證監(jiān)會(huì)披露5宗股價(jià)操縱案 罰沒(méi)資金近18.4億元

原標(biāo)題：證監(jiān)會(huì)披露5宗股價(jià)操縱案 罰沒(méi)資金近18.4億元

文/瓊涼 GPLP

8月10日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉在發(fā)布會(huì)上通報(bào)了5宗操縱市場(chǎng)案作出行政處罰。值得注意的是，5宗案例中最高的處罰金額為17.94億元，且此案涉案人員高勇共操作16個(gè)證券賬戶，非法獲利8.97億元。

五宗操縱市場(chǎng)案例GPLP君了解到，8月10日新聞發(fā)布會(huì)通報(bào)的5宗處罰案分別為：

高勇操縱精華制藥（002349），證監(jiān)會(huì)沒(méi)收違法所得8.97億元并處罰8.97億元；

王仕宏、陳杰操縱福昕軟件（832422）等14只股票，分別處罰100萬(wàn)元。

褚連江操縱百川股份（002455）等8只股票，沒(méi)收42.5萬(wàn)元，處罰212.7萬(wàn)元

謝一峰操縱紅宇新材（300345）等7只股票，沒(méi)收654.4萬(wàn)元，處罰1963.2億元。

郁紅高操縱經(jīng)緯紡機(jī)（000666）等4只股票，沒(méi)收584.2萬(wàn)元，處罰1752.6萬(wàn)元。

其中高勇操縱案則尤為突出，累計(jì)罰處17.94億人民幣。涉案金額尤其龐大，高勇是怎么籌集來(lái)的大筆資金，以及如何操縱精華制藥的，這實(shí)屬令人疑惑。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)公布的處罰決定書(shū)公布的信息來(lái)看，在2015年1月12日至2月17日期間，高勇利用兩個(gè)集合資金信托計(jì)劃子賬戶及14個(gè)自然人賬戶，通過(guò)信托計(jì)劃等方式放大資金杠桿，集中資金優(yōu)勢(shì)，以連續(xù)封漲停、連續(xù)交易等手段對(duì)精華制藥實(shí)施了操縱行為，共計(jì)獲利8.97億元。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為高勇的交易行為涉及股票操縱，最終決定罰沒(méi)近17.94億元。

以高勇為例 看如何操縱股價(jià)半年獲利近9億

建倉(cāng)，拉升股價(jià)

據(jù)悉，高勇共計(jì)操控16個(gè)賬戶，其中的兩個(gè)賬戶格外引人注意，分別是高勇和路某與華寶信托有限公司簽署的“好雨7-路某” “好雨7-高勇” ，共計(jì)3.3億人民幣。而路某表示“好雨7-路某”的賬戶管理也交由高勇全權(quán)處理。另外的14個(gè)自然人賬戶是由熟人或者親戚關(guān)系的緣故交由高勇打理。

據(jù)證監(jiān)會(huì)的資料顯示，高勇瞄準(zhǔn)的股票為精華制藥，并于2015年1月12日至2月17日開(kāi)始建倉(cāng)，在建倉(cāng)期間“精華制藥”股價(jià)上漲66.67%。由于精華制藥宣布重大重組于2月17日停盤(pán)，后于5月25日宣布開(kāi)盤(pán)，開(kāi)盤(pán)后首日股價(jià)漲停，隨后連續(xù)8個(gè)漲停板。證監(jiān)會(huì)披露，在5月25日至6月4日連續(xù)9個(gè)交易日內(nèi)，高勇賬戶組在開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，集中資金優(yōu)勢(shì)，以漲停價(jià)大量委托買(mǎi)入“精華制藥”，每日委托買(mǎi)入股數(shù)均超過(guò)1000萬(wàn)股，最高達(dá)到1800余萬(wàn)股，收盤(pán)時(shí)漲停委托買(mǎi)入數(shù)量占收盤(pán)時(shí)全市場(chǎng)漲停價(jià)買(mǎi)單的比例每個(gè)交易日均超過(guò)60%，最高達(dá)到76.35%。

高勇使用16個(gè)賬戶將價(jià)格抬高后，并有計(jì)劃的從6月5日開(kāi)始集中出售所持“精華制藥”的股份。從6月5日至7月22日期間，除薛某賬戶仍然持有“精華制藥”外，高勇賬戶組所持“精華制藥”股票已全部賣(mài)出，累計(jì)成交金額為16.83億元。獲利8.97億元

持續(xù)半年布局，最終獲利8.97億元。證監(jiān)會(huì)查獲此次股價(jià)操縱案后，沒(méi)收了全部獲利資金8.97億，并罰處8.97億元。此后高勇對(duì)此表示不服，并進(jìn)行申辯，結(jié)果證監(jiān)會(huì)將高勇的申訴全部予以駁回。并對(duì)高勇采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，自宣布決定之日起，終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

證監(jiān)會(huì)發(fā)言人高莉表示：“操縱行為通常會(huì)積聚個(gè)股風(fēng)險(xiǎn)，而這些操縱行為所借助的資金杠桿渠道往往存在結(jié)構(gòu)化設(shè)計(jì)和強(qiáng)行平倉(cāng)機(jī)制，在大盤(pán)下跌或者個(gè)股風(fēng)險(xiǎn)釋放過(guò)程中可能會(huì)觸發(fā)股價(jià)下跌的連鎖反饋，發(fā)生價(jià)格踩踏，進(jìn)一步加劇市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，其危害不容小覷，必須嚴(yán)厲打擊?！?/p>

近些年涉及股價(jià)操縱，內(nèi)幕交易的人群屢見(jiàn)不鮮，在巨大利潤(rùn)的誘惑下，不斷摧使著各路人馬一再觸碰法律紅線。難道在金錢(qián)面前后沒(méi)有了原則和道德底線了嗎？這值得每一個(gè)從業(yè)人員以及交易員們深思。

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