今年首次!QFII進入網(wǎng)下配售黑名單

文丨每日經(jīng)濟新聞

12月2日訊,12月的第一天,中證協(xié)公布了今年第七批網(wǎng)下配售黑名單。而這份名單的上榜對象多達138個,這一數(shù)量已創(chuàng)造了今年截至目前單批黑名單的紀錄。要知道,此前上榜的總數(shù)也才235個。記者注意到,這份網(wǎng)下配售黑名單中,除開首次上榜的QFII賬戶外,昭融旗下的18只私募基金產(chǎn)品也是榜上有名。

QFII賬戶今年首次進入

根據(jù)中證協(xié)所述,上述對象是在申購花王股份、華舟應急、健帆生物、三祥新材、新華文軒、幸福藍海、長久物流、中國電影、中潛股份中違規(guī)。這些新股基本上是在今年7月、8月開啟的網(wǎng)上、網(wǎng)下申購。不過相較以往,中證協(xié)并未明確說明違規(guī)的具體行為,只是籠統(tǒng)提到違反了《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》的第四十五條、四十六條規(guī)定。記者注意到,這兩條規(guī)定包含了未按時足額繳付認購資金和提供有效報價但未參與申購。事實上,這也是此前被“拉黑”對象的普遍行為。

而從人數(shù)來看,第七批網(wǎng)下配售黑名單的上榜數(shù)多達138個,而這也創(chuàng)造了今年單批上榜數(shù)量的最高紀錄。2016年至今還有5份類似的黑名單公告,首份黑名單是發(fā)布于1月26日,當時只有10個股票配售對象被列入黑名單。此前涉及配售對象最多的是第三份黑名單,達到68個。綜上來看,今年已有373個對象被列入了網(wǎng)下配售黑名單。

這第七批的138個對象構成類別也是繁多,包含了公募、私募、險資、企業(yè)賬戶、自然人等。值得一提的是,今年還有QFII賬戶首次上榜,它們分別是CSIIM CLIENT FUND-04 / CSIIM CLIENT和LEGG MASON PERMAL CHINA ALPHA FUND,后者則是來自于著名的美盛投資(歐洲)有限公司。此外,百年人壽旗下的三款產(chǎn)品也是榜上有名,分別是百年人壽保險股份有限公司-傳統(tǒng)保險產(chǎn)品、分紅保險產(chǎn)品、萬能保險產(chǎn)品。

事實上,最新的這批網(wǎng)下配售黑名單還有一大特點,那就是自然人賬戶數(shù)量同樣創(chuàng)造了今年的紀錄。數(shù)據(jù)顯示,共有95名自然人上榜,占比近七成。而進入第七批網(wǎng)下配售黑名單賬戶后,這也意味著他們今年的網(wǎng)下打新夢已然破滅。根據(jù)中證協(xié)規(guī)定,他們被列入黑名單的時間是從今年12月1日至明年5月30日,持續(xù)時間達半年。

一私募有18只產(chǎn)品被“拉黑”

記者還注意到,私募巨杉和昭融旗下的多只產(chǎn)品也上了黑名單。私募巨杉有周期1號、2號基金,凈值線3號非公開募集、凈值線9號證券投資基金、凈值線2號這5只產(chǎn)品上榜。至于昭融則是有18只私募基金產(chǎn)品上榜。

具體來看,昭融旗下這18只私募基金分別是昭融弘毅1號、2號基金,企業(yè)精選1號、2號、3號基金,金利1號、2號、3號、4號、5號基金,天平1號基金,穩(wěn)健增長1號、3號,價值修復1號、2號、3號,價值成長1號、3號。令人奇怪的是,這18只私募產(chǎn)品基本上都是在今年4月之后才成立的。在私募排排網(wǎng)上,這些基金產(chǎn)品一直都未公布凈值收益、投資經(jīng)理等,僅僅知道其投資顧問是昭融匯利投資管理有限責任公司。然而,這家公司的知名度并不高,注冊資本為1000萬元,法定代表人為田耕。根據(jù)其官網(wǎng)信息,昭融匯利投資管理有限責任公司主要從事對沖、套利、程序化交易。

還有一個有意思的現(xiàn)象,就是從今年4月開始,昭融匯利投資管理有限責任公司成立的私募產(chǎn)品多達71個。而就在9月2日,其旗下上榜的昭融企業(yè)精選1號、昭融天平1號等多只產(chǎn)品曾發(fā)布了投資范圍變更的通知,具體而言就是產(chǎn)品投資范圍新增期權、融資融券。

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2016-12-02
今年首次!QFII進入網(wǎng)下配售黑名單
文丨每日經(jīng)濟新聞12月2日訊,12月的第一天,中證協(xié)公布了今年第七批網(wǎng)下配售黑名單。而這份名單的上榜對象多達138個,這一數(shù)量已創(chuàng)

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