華夏時(shí)報(bào)（chinatimes.net.cn）記者李繼遠(yuǎn) 濟(jì)南報(bào)道
在經(jīng)過一波股東與現(xiàn)任管理層的內(nèi)斗之后，亂象叢生的新潮能源如今又受到了證監(jiān)會(huì)的立案調(diào)查。5月30日，公司發(fā)布公告表示，由于涉嫌信息披露違法違規(guī)，公司受到了證監(jiān)會(huì)的立案調(diào)查。
根據(jù)披露，該案主要涉及與恒天中巖投資管理有限公司（下稱“恒天中巖”）一筆金額高達(dá)6.76億元的訴訟。雖然該起訴訟并不涉及現(xiàn)任管理層，但是近7億元的金額對(duì)于新潮能源來說也并不是一筆小數(shù)目。
內(nèi)部爭斗、訴訟纏身的新潮能源如今的危機(jī)還遠(yuǎn)不止于此。就在4月初，國際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)穆迪將Moss Creek 主體信用評(píng)級(jí)由B2下調(diào)至Caa1，評(píng)級(jí)展望調(diào)整為負(fù)面，這家公司正是新潮能源在美國的核心油田資產(chǎn)，去年實(shí)現(xiàn)凈利潤11億多元。
穆迪認(rèn)為，油價(jià)暴跌以及全球經(jīng)濟(jì)前景惡化帶來了廣泛的信貸沖擊，這將提升其債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
6.76億元擔(dān)保遭立案調(diào)查
實(shí)際上，該筆擔(dān)保發(fā)生時(shí)間在2017年。
2017 年 10 月 18 日，恒天中巖與北京恒天龍鼎投資管理中心(有限合伙)簽訂了《私募投資基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，受讓了其持有的“珺容戰(zhàn)略資源5 號(hào)私募基金”50000 萬份優(yōu)先級(jí)份額。
2017 年 10 月，恒天中巖與北京正和興業(yè)投資管理有限公司簽訂了《回購協(xié)議》， 約定北京正和興業(yè)投資管理有限公司到期回購恒天中巖持有的 50000 萬份“珺容戰(zhàn)略資源 5 號(hào)私募基金”優(yōu)先級(jí)份額。
2017 年，恒天中巖又與新潮能源簽訂了《保證合同》，公司就北京正和興業(yè)投資管理有限公司在《回購協(xié)議》項(xiàng)下的回購義務(wù)，向恒天中巖投資管理有限公司提供不可撤銷的無限連帶責(zé)任保證。
不過，對(duì)于該項(xiàng)金額巨大的擔(dān)保合同，新潮能源在2018年的回復(fù)中稱，經(jīng)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議，公司現(xiàn)任董事會(huì)在收到上述應(yīng)訴通知書之前對(duì)該擔(dān)保不知情。
雖然聲稱該合同未經(jīng)過公司相關(guān)程序，并稱已就相關(guān)事項(xiàng)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，但是截至2019年年報(bào)，公安機(jī)關(guān)都未就是否立案給出明確答復(fù)。
值得注意的是，恒天中巖也是新潮能源股東上海東珺惠尊投資管理中心(有限合伙)的最終出資人之一。披露顯示，上海東珺為新潮能源第四大股東，持股比例為4.16%。
“雖然跟前任管理層有關(guān)，但是如果恒天中巖不還錢的話，那么新潮能源就要承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。”山東川佳律師事務(wù)所律師張寶清告訴《華夏時(shí)報(bào)》記者。
除了該筆信批違規(guī)的情況外，新潮能源的股東還可能涉及其他的信披違規(guī)事項(xiàng)。
新潮能源在5月22日的公告中表示，公司股東金志昌盛在未告知公司且未進(jìn)行減持預(yù)披露的情況下，于2020年5月9日至2020年5月20日期間減持公司股份650萬股。2019年2月25日至2020年5月20日，金志昌盛及其一致行動(dòng)人金志昌順在未告知、未預(yù)披露情況下累計(jì)減持3.46億股，占新潮能源總股本的5.0845%。
核心油田資產(chǎn)評(píng)級(jí)遭下調(diào)
