一文讀懂小米狀告美國(guó)政府案來(lái)龍去脈：投資禁令被叫停 有望最終勝訴

北京時(shí)間3月13日，美國(guó)當(dāng)?shù)貢r(shí)間周五，美國(guó)一聯(lián)邦法官就小米公司起訴美國(guó)防部一案發(fā)出初步禁制令，禁止美國(guó)國(guó)防部將小米列為所謂“與中國(guó)軍方相關(guān)企業(yè)”政策的生效或?qū)嵤?/p>

美國(guó)華盛頓哥倫比亞特區(qū)地方法官魯?shù)婪?middot;孔特雷拉斯(Rudolph Contreras)在判決中稱，隨著訴訟的展開，小米很可能會(huì)贏得全面撤銷禁令，于是發(fā)布初步禁制令以防止小米遭受“不可挽回的損失”。對(duì)于美國(guó)政府提出的國(guó)家安全遭到威脅的擔(dān)憂，孔特雷拉斯表示：“法院有些懷疑本案是否實(shí)際牽扯到了重大國(guó)家安全利益。”

法官判決書

小米隨后回應(yīng)稱：“小米是一家獨(dú)立經(jīng)營(yíng)管理的上市公司，股權(quán)分散、股票公開交易。我們生產(chǎn)的電子產(chǎn)品都是面向普通消費(fèi)者的。我們認(rèn)為，將小米列入中國(guó)涉軍企業(yè)名單是一個(gè)武斷而隨意的決定，法官也對(duì)此表示了認(rèn)同。我們會(huì)繼續(xù)請(qǐng)求法院最終判決該政令對(duì)小米無(wú)效。”

小米與美國(guó)政府之間到底發(fā)生了什么？美國(guó)法院和美國(guó)軍方為何出現(xiàn)矛盾？下面的文章中，我們?yōu)槟崂磉@其中的來(lái)龍去脈。

“涉軍黑名單”

今年1月14日，美國(guó)國(guó)防部趕在政府換屆前夕將小米等9家中國(guó)企業(yè)列入所謂“與中國(guó)軍方相關(guān)”的黑名單中，阻止美國(guó)投資者對(duì)這些企業(yè)進(jìn)行投資。根據(jù)相關(guān)投資禁令，美國(guó)投資者需在今年11月11日前出售所持“黑名單”公司的股份。該投資禁令將于下周生效。

美國(guó)防部公布的9家“與中國(guó)軍方相關(guān)”公司

據(jù)觀察者網(wǎng)報(bào)道，《華爾街日?qǐng)?bào)》在3月6日的報(bào)道中披露，美國(guó)國(guó)防部的一份法律文件顯示，美國(guó)之所以將小米列入黑名單，部分原因竟是該集團(tuán)CEO雷軍在2019年曾受到中國(guó)政府的表彰。2019年，雷軍曾被評(píng)選為“優(yōu)秀中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)建設(shè)者”。

美國(guó)國(guó)防部在這份文件中聲稱，考慮到這份表彰，以及小米在5G及人工智能等先進(jìn)技術(shù)領(lǐng)域“雄心勃勃的投資計(jì)劃”，美國(guó)國(guó)防部有充分的理由將小米列入“涉軍黑名單”。

1月15日，小米在港交所發(fā)布公告，回應(yīng)美國(guó)國(guó)防部的“涉軍黑名單”。小米稱，公司確認(rèn)其并非中國(guó)軍方擁有、控制或關(guān)聯(lián)方，亦非美國(guó)NDAA法律下定義的中國(guó)軍方公司。

小米公告回應(yīng)“涉軍黑名單

“本公司一直堅(jiān)持合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，并遵守經(jīng)營(yíng)地的相關(guān)法律法規(guī)，其服務(wù)和產(chǎn)品皆用于民用或商用。本公司確認(rèn)其并非中國(guó)軍方擁有、控制或關(guān)聯(lián)方，亦非美國(guó)NDAA法律下定義的中國(guó)軍方公司。本公司將會(huì)采取合適的措施保護(hù)公司和股東的利益。本公司正在審閱該事件的潛在后果，以便更全面理解其對(duì)本集團(tuán)的影響。本公司將會(huì)適時(shí)發(fā)布進(jìn)一步公告。”小米稱。

小米起訴美國(guó)政府

1月30日，小米起訴美國(guó)國(guó)防部、財(cái)政部，挑戰(zhàn)美國(guó)將小米列入投資黑名單的禁令。

小米在提交給美國(guó)哥倫比亞特區(qū)地方法院的訴訟中稱：“如果(黑名單)指定保持不變，限制生效，小米將面臨迫在眉睫、嚴(yán)重以及不可挽回的損失。 小米并非中國(guó)軍方擁有、控制或關(guān)聯(lián)方，亦非由任何與中國(guó)國(guó)防工業(yè)基地關(guān)聯(lián)的實(shí)體擁有或控制。”小米在訴訟中稱。小米還在訴訟中把美國(guó)國(guó)防部部長(zhǎng)奧斯汀、財(cái)政部部長(zhǎng)耶倫列為被告。

小米起訴書

1月31日晚間，小米在港交所發(fā)布公告，確認(rèn)公司已于美國(guó)東部時(shí)間1月29日在美國(guó)哥倫比亞特區(qū)地方法院起訴美國(guó)國(guó)防部和美國(guó)財(cái)政部。小米認(rèn)為，上述兩機(jī)構(gòu)在將公司列入為NDAA認(rèn)定的“中國(guó)軍方公司”的決定中，存在程序不公與事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤，為了維護(hù)本公司全球用戶、合作伙伴、員工和股東的利益，要求法院宣告該決定違法并撤銷該決定。

