歷經(jīng)514天以首例CDR身份登陸科創(chuàng)板的九號(hào)機(jī)器人(689009)，又以短短4個(gè)月的時(shí)間，推出了上市后首次股權(quán)激勵(lì)措施。
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特殊的CDR結(jié)構(gòu)
九號(hào)公司是一家智能短交通和服務(wù)類(lèi)機(jī)器人領(lǐng)域的創(chuàng)新企業(yè)，成立于2012年，主營(yíng)業(yè)務(wù)為各類(lèi)中短程智能移動(dòng)設(shè)備的設(shè)計(jì)、研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售及服務(wù)。九號(hào)公司目前推出的產(chǎn)品包括平衡車(chē)、滑板車(chē)、機(jī)器人、平衡輪、卡丁車(chē)、全地形車(chē)等。
由于九號(hào)公司其股東通過(guò)在境外搭建公司體系，協(xié)議控制境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體的業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)。因此，在這種架構(gòu)下九號(hào)公司要在中國(guó)科創(chuàng)板上市，需采用CDR模式。
2020年9月22日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告稱(chēng)，同意九號(hào)有限公司(即“九號(hào)智能”)科創(chuàng)板公開(kāi)發(fā)行存托憑證注冊(cè)。這意味著，九號(hào)智能將成為第一家通過(guò)發(fā)行CDR(中國(guó)存托憑證)的形式登陸科創(chuàng)板的紅籌企業(yè)。
圖片來(lái)源于招股書(shū)
九號(hào)公司招股書(shū)顯示，高祿峰通過(guò) Putech Limited、Hctech I、Hctech III 合計(jì)控制公司 B 類(lèi)普通股股票 8,398,388 股，占公司已發(fā)行總股本的13.25%，占公司全體股東享有投票權(quán)的 30.88%。
王野通過(guò) Cidwang Limited、Hctech II 合計(jì)控制公司 B 類(lèi)普通股股票 9,756,269 股，占公司已發(fā)行總股本的15.40%，占公司全體股東享有投票權(quán)的 35.87%;根據(jù) 2019 年 3 月高祿峰與王野簽署的《一致行動(dòng)人協(xié)議》，雙方合計(jì)控制發(fā)行人 66.75%的投票權(quán)。
除此之外，高祿峰擔(dān)任公司的董事長(zhǎng)兼CEO，王野擔(dān)任公司的董事兼總裁，高祿峰與王野共同為公司的實(shí)際控制人。
九號(hào)公司也是一家“貨真價(jià)實(shí)”的小米生態(tài)鏈企業(yè)。小米通過(guò)其控制的PeopleBetter持有九號(hào)智能10.91%的股權(quán)，對(duì)應(yīng)于5.08%表決權(quán)，PeopleBetter關(guān)聯(lián)方Shunwei持有九號(hào)智能10.91%的股權(quán)，有5.08%表決權(quán)
2017年至2019年，公司與小米集團(tuán)發(fā)生的關(guān)聯(lián)銷(xiāo)售金額分別為10.19億元、24.34億元和24億元，占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入比重分別為73.76%、57.31%和52.33%。雖然依賴(lài)度在持續(xù)減弱，但二者間的關(guān)聯(lián)交易依然占到了總營(yíng)收的一半以上。
上市后首次股權(quán)激勵(lì)
九號(hào)公司在上市后首次發(fā)布股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，但這并不是其第一次實(shí)施股權(quán)激勵(lì)。
1月30日，《九號(hào)有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》擬向激勵(lì)對(duì)象授予36.4809 萬(wàn)股限制性股票對(duì)應(yīng)的364.8090萬(wàn)份存托憑證，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司存托憑證總份數(shù)70,409.167萬(wàn)份的0.52%。
其中首次授予291.8470萬(wàn)份，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司存托憑證總份數(shù)的0.42%，首次授予部分占本次授予權(quán)益總額的80%;預(yù)留72.9620 萬(wàn)份，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司存托憑證總份數(shù)的0.1%，預(yù)留部分占本次授予權(quán)益總額的20%。
圖片來(lái)源于《九號(hào)有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單》
九號(hào)公司在上市前的2015年、2019年均實(shí)施過(guò)創(chuàng)始人期權(quán)計(jì)劃、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃以及期權(quán)計(jì)劃。
截止1月30日，九號(hào)公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予權(quán)益149.0506萬(wàn)股、創(chuàng)始人期權(quán)計(jì)劃授予權(quán)益66.28萬(wàn)股、2015年期權(quán)計(jì)劃已授予未行 188.1022萬(wàn)股、2019年期權(quán)計(jì)劃已授予未行權(quán)266.7088萬(wàn)股，加上本次擬授予的36.4809萬(wàn)股，合計(jì)為706.6225萬(wàn)股，對(duì)應(yīng)7,066.2250萬(wàn)份存托憑證。
公司全部有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的存托憑證總份數(shù)累計(jì)未超過(guò)激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)時(shí)公司存托憑證總份數(shù)的20.00%。
這個(gè)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票對(duì)應(yīng)的存托憑證，累計(jì)不超過(guò)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議時(shí)公司存托憑證總份數(shù)的1.00%。
授予價(jià)格低至一折
根據(jù)九號(hào)機(jī)器人的安排，限制性股票對(duì)應(yīng)存托憑證的授予價(jià)格為每份10元(關(guān)鍵業(yè)務(wù)人員)或每份 18.94元(其他員工，含預(yù)留授予價(jià)格)。
這個(gè)規(guī)定就是說(shuō)，滿足授予條件和歸屬條件后，激勵(lì)對(duì)象中的關(guān)鍵業(yè)務(wù)人員可以每份10元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)公司通過(guò)存托人向激勵(lì)對(duì)象增發(fā)的公司限制性股票對(duì)應(yīng)存托憑證。
激勵(lì)對(duì)象中的其他員工(含預(yù)留授予價(jià)格)可以每份 18.94 元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)公司通過(guò)存托人向激勵(lì)對(duì)象增發(fā)的公司限制性股票對(duì)應(yīng)存托憑證。
這個(gè)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票對(duì)應(yīng)存托憑證的授予價(jià)格采用自主定價(jià)的方法。
在九號(hào)公司此次激勵(lì)計(jì)劃草案公布前1個(gè)交易日交易均價(jià)為每份99.96元，本次授予價(jià)格占前1個(gè)交易日交易均價(jià)的10.00%(關(guān)鍵業(yè)務(wù)人員)、18.95%(其他員工，含預(yù)留授予價(jià)格)。
圖片來(lái)源：《九號(hào)有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》
根據(jù)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示，自2017年至2019年，九號(hào)公司的營(yíng)收分別為13.81億元、42.47億元、45.86億元。
顯然，九號(hào)機(jī)器人要想順利達(dá)到歸屬條件，實(shí)現(xiàn)股權(quán)激勵(lì)的效果，還需要付出更多努力。
總結(jié)：
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