什么是美國實(shí)體清單?
“實(shí)體清單”,英文單詞是EntityList,是美國商務(wù)部產(chǎn)業(yè)與安全局(BIS)用于對特定對象的出口限制,凡是落入該名單的實(shí)體均成為BIS限制出口的對象。
所謂實(shí)體,其實(shí)范圍廣闊,包括自然人、企業(yè)、科研院校、政府機(jī)構(gòu)及其他組織;除自然人外,跨國/地區(qū)設(shè)立的子公司、辦事處等關(guān)聯(lián)單位都將在清單內(nèi)以國別單獨(dú)列示,有一個(gè)列一個(gè)。例如,華為及關(guān)聯(lián)單位在該清單內(nèi)被記錄了117次,真是不厭其煩、事無巨細(xì)。
1990年11月,時(shí)任美國總統(tǒng)布什首次提出“實(shí)體清單”的概念,當(dāng)時(shí)是為了防止美國公司出口的物品被用于大規(guī)模殺傷性武器的制造。簡單來說,就是為了控制能制造核武器的物品出口。時(shí)任美國總統(tǒng)的布什提出了增強(qiáng)擴(kuò)散控制倡議(Enhanced Proliferation Control Initiative,簡稱EPCI),如今的“實(shí)體清單”正是EPCI內(nèi)容中的一部分。
隨著美國手伸的越來越長,“實(shí)體清單”逐漸成為了美國實(shí)施科技霸權(quán)的武器,各個(gè)國家的公司、團(tuán)體被加入“實(shí)體清單”幾乎就是看美國心情。只要想把你加入清單,只要給個(gè)簡單的原因--威脅美國國家安全就可以了。
1997年2月,美國商務(wù)部首次發(fā)布了“實(shí)體清單”,被認(rèn)為參與擴(kuò)散活動(dòng)的最終用戶都會(huì)進(jìn)入榜單,以此明確告知出口商,在未得到許可證時(shí),不得幫助這些實(shí)體獲取受本條例管轄的任何物項(xiàng),同時(shí),有關(guān)許可證的申請應(yīng)按照《出口管理?xiàng)l例》(美國)第744 部分規(guī)定的審查標(biāo)準(zhǔn)接受審查,且向此類實(shí)體出口或再出口有關(guān)物項(xiàng)不適用任何許可例外的規(guī)定。
美國為了維護(hù)自身的利益,防止其認(rèn)為的不友好國家獲得技術(shù)產(chǎn)品,一直實(shí)行嚴(yán)格的出口管制,在出口管制方面,美國已經(jīng)形成一套由商務(wù)部、國防部、能源部、國土安全局、司法部、國務(wù)院和財(cái)政部、國家情報(bào)總監(jiān)等機(jī)構(gòu)協(xié)同辦公的全面管制執(zhí)法體系。美國出口管制政策的兩大手段是出口管制清單和許可證制度。機(jī)械工業(yè)信息研究院“機(jī)工情報(bào)”的一份材料顯示,在出口管制體系中,美國國務(wù)院負(fù)責(zé)管理軍品管制,商務(wù)部負(fù)責(zé)兩用物項(xiàng)管制,其多數(shù)情況是以控制兩用為名,實(shí)施科技霸權(quán),限制高技術(shù)產(chǎn)品向非盟友國家出口。
美國《出口管理?xiàng)l例》中,有一項(xiàng)對于“美國最低含量標(biāo)準(zhǔn)”的規(guī)定,其對不同出口管制產(chǎn)品設(shè)定了4種最低含量標(biāo)準(zhǔn):(1)不設(shè)最低含量標(biāo)準(zhǔn)的物項(xiàng),以高性能計(jì)算機(jī)為代表;(2)特定加密物項(xiàng);(3)10%最低含量;(4)25%最低含量。
另外,《出口管理?xiàng)l例》還包含一條“區(qū)域外適用”的規(guī)定。也就是說,美國和美國以外的任何實(shí)體,在與“實(shí)體清單”中的企業(yè)組織或個(gè)人在限制領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行交易時(shí),如果交易的產(chǎn)品中某些零部件和軟件在原則上包含10%或25%以上美國技術(shù)或產(chǎn)品,都會(huì)成為被管制對象,禁止進(jìn)行交易。
實(shí)體清單,是美國為維護(hù)其國家安全利益,作為出口管制的一個(gè)重要手段,進(jìn)入美國實(shí)體清單的企業(yè),被剝奪了其在美國的貿(mào)易機(jī)會(huì),無法與美國有任何商業(yè)交易,在未得到許可證前,美國各出口商不得幫助這些美國實(shí)體清單上榜企業(yè)獲取受本條例管轄的任何物項(xiàng),也就是一份企業(yè)黑名單。
在所謂美國國家利益面前,一家公司的死活是不重要的,只要你是美國企業(yè),必須服從國家安排。就算你不是美國企業(yè),比如英國公司ARM(英國公司,且大股東是日本軟銀孫正義),由于它本身也部分使用了美國技術(shù)(按照美國規(guī)定使用美國技術(shù)超過25%或10%即應(yīng)按照美國公司看待)。
任正非接受采訪時(shí)談到被加入清單事件時(shí)曾說過,“美國剛發(fā)布‘實(shí)體清單’時(shí),連墨西哥的麥當(dāng)勞都不賣給我們?!笨梢娗鍐螌τ诿绹镜耐亓Α2贿^,美國揮舞實(shí)體清單大棒,遇到華為,變成了紙老虎,金鐘罩被針扎了一個(gè)洞,所以威信掃地惱羞成怒。
如何脫離美國實(shí)體清單?
