重啟，李約瑟

原標(biāo)題：重啟，李約瑟

挺意外的，最近居然看到又有人開始嘗試“回答”李約瑟。這是個(gè)老話題了，放在現(xiàn)在的語境里，其實(shí)略微有點(diǎn)不合適，畢竟近幾年，我們可見的科技進(jìn)步遠(yuǎn)超想象，中國也正在科技復(fù)興這條大道上展現(xiàn)出一騎絕塵的速度。

好在，筆者這篇是很多年以前寫的文章，重讀之下，還有一點(diǎn)點(diǎn)意思，姑且做個(gè)簡(jiǎn)單的回憶吧。

在人類文明演進(jìn)過程中，很多問題的研究與再研究都在很大程度上推動(dòng)了某一學(xué)科的誕生和發(fā)展，其影響有時(shí)甚至超過了某一學(xué)科本身。我想，“李約瑟難題”應(yīng)該就是這類問題之一。對(duì)于“李約瑟難題”這一問題， 國內(nèi)外學(xué)者爭(zhēng)論已久，并且眾說紛紜，百花齊放，但實(shí)際上又很難有一個(gè)真正系統(tǒng)、真正合邏輯又合實(shí)際完全解釋得通的答案。但不可否認(rèn)，由對(duì)“李約瑟難題”的研究和討論所觸發(fā)的一系列思考和啟示，才是真正深刻而久遠(yuǎn)的， 它對(duì)中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步顯然具有重要的理論和實(shí)踐意義。

一、何謂“李約瑟難題”？

李約瑟，英國著名學(xué)者、中國科學(xué)院首批外籍院士之一，其所著《中國的科學(xué)與文明》（即《中國科學(xué)技術(shù)史》）對(duì)現(xiàn)代中西文化交流影響深遠(yuǎn)。在研究中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展史的過程中，李約瑟提出了這樣一個(gè)問題:“如果我的中國朋友們?cè)谥橇ι虾臀彝耆粯樱菫槭裁聪褓だ?、托里拆利、斯蒂文、牛頓這樣的偉大人物都是歐洲人，而不是中國人或印度人呢？為什么近代科學(xué)和科學(xué)革命只產(chǎn)生在歐洲呢？……為什么直到中世紀(jì)中國還比歐洲先進(jìn)，后來卻會(huì)讓歐洲人著了先鞭呢？怎么會(huì)產(chǎn)生這樣的轉(zhuǎn)變呢？”這就是學(xué)術(shù)界所說的“李約瑟難題”的最初表述。

從李約瑟著作中的表述來看，“李約瑟難題”主要包含兩個(gè)方面：一是具有輝煌歷史和領(lǐng)先地位的中國古代科技為什么會(huì)沒落？二是近代科學(xué)革命為什么只在歐洲文明中發(fā)展，而未在中國(或印度)文明中成長？

二、幾種說法

鑒于李約瑟對(duì)中國科技史研究的杰出貢獻(xiàn)和在學(xué)術(shù)界的崇高地位，由他提出的所謂“李約瑟難題”自然引起了中西人士的普遍關(guān)注，也涌現(xiàn)了大量的研究成果，概括起來大概可以將這些研究成果分為——政治決定論認(rèn)，經(jīng)濟(jì)決定論，地理決定論，官僚體制說，思維決定論，哲學(xué)一元化畸形發(fā)展論，科舉制和激勵(lì)結(jié)構(gòu)論，整體研究方法說，高水平均衡陷阱說，社會(huì)制度和觀念形態(tài)說等等，不一而足。下面筆者僅僅介紹介個(gè)較為流行的說法，不做詳細(xì)綜述。

（1）官僚體制說

這是李約瑟本人破解這個(gè)難題的答案之一。

李約瑟認(rèn)為，歐洲是貴族式封建體制，這種制度有利于商人階層的產(chǎn)生，當(dāng)貴族衰落之后，資本主義和現(xiàn)代科學(xué)便誕生了。而中國則是官僚體制，中國的官僚體制最初適宜于科學(xué)的成長，卻阻礙了重商主義價(jià)值觀的形成，所以它沒有能力把工匠們的技藝與學(xué)者們發(fā)現(xiàn)的數(shù)學(xué)和邏輯推理方法結(jié)合在一起。