本案的核心進(jìn)展之一是小米向法官提交初步禁制令動(dòng)議。小米在2月17日正式向法官提交了初步禁制令動(dòng)議，在經(jīng)歷了雙方書面提交反駁材料后，3月9日法院舉行聽證會(huì)就初步禁制令進(jìn)行口頭辯論。

小米贏得初步禁制令

美國(guó)當(dāng)?shù)貢r(shí)間3月12日，法官孔特雷拉斯批準(zhǔn)了小米的初步禁制令動(dòng)議，臨時(shí)叫停了美國(guó)國(guó)防部的投資禁令。

專欄作者Will_Xiaomi對(duì)法庭觀點(diǎn)進(jìn)行了分析和總結(jié)，具體如下：

1. 關(guān)于程序正義：法院認(rèn)為，美國(guó)國(guó)防部將小米加入軍事清單存在許多根本性問(wèn)題（fundamental problems），從而導(dǎo)致了整個(gè)決策流程的嚴(yán)重缺陷（deeply flawed），基本支持了小米集團(tuán)的提出的程序正義問(wèn)題，例如召開聽證會(huì)或給予合理解釋等；

2.關(guān)于涉軍事實(shí)：法院認(rèn)為，“美國(guó)國(guó)防部將小米納入軍事清單是缺乏明顯證據(jù)支持的。”（1）關(guān)聯(lián)方定義：法院明確拒絕了國(guó)防部對(duì)于“關(guān)聯(lián)方”的定義，認(rèn)為國(guó)防部存在自相矛盾、引用字典無(wú)權(quán)威性等問(wèn)題，因此支持小米集團(tuán)對(duì)于“關(guān)聯(lián)方”定義的解讀；（2）投資5G和AI：法院認(rèn)為，5G和AI技術(shù)是小米保持商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性的必要手段，這些技術(shù)存在軍事用途不能說(shuō)明小米是涉軍企業(yè)；同時(shí)，在華投資的美國(guó)企業(yè)也可以被定義為涉軍企業(yè)，法院不能接受國(guó)防部這樣的無(wú)限權(quán)力；（3）雷軍的社會(huì)主義建設(shè)者稱號(hào)：法院同意，雷軍和接近500位企業(yè)家共同獲得這個(gè)稱號(hào)，而老干媽和七匹狼“不太可能和軍事有關(guān)”。

3. 關(guān)于造成傷害：法院否定了美國(guó)國(guó)防部所說(shuō)的“理論上的傷害”，而認(rèn)為將加入軍事清單給小米集團(tuán)帶來(lái)了聲譽(yù)傷害和非常嚴(yán)重的不可彌補(bǔ)的財(cái)務(wù)傷害（very serious unrecoveable financial harm）,并舉了小米集團(tuán)此前提到的傷害事實(shí)。

4.關(guān)于利益平衡：對(duì)于美國(guó)國(guó)防部提出的小米的經(jīng)濟(jì)利益不能和國(guó)家安全利益相比，法院認(rèn)為（1）國(guó)防部對(duì)小米的指控基于不可靠的證據(jù)，在口頭辯論時(shí)也承認(rèn)沒(méi)有發(fā)現(xiàn)任何小米涉軍轉(zhuǎn)讓技術(shù)的行為；（2）Section1237已經(jīng)存在了超過(guò)20年，特朗普政府在任期最后幾天的匆忙決定（flurry designation）也很難支持國(guó)家安全的說(shuō)法。

綜上所述，法官完全批準(zhǔn)了小米集團(tuán)提交的臨時(shí)禁令動(dòng)議。

根據(jù)小米隨后發(fā)布的聲明，該公司將會(huì)繼續(xù)請(qǐng)求法院最終判決該政令對(duì)小米無(wú)效。

以下是小米聲明全文：

小米很欣慰地看到，在美東時(shí)間3月12日，法院正式禁止將小米認(rèn)定為中國(guó)涉軍企業(yè)，并停止13959號(hào)行政令對(duì)小米的限制。法院通過(guò)禁令解除了美國(guó)投資者購(gòu)買及持有小米股票的限制，取消了強(qiáng)制售出小米股票的要求，該禁令立即全面生效。

我們想再次強(qiáng)調(diào)，小米是一家獨(dú)立經(jīng)營(yíng)管理的上市公司，股權(quán)分散、股票公開交易。我們生產(chǎn)的電子產(chǎn)品都是面向普通消費(fèi)者的。

我們認(rèn)為，將小米列入中國(guó)涉軍企業(yè)名單是一個(gè)武斷而隨意的決定，法官也對(duì)此表示了認(rèn)同。我們會(huì)繼續(xù)請(qǐng)求法院最終判決該政令對(duì)小米無(wú)效。

小米是一家年輕、充滿活力的科技公司，多年來(lái)，我們?yōu)槿澜缦M(fèi)者提供了智能手機(jī)、智能電視等眾多感動(dòng)人心、價(jià)格厚道的消費(fèi)電子產(chǎn)品。我們?cè)敢饫^續(xù)與全球合作伙伴共同努力，讓全世界每個(gè)人都能享受科技帶來(lái)的美好生活。(作者/簫雨)

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參考材料：

美媒：美法官發(fā)布初步禁制令，阻止美國(guó)國(guó)防部對(duì)小米公司禁令生效，環(huán)球網(wǎng)

小米集團(tuán)被美國(guó)國(guó)防部拉入所謂的“涉軍黑名單”，觀察者網(wǎng)

小米集團(tuán)起訴美國(guó)政府的訴訟進(jìn)展（五），Will_Xiaomi的雪球原創(chuàng)專欄

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