按《美國出口管理?xiàng)l例》第744部分規(guī)定的審查標(biāo)準(zhǔn)接受審查,且向此類實(shí)體出口或再出口有關(guān)物項(xiàng)不適用任何許可例外的規(guī)定,辦理有關(guān)許可證,按正常程序辦理,但對于美國國家安全利益和外交政策需求,評判標(biāo)準(zhǔn)由美國政府說了算。進(jìn)入“實(shí)體清單”并不是永久的事情,“表現(xiàn)好”的話還是可以出來的。
從實(shí)體清單中出來的方式就是“投票”,投票人則是美國商務(wù)部下的一個(gè)跨部門委員會(huì)成員--最終用戶審查委員會(huì)。這個(gè)委員會(huì)的成員主要來自商務(wù)部、國務(wù)院、國防部、能源部和財(cái)政部,負(fù)責(zé)對實(shí)體清單的增補(bǔ)、撤除或其他修改作出決定。
其實(shí),在決定某個(gè)實(shí)體是否被加入清單時(shí)也是該委員會(huì)采用投票的方式,只不過加入時(shí)采用的是多數(shù)投票通過,而移出清單則采取全票通過的方式。簡單來說就是進(jìn)來容易,出去難。
那么如何才能使得在清單內(nèi)的公司得到最終用戶審查委員會(huì)投票移出清單的機(jī)會(huì)呢?基本就是,一靠認(rèn)慫,二靠罰,還得搞好社會(huì)關(guān)系。
中興就是認(rèn)慫,罰款、監(jiān)管,然后就基本豁免了。再舉個(gè)例子,比如煙臺一家不出名的石油服務(wù)公司叫杰瑞股份,交了337.5美元罰款后得到諒解,被移出了實(shí)體清單。
美國為什么要采取實(shí)體清單?
1、打擊非友好國家,防止對其來說不友好的國家其獲得必要的技術(shù)和產(chǎn)品,阻礙這些國家的正常發(fā)展。
2、打擊美國企業(yè)的競爭對手,通過限制高新科技產(chǎn)品和技術(shù)的輸出,打壓和排擠美國企業(yè)的主要競爭對手。
3、以國家安全為理由獲取超額利益,以實(shí)體清單的制裁手段,干預(yù)世界自由貿(mào)易,損人利己,獲取不正當(dāng)利益
4、保證美國優(yōu)先戰(zhàn)略,限制其他國家的科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新,保證美國在科技領(lǐng)域的絕對領(lǐng)導(dǎo)地位。
美國實(shí)體清單上榜企業(yè)有哪些?
在美國開始公布實(shí)體清單三個(gè)月后,1997年6月,中國工程物理研究院成為了第一家被列入“實(shí)體清單”的中國實(shí)體。據(jù)了解,中國工程物理研究院創(chuàng)建于1958年10月,是中國的核武器研制、生產(chǎn)基地。美國“實(shí)體清單”的第一口,就咬在了中國的核武器領(lǐng)域。
1999年到2001年,中美關(guān)系較為冷淡,并發(fā)生了多起惡性事件。美國為了追求絕對的軍事安全,遏制中國航空航天技術(shù)和軍備力量,將中國航天科技集團(tuán)公司、中國航天科工集團(tuán)、中國電子科技集團(tuán)旗下眾多研究所列入“實(shí)體清單”,同時(shí)還有北京航空航天大學(xué)和西北工業(yè)大學(xué),因?yàn)檫@兩所大學(xué)都持有與國家武器軍備和航空航天相關(guān)的科研項(xiàng)目。
在經(jīng)過了2002~2007年的靜默期后,美國又在2008~2016年間將144家中國相關(guān)企業(yè)列入了“實(shí)體清單”,主要原因是美國與伊拉克、阿富汗和伊朗等中東國家發(fā)生沖突,而中國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模又在此期間超越了美國,美國為了防止中國與這些國家進(jìn)行軍事用途的商品和技術(shù)交易,再次利用“實(shí)體清單”從中阻攔,2016年的中興通訊就是例子。
2018年8月1日,美國商務(wù)部公布的 44 家實(shí)體清單新增企業(yè),軍工領(lǐng)域,主要以航天科工、中國電科等軍工集團(tuán)為主。
2019 年5月15日,美國商務(wù)部公布的70家實(shí)體清單新增企業(yè),科技領(lǐng)域,主要以華為為主的70家關(guān)聯(lián)企業(yè)。
2019年6月21日,美國商務(wù)部公布的5家實(shí)體清單新增企業(yè),科技領(lǐng)域,主要以中科曙光為主及關(guān)聯(lián)的三家微芯片公司。通過修改出口管理?xiàng)l例而使其上榜。
2019年8月15日,美國商務(wù)部公布的4家實(shí)體清單新增企業(yè),核電領(lǐng)域,主要以中廣核為主及其關(guān)聯(lián)的3家公司。
