美國(guó)國(guó)防部制裁中芯國(guó)際分析：僅禁止投資，子公司暫不受限

美國(guó)時(shí)間12月3日，美國(guó)國(guó)防部發(fā)布公告，將中國(guó)建設(shè)科技集團(tuán)、中國(guó)國(guó)際工程咨詢公司、中國(guó)海洋石油集團(tuán)有限公司、中芯國(guó)際列入“共產(chǎn)主義中國(guó)軍方企業(yè)”名單。

中芯國(guó)際在北京時(shí)間12月4日發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示稱：“本公司正在評(píng)估影響，請(qǐng)各位投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。”

“共產(chǎn)主義中國(guó)軍方企業(yè)”是美國(guó)國(guó)防部根據(jù)經(jīng)修訂的《1999財(cái)政年度國(guó)防授權(quán)法》（1999 National Defense Authorization Act）第1237條公布的中國(guó)軍方控制企業(yè)的清單。自該法1999年制定以來，直到2020年6月美國(guó)政府才第一次公告企業(yè)名單。

目前，美國(guó)國(guó)防部于6月12日、8月28日、12月3日公布了3批“共產(chǎn)主義中國(guó)軍方企業(yè)”名單，不排除未來進(jìn)一步更新該名單的可能。美國(guó)國(guó)防部稱這一措施主要是為了反對(duì)中國(guó)的“軍民融合戰(zhàn)略”。

美國(guó)凱騰律師事務(wù)所（Katten Muchin Rosenman LLP）介紹，目前美國(guó)針對(duì)“共產(chǎn)主義中國(guó)軍方企業(yè)”名單的具體制裁措施只有特朗普不久前簽署的行政令。

11月12日，美國(guó)總統(tǒng)特朗普簽署《關(guān)于應(yīng)對(duì)來自證券投資于共產(chǎn)主義中國(guó)軍方企業(yè)的威脅的行政令》（以下簡(jiǎn)稱“11月12日行政令”），規(guī)定自2021年1月11日起，禁止美國(guó)投資者投資“共產(chǎn)主義中國(guó)軍方企業(yè)”，阻止中國(guó)利用美國(guó)投資者的資金促進(jìn)軍事發(fā)展和現(xiàn)代化。

凱騰律師事務(wù)所分析，11月12日行政令并不明確禁止美國(guó)投資者投資于“共產(chǎn)主義中國(guó)軍方企業(yè)”的子公司及對(duì)外投資的主體。也就是說，“共產(chǎn)主義中國(guó)軍方企業(yè)”直接或間接擁有50％或以上權(quán)益、或作為第一大股東的企業(yè)（不論上市與否）并不必然受到該行政令的直接影響。“共產(chǎn)主義中國(guó)軍方企業(yè)”控股、持股的香港、美國(guó)或大陸上市公司并不直接被納入該行政令所禁止投資的范圍內(nèi)。

此外，11月12日行政令適用于美國(guó)個(gè)人及企業(yè)，并未明確說明適用于外國(guó)實(shí)體以及美國(guó)企業(yè)的海外分支。不過，值得注意的是，美國(guó)政府可能進(jìn)一步頒布禁令細(xì)則，具體解讀11月12日行政令的執(zhí)行。

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