美國(guó)出口技術(shù)管制加上歐盟對(duì)外投資制度 國(guó)產(chǎn)科技雪上加霜

根據(jù)2018年美國(guó)國(guó)會(huì)通過的《出口管制改革法案（Export Control Reform Act）》要求，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)安全署（Department of Commerce, Bureau of Industry and Security, BIS）于11月19日公布了一份Federal Register notice，內(nèi)容為針對(duì)關(guān)鍵技術(shù)和相關(guān)產(chǎn)品的出口管制框架，并就這些新興技術(shù)的出口管制面向公眾征詢意見，截止日期為2018年12月19日。

公報(bào)的第二頁(yè)則列明了將有可能被美國(guó)認(rèn)定為“specific emerging technologies”的行業(yè)類別，包括：生物技術(shù)、人工智能AI、定位、導(dǎo)航、微處理器技術(shù)、數(shù)據(jù)分析技術(shù)、量子信息與傳感技術(shù)等等。

此外，在11月20日的比利時(shí)布魯塞爾，歐盟委員會(huì)也提出了設(shè)立外國(guó)投資審查機(jī)制的制度草案，以保護(hù)對(duì)歐洲安全有影響的產(chǎn)業(yè)。其中，歐盟提出防止國(guó)外威脅的“關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施”（critical infrastructure）包括能源、交通、通訊、數(shù)據(jù)、太空以及金融產(chǎn)業(yè)，關(guān)鍵科技領(lǐng)域（critical technologies）包括半導(dǎo)體、機(jī)器人和人工智能等。11月20日，歐盟又將水資源、納米技術(shù)、醫(yī)療健康、電動(dòng)電池、國(guó)防、媒體、生物科技以及食品安全領(lǐng)域也納入保護(hù)范圍，可以看到歐盟的受保護(hù)領(lǐng)域與美國(guó)FIRRMA有極大部分的重合，與美國(guó)不同的是歐盟的對(duì)外投資審查機(jī)制為非強(qiáng)制，然而對(duì)于歐盟成員國(guó)的交易，歐盟政府允許詢問信息及發(fā)表評(píng)論（comments），委員會(huì)則可以詢問信息并發(fā)表意見（opinion），對(duì)于評(píng)論與意見交易相關(guān)成員國(guó)應(yīng)當(dāng)給予“應(yīng)有的考量”（due consideration），對(duì)于可能影響歐盟的項(xiàng)目或計(jì)劃的投資應(yīng)當(dāng)給予“最大程度的考慮”（take “utmost account” of）。

值得注意的是，本次出口管制列表中所述“specific emerging technologies” 與FIRRMA中所提及的“Critical technologies”都將先進(jìn)技術(shù)例如生物醫(yī)藥、芯片、半導(dǎo)體等行業(yè)納入其中，其遏制中國(guó)技術(shù)發(fā)展的真實(shí)目的可謂路人皆知。

先前8月特朗普簽署FIRRMA、拓寬CFIUS機(jī)構(gòu)權(quán)力范圍并賦權(quán)其進(jìn)行審查，10月10日又發(fā)布作為FIRRMA過渡期的“試點(diǎn)計(jì)劃的暫行監(jiān)管規(guī)定”，在FIRRMA中提及的“關(guān)鍵技術(shù)”(Critical technologies)判斷權(quán)交由CFIUS的基礎(chǔ)上有所細(xì)化，且一改先前主動(dòng)審查的方式，要求相關(guān)產(chǎn)業(yè)交易方必須主動(dòng)提交材料進(jìn)行審核。

依據(jù)CFIUS提交的2008年報(bào)與2015年報(bào)顯示，在2007、2014與2015的提交審查的案件數(shù)量較高，而被調(diào)查數(shù)量卻是在逐年的增加。

要知道，CFIUS至今叫停的五起案件中，有三起與我國(guó)有關(guān)，唯一一起“硬剛”、通過起訴隨后和解的案件還是在奧巴馬政府時(shí)期。也因此我國(guó)企業(yè)交易往往都還沒有走到被駁回，就已經(jīng)在CFIUS的審查過程中遭遇流產(chǎn)。

今年8月9日，深圳能源（000027，SZ）發(fā)布公告稱，由于在約定時(shí)間內(nèi)未通過CFIUS審批，美國(guó)錫安項(xiàng)目收購(gòu)事項(xiàng)無法按原定計(jì)劃實(shí)施，Recurrent Energy Development Holdings, LLC（以下簡(jiǎn)稱交易對(duì)手方）發(fā)出《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同終止函》，交易就此終止；2016年紫光股份海外并購(gòu)納斯達(dá)克上市公司西部數(shù)據(jù)（WD）的計(jì)劃流產(chǎn)；還有美國(guó)仙童半導(dǎo)體拒絕央企華潤(rùn)集團(tuán)子公司中國(guó)華潤(rùn)微電子和北京清芯華創(chuàng)聯(lián)合提出的收購(gòu)要約；飛利浦公司停止向金沙江創(chuàng)投主導(dǎo)的投資基金出售旗下Lumileds（芯片和車燈公司）80.1%股份……

美國(guó)的手段還不僅如此。

10月29日，美國(guó)商務(wù)部發(fā)布公告稱“將福建晉華集成電路有限公司加入實(shí)體清單”，對(duì)福建晉華采取限制出口措施。其稱，“福建晉華即將完成DRAM的量產(chǎn)，該技術(shù)可能源自美國(guó)，且將威脅到為美國(guó)軍方提供此類芯片的供應(yīng)商的生存?！?而就在此前晉華集成電路已納入中國(guó)“十三五”集成電路重大生產(chǎn)力布局規(guī)劃。根據(jù)此前規(guī)劃，福建晉華于2018年9月投產(chǎn)，月產(chǎn)能為6萬(wàn)片。隨即美國(guó)司法部于11月1日周四正式起訴了中國(guó)福建晉華集成電路公司以及臺(tái)灣的聯(lián)華電子公司，指控他們共謀從美國(guó)半導(dǎo)體巨頭美光科技公司共謀經(jīng)濟(jì)間諜罪、接收盜竊商業(yè)機(jī)密罪、竊取商業(yè)機(jī)密。這一場(chǎng)從知識(shí)產(chǎn)權(quán)引發(fā)的商業(yè)戰(zhàn)爭(zhēng)終究還是回歸到了政治土壤。

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