因此，李約瑟認(rèn)為，在現(xiàn)代自然科學(xué)的發(fā)展過程中，中國沒有成功地實(shí)現(xiàn)從達(dá)·芬奇時(shí)代(經(jīng)驗(yàn)型試錯(cuò))向伽利略時(shí)代(現(xiàn)代科學(xué))的過渡，或許根本就沒有這個(gè)可能。

（2）科舉制和激勵(lì)結(jié)構(gòu)論說

中國在現(xiàn)代時(shí)期落后于西方世界，這是因?yàn)橹袊募夹g(shù)發(fā)明仍然依靠經(jīng)驗(yàn)，而歐洲在17世紀(jì)科學(xué)革命的時(shí)候就已經(jīng)把技術(shù)發(fā)明轉(zhuǎn)移到主要依靠科學(xué)和實(shí)驗(yàn)上來了。

而中國沒有成功地爆發(fā)科學(xué)革命的原因，大概在于科舉制度，它使知識(shí)分子無心于投資現(xiàn)代科學(xué)研究所必需的人力資本，因而，從原始科學(xué)躍升為現(xiàn)代科學(xué)的概率就大大減低了。

（3）其他學(xué)說

80年代后，國內(nèi)學(xué)者提出了各種觀點(diǎn)來解釋“李約瑟難題”，都各有各的道理。

比如政治決定論認(rèn)為，封建統(tǒng)治者不甚重視科技，除與統(tǒng)治密切相關(guān)的農(nóng)、醫(yī)、天、算有所發(fā)展外，其他科學(xué)在中國幾無市場(chǎng)；經(jīng)濟(jì)決定論認(rèn)為“重農(nóng)抑商”國策直接阻礙商品生產(chǎn)和交換，進(jìn)而導(dǎo)致對(duì)科技的需求不足，不能進(jìn)行機(jī)器大生產(chǎn)，阻礙科技發(fā)展；文化決定論認(rèn)為，儒家崇尚“學(xué)而優(yōu)則仕”，重視形而上的做人做官之“道”，而輕視形而下的“器”——科學(xué)技術(shù)，鄙視工匠和藝人，導(dǎo)致中國缺乏科研氛圍；地理決定論認(rèn)為，中國四面為山脈、沙漠及海洋所環(huán)抱，形成封閉體系，缺乏國際交流，導(dǎo)致科技落后等等。

三、為什么工業(yè)革命出現(xiàn)在歐洲？一個(gè)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架

新古典經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長的三大傳統(tǒng)柱石是資源稟賦、技術(shù)與資本。

而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派通過研究表明，制度是經(jīng)濟(jì)學(xué)的第四大柱石，并宣稱制度至關(guān)重要。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派看來，資源稟賦、技術(shù)和資本等生產(chǎn)要素只有在一定的制度中才得以發(fā)揮其功能，成為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)要素。因此，制度應(yīng)當(dāng)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的核心，正如諾斯在其制度變遷理論中所言，“制度在社會(huì)中具有更為基礎(chǔ)性的作用，它們是決定長期經(jīng)濟(jì)績(jī)效的根本因素”。

眾所周知，中國在工業(yè)革命前的1000多年里一直保持領(lǐng)先地位，而中國的經(jīng)濟(jì)和科技從繁榮走向衰退，其實(shí)是一個(gè)歷經(jīng)數(shù)百年之久漸變的過程，而并非是在短時(shí)間內(nèi)發(fā)生的偶然性事件。由前文我們不難發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)在已有的大部分研究成果都關(guān)注某一個(gè)范圍或領(lǐng)域的原因，而缺乏整體性思維。筆者認(rèn)為，要有效解答這樣一個(gè)復(fù)雜現(xiàn)象，應(yīng)該站在社會(huì)整體的角度，深入到經(jīng)濟(jì)、科技、文化或者社會(huì)等現(xiàn)象的背后，從制度層面作出更深層次的解讀。

