美國國防部制裁中芯國際分析：僅禁止投資，子公司暫不受限

美國時間12月3日，美國國防部發(fā)布公告，將中國建設(shè)科技集團(tuán)、中國國際工程咨詢公司、中國海洋石油集團(tuán)有限公司、中芯國際列入“共產(chǎn)主義中國軍方企業(yè)”名單。

中芯國際在北京時間12月4日發(fā)布風(fēng)險提示稱：“本公司正在評估影響，請各位投資者注意投資風(fēng)險。”

“共產(chǎn)主義中國軍方企業(yè)”是美國國防部根據(jù)經(jīng)修訂的《1999財政年度國防授權(quán)法》（1999 National Defense Authorization Act）第1237條公布的中國軍方控制企業(yè)的清單。自該法1999年制定以來，直到2020年6月美國政府才第一次公告企業(yè)名單。

目前，美國國防部于6月12日、8月28日、12月3日公布了3批“共產(chǎn)主義中國軍方企業(yè)”名單，不排除未來進(jìn)一步更新該名單的可能。美國國防部稱這一措施主要是為了反對中國的“軍民融合戰(zhàn)略”。

美國凱騰律師事務(wù)所（Katten Muchin Rosenman LLP）介紹，目前美國針對“共產(chǎn)主義中國軍方企業(yè)”名單的具體制裁措施只有特朗普不久前簽署的行政令。

11月12日，美國總統(tǒng)特朗普簽署《關(guān)于應(yīng)對來自證券投資于共產(chǎn)主義中國軍方企業(yè)的威脅的行政令》（以下簡稱“11月12日行政令”），規(guī)定自2021年1月11日起，禁止美國投資者投資“共產(chǎn)主義中國軍方企業(yè)”，阻止中國利用美國投資者的資金促進(jìn)軍事發(fā)展和現(xiàn)代化。

凱騰律師事務(wù)所分析，11月12日行政令并不明確禁止美國投資者投資于“共產(chǎn)主義中國軍方企業(yè)”的子公司及對外投資的主體。也就是說，“共產(chǎn)主義中國軍方企業(yè)”直接或間接擁有50％或以上權(quán)益、或作為第一大股東的企業(yè)（不論上市與否）并不必然受到該行政令的直接影響。“共產(chǎn)主義中國軍方企業(yè)”控股、持股的香港、美國或大陸上市公司并不直接被納入該行政令所禁止投資的范圍內(nèi)。

此外，11月12日行政令適用于美國個人及企業(yè)，并未明確說明適用于外國實體以及美國企業(yè)的海外分支。不過，值得注意的是，美國政府可能進(jìn)一步頒布禁令細(xì)則，具體解讀11月12日行政令的執(zhí)行。

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