證監(jiān)會投資者保護領導小組成立，保護制度建設仍在路上

3月29日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示，為進一步加強對資本市場投資者保護工作的組織領導，證監(jiān)會在總結投資者保護工作經驗基礎上，成立了投資者保護工作領導小組。該領導小組由證監(jiān)會主席易會滿擔任組長，副主席閻慶民任副組長。

我們國家的資本市場，投資者保護工作涉及發(fā)行、上市、退市、稽查執(zhí)法等多個業(yè)務環(huán)節(jié)，含證券、期貨、基金、債券等多個產品條線，造成了保護投資者權益的工作鏈條長、業(yè)務范圍廣，令其長期面臨統(tǒng)籌協(xié)調任務重、督導落實難度大等問題，繼而對投資者保護工作的組織形態(tài)提出了高要求——不能止于條塊管理，而應統(tǒng)一協(xié)調。

可以說，證監(jiān)會成立投資者保護工作領導小組，是切實保護投資者權益、增強投資者信心的一個重要舉措。唯有如此，才能保全我國資本市場健康發(fā)展的根本?？梢灶A見，投資者保護工作領導小組的成立，將有助于提升統(tǒng)籌協(xié)調的力度，強化工作落實中各部門的整體性和協(xié)同性，實現(xiàn)投保信息和數(shù)據的共享，形成工作合力，進而真正為保護投資者權益而形成張力。

為建立防范和處置證券公司風險的長效機制，維護社會經濟秩序和社會公共利益，保護證券投資者的合法權益，促進證券市場有序、健康發(fā)展，設立證券投資者保護基金。經國務院批準，中國證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行于2005年6月30日聯(lián)合發(fā)布了《證券投資者保護基金管理辦法》。國家設立證券投資者保護基金是建立證券公司風險處置長效機制的主要措施。也是落實《國務院關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》的重要舉措。

那么各國針對投資者賠償制度通常有相關的投資者保護立法作為依托和保證，并建立了投資者賠償基金。例如，

美國依據《證券投資者保護法案》，于1970年成立了“證券投資者保護公司”（SIPC）；

英國在1998年至2001年2月實施“投資者補償計劃”（ICS），2001年2月以后成立了“金融服務補償計劃有限公司”（FSCS）；

歐盟從1998年9月開始實施“投資者賠償計劃”（ICS），

德國隨即出臺了《存款保護和投資者賠償法案》；

加拿大于1969年就設立了“加拿大投資者保護基金”（CIPF）；

澳大利亞于1987年建立了國家保證基金（NGF）；

日本在1998年以前有寄托證券補償基金，之后有國內券商組成的日本投資者保護基金和外國經紀公司組成的證券投資者保障基金，2002年兩個基金合并成為“證券投資者保護基金（日本）”[SIPF（J）]；

我國香港特別行政區(qū)于2002年建立了“新投資者賠償基金”；

印度、菲律賓、土耳其和我國臺灣等其他國家和地區(qū)也設立有類似的機構。

由此可見，除了相關保護機構外，必須要有賠償基金，更重要的是立法層面，執(zhí)法層面的合理符合所在國的實際發(fā)展情況。 投資者賠償制度也被稱為投資者賠償計劃(Investor Compensation Scheme,ICS)，近三十年來世界各國和地區(qū)普遍建立了這種中小投資者保護制度，成為投資者保護體系的重要組成部分。從更為廣闊的視角來看，投資者賠償制度與存款保險制度、保險購買人保護制度性質相同，目的都是加強對金融市場參與者的保護。2001年2月，英國就將這三種制度統(tǒng)一為新設立的金融服務賠償計劃(FSCS)，確立了統(tǒng)一的金融服務賠償體制。最終形成制度建設，本次機構的設置，在中國特色的投資者保護制度搭建路上更進一步，路漫漫其修遠兮！

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