金志昌盛在不告知公司的情況下大筆減持，大概率是因?yàn)榕c現(xiàn)任管理層之間的矛盾所致。
今年4月份，包括金志昌盛在內(nèi)的中小股東曾試圖改選董事會(huì)，中小股東與現(xiàn)任管理層之間的矛盾被擺上臺(tái)面。
4月16日，新潮能源董事會(huì)收到5名中小股東提案，提名8名董事2名監(jiān)事，與公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事重合的只有一人。次日，合計(jì)持有公司3.22%股份的4名股東，又提交了一份認(rèn)為公司董事長劉珂、董事劉斌不適合繼續(xù)在公司任職并不適合被提名為下一屆董事的提案。
不過，上述兩項(xiàng)提案均被否決，并未能在4月30日的股東大會(huì)上進(jìn)行審議。
“因油氣田開發(fā)需要大量資金，公司需要不斷融資。新潮能源的美國子公司2017-2019年就相繼發(fā)行了兩筆共計(jì)12億美元的高收益?zhèn)?，其?019年發(fā)行美元債的成本高達(dá)10.5%。正因融資的不斷增加，使得上市公司財(cái)務(wù)成本增長較快，財(cái)務(wù)費(fèi)用由2017年的1400多萬元增長至2019年的1.85億元。”中小股東代表謝力此前在接受《華夏時(shí)報(bào)》記者采訪時(shí)表示，中小股東希望后續(xù)控制對(duì)頁巖油產(chǎn)業(yè)的投資，并引入境外戰(zhàn)略投資者、降低負(fù)債壓力，合適時(shí)機(jī)將頁巖油資產(chǎn)出售。
中小股東的擔(dān)憂似乎并不無道理。就在4月7日，國際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)穆迪就將Moss Creek的主體信用評(píng)級(jí)由B2下調(diào)至Caa1，評(píng)級(jí)展望調(diào)整為負(fù)面。
“Moss Creek的信貸狀況不佳，使其在這種前所未有的經(jīng)營狀況下很容易受到市場情緒變化的影響。”穆迪在評(píng)級(jí)報(bào)告中指出，受新冠疫情影響，全球經(jīng)濟(jì)前景惡化、油價(jià)下跌、資產(chǎn)價(jià)格下跌，正給石油產(chǎn)業(yè)帶來巨大沖擊，“Moss Creek的負(fù)面前景反映出公司可能會(huì)以大幅折價(jià)購買債務(wù)，或者通過分層融資的方式將其無擔(dān)保債務(wù)從屬于擔(dān)保融資，穆迪會(huì)認(rèn)為這種行為是違約。”
“這個(gè)情況還不了解。”4日，新潮能源董秘辦一位工作人員對(duì)本報(bào)記者表示，對(duì)于穆迪下調(diào)評(píng)級(jí)的情況并不了解。
值得注意的是，Moss Creek 是新潮能源在美國的子公司，也是其在美國最重要的核心油田資產(chǎn)。新潮能源2019年年報(bào)披露的數(shù)據(jù)顯示，Moss Creek去年實(shí)現(xiàn)了11.46億元的凈利潤。
“頁巖油的高衰減率決定了油田需要巨大的資本投入不停的開發(fā)新的鉆井。”一位油氣產(chǎn)業(yè)分析師告訴《華夏時(shí)報(bào)》記者，在目前油價(jià)大幅下行的背景下，許多油田正面臨生死考驗(yàn)。
事實(shí)上，新潮能源的日子似乎也并不好過。有外媒報(bào)道稱，自3月18日以來，新潮能源在美國的油田尚未申請(qǐng)新的鉆井許可證。穆迪的評(píng)級(jí)報(bào)道也指出，Moss Creek 將在2020年大幅削減資本支出，將資本支出減少約50%至約2.7億美元。
不過，對(duì)于中小股東指出的異議，現(xiàn)任管理層并不贊同。新潮能源管理層提出，2020年公司還將抓住機(jī)會(huì)，繼續(xù)逐步縱向發(fā)掘潛力儲(chǔ)層、探求收購周邊高價(jià)值資產(chǎn)，提高油田開發(fā)效益和規(guī)模，在保持穩(wěn)健的財(cái)務(wù)策略的同時(shí)，主動(dòng)捕捉油田資產(chǎn)和油氣產(chǎn)業(yè)鏈上的并購機(jī)會(huì)。
責(zé)任編輯：徐蕓茜 主編：公培佳
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