表示，本次立案所涉事項系對吳剛個人的調(diào)查，對公司經(jīng)營方面沒有重大影響，公司目前經(jīng)營正常。董事長吳剛將全面配合中國證監(jiān)會的調(diào)查工作，同時嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

據(jù)了解，九鼎集團(tuán)曾經(jīng)是新三板龍頭，業(yè)務(wù)覆蓋金融、保險、證券等多重領(lǐng)域，頂峰時期市值千億元，而截至9月29日收盤，公司最新市值僅為76.5億元。

事實上，在今年1月，九鼎集團(tuán)便已收到過證監(jiān)會處罰。2021年1月14日，九鼎集團(tuán)發(fā)布公告稱，公司及相關(guān)責(zé)任人收到中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰事先告知書。

九鼎集團(tuán)在2014年第二次定向發(fā)行股票過程中，故意隱瞞實際認(rèn)購定向發(fā)行股票的股東數(shù)量，在《北京同創(chuàng)九鼎投資管理股份有限公司股票發(fā)行方案》等信息披露文件中進(jìn)行虛假記載，從而達(dá)到規(guī)避監(jiān)管的目的。九鼎集團(tuán)還通過一系列安排與相關(guān)基金份額持有人進(jìn)行了第二次定向發(fā)行后的基金份額換股，導(dǎo)致第二次定向發(fā)行后九鼎集團(tuán)的實際股東人數(shù)累計超過200人，達(dá)到了335人，依法應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但九鼎集團(tuán)僅按照第二次定向發(fā)行的表面形式(即表面上看，發(fā)行后股東人數(shù)未超過200人)履行了全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的備案程序。

九鼎集團(tuán)的上述行為違反了《非上市公眾公司管理辦法》第二十條“公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的規(guī)定，構(gòu)成《非上市公眾公司管理辦法》第六十條“公司及其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，依照《證券法》(即2005年修訂的《中華人民共和國證券法》，以下簡稱2005年《證券法》)第一百九十三條的規(guī)定進(jìn)行處罰”的情形。

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