2019年10月7日,美國商務(wù)部公布的28家實(shí)體清單新增企業(yè),安防攝像頭、人工智能領(lǐng)域,主要以??低?、科大訊飛、商湯科技、曠世科技、大華科技、美亞柏科、依圖科技、頤信科技等為主。
2020年5月22日,美國商務(wù)部公布的33家實(shí)體清單新增企業(yè),中國網(wǎng)絡(luò)安全、AI智能領(lǐng)域,主要以北京計(jì)算機(jī)科學(xué)研究中心、奇虎360、云從科技等科技企業(yè)/機(jī)構(gòu)為主。
根據(jù)美國商務(wù)部官網(wǎng)資料,截至2019年12月13日,中國共有239家企業(yè)及個(gè)人被納入“實(shí)體清單”(不包含中國臺灣企業(yè)和外國附屬公司),總數(shù)僅次于俄羅斯的316家。對239家企業(yè)類型進(jìn)行統(tǒng)計(jì)后發(fā)現(xiàn),集成電路(19%)和通信(15%)兩大領(lǐng)域占比最多,其次是政府機(jī)關(guān)(8%)、航空航天(7%)和互聯(lián)網(wǎng)(7%)。另外,還有國際貿(mào)易、光電、投資公司、工業(yè)機(jī)械以及核能源相關(guān)企業(yè)。
到了2020年5月23日,中國歷史上首次超過了長期處于榜首的俄羅斯,而在2014年5月,中國在清單上的條目為49個(gè),數(shù)量占比8.40%,排名第四;當(dāng)時(shí)俄羅斯已多達(dá)131個(gè),占比22.47%。
在國家分布上,中國和俄羅斯合計(jì)705條目,中東的海灣國家256條目,合計(jì)占到了總量的70%。歐洲核心三國英(28)、德(13)、法(6)合計(jì)47家。作為真正的全球化公司,華為”牽連“了21個(gè)國家進(jìn)入了實(shí)體清單,它們分別是:阿根廷、澳大利亞、玻利維亞、巴西、緬甸、智利、哥斯達(dá)黎加、古巴、丹麥、印度尼西亞、牙買加、日本、馬達(dá)加斯加、墨西哥、新西蘭、巴拉圭、葡萄牙、卡塔爾、斯里蘭卡、越南、意大利。
不光是企業(yè),很多大學(xué)也逃不脫。5.15版本中,進(jìn)入清單的中國高校共有7家,依次是北京航空航天大學(xué)、中山大學(xué)、國防科技大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)、四川大學(xué)、中國電子科技大學(xué)、新疆警察學(xué)院,加上5.23列入的哈工大、哈工程,一共9家高校。
如何應(yīng)對美國實(shí)體清單?
自2018年以來的短短不到2年時(shí)間,美國政府共發(fā)布6次實(shí)體清單,涉及184家中國企業(yè)和機(jī)構(gòu),對中國的軍工、科技、芯片、核電、安防、AI人工智能、網(wǎng)絡(luò)安全等多個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行制裁。這種情況足以說明,美國已經(jīng)全面開展了對中國科技行業(yè)的打壓。
哪里有壓迫,哪里就有反抗。被列入實(shí)體清單的企業(yè)要拿起法律武器進(jìn)行有理有利的對抗,同時(shí),也沒什么可怕的。事實(shí)上,千家被列入實(shí)體清單的企業(yè)極少有因此倒下的,反而這個(gè)清單給這些企業(yè)做了“硬廣告”,放棄美國市場之后獲得了更大的發(fā)展。
企業(yè)走自主研發(fā)的創(chuàng)新發(fā)展之路,掌握領(lǐng)先的核心技術(shù),擁有自主知識產(chǎn)權(quán),才能夠在不正當(dāng)競爭中,立于不敗之地。獨(dú)立自主自力更生,繼續(xù)加大研發(fā)力度,全方面超越才是對抗美團(tuán)實(shí)體清單的必然道路。當(dāng)然,國家強(qiáng)大也十分必要,得有能力保衛(wèi)我們的成果。
2019年5月31日,商務(wù)部新聞發(fā)言人高峰表示,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),中國將建立“不可靠實(shí)體清單”制度。對不遵守市場規(guī)則、背離契約精神、出于非商業(yè)目的對中國企業(yè)實(shí)施封鎖或斷供,嚴(yán)重?fù)p害中國企業(yè)正當(dāng)權(quán)益的外國企業(yè)、組織或個(gè)人,將列入“不可靠實(shí)體清單”。一年過去了,也許今年的5月31日前后,就是中國“不可靠實(shí)體清單”發(fā)榜之時(shí)。
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