按照道格拉斯·諾斯和托馬斯的觀點(diǎn)，科技革命是工業(yè)革命的基礎(chǔ)條件，沒有科學(xué)技術(shù)的重大突破，工業(yè)革命不可能發(fā)生。在道格拉斯·諾斯和托馬斯看來，工業(yè)革命的發(fā)生是與有效的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度聯(lián)系在一起的。那么由此回到“李約瑟難題”的第二個(gè)層面，即為什么工業(yè)革命首先發(fā)生在以英國為代表的歐洲而沒有發(fā)生在中國？

我們知道早在14世紀(jì)我國就出現(xiàn)了資本主義萌芽，從一定意義上說，發(fā)生在英國的工業(yè)革命所需的主要條件我國在當(dāng)時(shí)幾乎完全具備，那么為什么資本主義只是處于萌芽狀態(tài)而并沒有真正在發(fā)展中產(chǎn)生出資產(chǎn)階級(jí)呢？這其中有個(gè)最根本的原因，那就是中國當(dāng)時(shí)并未形成一套行之有效的產(chǎn)權(quán)制度，以及與之相聯(lián)系的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度體系。

和英國不同，明朝由于貿(mào)易發(fā)達(dá)，重商風(fēng)氣濃厚，導(dǎo)致明朝經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)空前增長，隨著貨幣財(cái)富總量的增加，明朝時(shí)中國商人們的財(cái)富日盛、地位日高，這直接導(dǎo)致了富商們對(duì)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的需求。但是基于我國古代官僚制的固有特征，市場(chǎng)難以主動(dòng)培育出產(chǎn)權(quán)清晰的產(chǎn)權(quán)制度，這些富商為了保護(hù)自身產(chǎn)權(quán)利益采取了向封建官僚尋租的方法，依靠政治庇佑來避免財(cái)產(chǎn)受損的風(fēng)險(xiǎn)，并借此積極尋求偷稅漏稅、打壓對(duì)手等。

但這種非正式的產(chǎn)權(quán)保護(hù)行為，由于得不到國家的制度支持無法將其制度化，導(dǎo)致其具有巨大的不穩(wěn)定性，使得他們很難在擴(kuò)大利潤規(guī)模的同時(shí)建立本階級(jí)在國內(nèi)的政治話語霸權(quán)，也很難在海外保持貿(mào)易的壟斷優(yōu)勢(shì)。這不但妨礙了商人財(cái)富的進(jìn)一步積累和集中, 對(duì)于民族國家實(shí)力的增長也是非常不利的?！柏?cái)富與權(quán)力的分道揚(yáng)鑣導(dǎo)致了商人階級(jí)和民族國家利益的‘雙輸’局面, 其最致命的后果是, 對(duì)國內(nèi)的工業(yè)投資需求和融資市場(chǎng)的資金供給產(chǎn)生了長期的不良影響，最終限制了資本主義萌芽的進(jìn)一步質(zhì)變。”

而反觀英國，為什么英國會(huì)首先爆發(fā)工業(yè)革命，在近代史上的經(jīng)濟(jì)績(jī)效表現(xiàn)會(huì)如此突出？這主要是因?yàn)樽?3世紀(jì)初英國《大憲章》的簽署到光榮革命（Glorious Revolution）時(shí)期的英國政治體系的根本性變革對(duì)英國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起了關(guān)鍵性的作用。這一系列變革的一個(gè)主要成果，是增強(qiáng)了產(chǎn)權(quán)的保障，使得英國率先建立了鼓勵(lì)創(chuàng)新和技術(shù)發(fā)明的專利保護(hù)制度。

結(jié)果，產(chǎn)權(quán)保障以及公共與私人資本市場(chǎng)的發(fā)展，不僅導(dǎo)致了英國后來快速的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，還成就了其政治上的霸主地位，并最終使英國雄霸世界。

1624 年英國頒布的《安娜法》，就是全世界第一部專利保護(hù)法。隨著《安娜法》的頒布，科技發(fā)明開始大量涌現(xiàn)，英國經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)持續(xù)增長，那些發(fā)明家也因此從自己的發(fā)明成果中得到巨大的物質(zhì)利益。產(chǎn)權(quán)制度在社會(huì)進(jìn)步過程中之所以有如此大的威力，是因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)制度的演變具有既改變收入分配、又改變資源使用效率的潛在可能性，從而能影響人類選擇行為的功能。產(chǎn)權(quán)制度實(shí)際上為每一個(gè)參與社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的行為人設(shè)置了一整套正式的和非正式的行為約束規(guī)則，這就為每一個(gè)追求利益最大化的行為人規(guī)定了約束條件。產(chǎn)權(quán)制度的變化也表明這種約束條件的改變將會(huì)改變行為人的選擇行為。產(chǎn)權(quán)制度正是通過改變交易規(guī)則來為經(jīng)濟(jì)增長創(chuàng)造新的條件。產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新可塑造出新的激勵(lì)或動(dòng)力機(jī)制，激發(fā)行為人參與交易活動(dòng)、進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。

與《安娜法》相聯(lián)系，直到1700 年左右，英國已經(jīng)初步建立了一整套市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度體系：如鼓勵(lì)資本流動(dòng)的合股公司和存貸款銀行等管理創(chuàng)新制度和金融創(chuàng)新制度；倡導(dǎo)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律制度；保護(hù)公民基本權(quán)利并享有憲法權(quán)威的財(cái)產(chǎn)保護(hù)制度等。隨著這些制度的頒布和實(shí)施，英國出現(xiàn)了技術(shù)革命的浪潮，旋即又產(chǎn)生一系列連鎖反應(yīng)，產(chǎn)生了工業(yè)革命，帶來了持續(xù)的經(jīng)濟(jì)繁榮。而法國、德國、意大利等國的工業(yè)革命在時(shí)間上落后于英國，正是由于它們的專利保護(hù)制度以及相關(guān)制度頒布的比較晚。

對(duì)此，道格拉斯·諾斯曾經(jīng)總結(jié)說，如果存在著這樣一種制度，那么只要它合乎經(jīng)濟(jì)增長的要求，一個(gè)社會(huì)便會(huì)發(fā)展。就理想而言，通過提供適當(dāng)?shù)拇碳ぃ粋€(gè)完全有效率的經(jīng)濟(jì)組織將保證每種活動(dòng)的個(gè)人收益率與社會(huì)收益率相同，而且兩者在一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中都相同。這種情形要求每個(gè)人都希望最大限度地增殖其財(cái)富，并且他擁有利用他認(rèn)為合適的土地、勞動(dòng)、資本和其他財(cái)產(chǎn)的專有權(quán)，此外他個(gè)人有權(quán)將他的資源轉(zhuǎn)移給其他人，而且所有權(quán)被規(guī)定為沒有任何別人能從他對(duì)其財(cái)產(chǎn)的利用中受益或受損。

可見，正是完善的制度特別是完善的產(chǎn)權(quán)制度成為工業(yè)革命產(chǎn)生的先決條件，而這種制度化的具有巨大激勵(lì)作用的產(chǎn)權(quán)制度恰恰是我國在當(dāng)時(shí)條件下無法內(nèi)生產(chǎn)生的，這種差別最終反映在了“李約瑟難題”上。

由以上分析我們可以看出，科技革命固然是工業(yè)革命產(chǎn)生的基礎(chǔ)條件，而有效的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度以及與之相聯(lián)系的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度體系，乃是科技革命以及工業(yè)革命誕生的先決條件。經(jīng)濟(jì)、科技和社會(huì)發(fā)展背后的那只“無形的巨推手”，正是制度。

相對(duì)而言，制度比技術(shù)更重要，更帶有全局性和根本性，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的根本因素。但遺憾的是，14世紀(jì)的中國在當(dāng)時(shí)的制度背景下，無法內(nèi)生出責(zé)權(quán)明晰、保護(hù)嚴(yán)格的產(chǎn)權(quán)制度，最終限制了市場(chǎng)上自發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，這或許就是中國的科技發(fā)明始終未能演變成大規(guī)模科技革命和工業(yè)革命的最重要原因。

當(dāng)然，以上也只是一種可能的解釋視角，老話說，從前種種，譬如昨日死；以后種種，譬如今日生。重啟探討李約瑟，重要的，大概也是如此了。

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