蘿卜章事件受罰一年 劉世安接棒國海證券總裁

（原標(biāo)題：蘿卜章事件受罰一年 劉世安接棒國海證券總裁）

[摘要] 根據(jù)國海證券4月21日公布的2017年年報(bào)顯示，其營業(yè)收入26.6億元，同比下降30.73%；歸屬于上市公司股東的凈利潤3.76億元，同比下降63%。

時(shí)代周報(bào)記者 盛瀟嵐 發(fā)自上海

6月8日晚間，國海證券公告稱，公司董事會同意聘任平安證券原總裁劉世安為總裁，任期自本次董事會會議審議通過之日起，至第八屆董事會屆滿之日止。公司董事長何春梅不再代為履行總裁職務(wù)。

國海證券表示，劉世安先生已按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的規(guī)定取得了相關(guān)任職資格。劉世安的監(jiān)管層背景備受市場關(guān)注，在進(jìn)入平安證券之前，劉世安在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)承擔(dān)管理工作已有超過20年的時(shí)間，任上交所副總級別職務(wù)亦長達(dá)10年，在證券領(lǐng)域擁有廣泛資源和影響力。

此前，國海證券因“蘿卜章”事件被重罰三大核心業(yè)務(wù)暫停一年，如今，三大業(yè)務(wù)在處罰期末將恢復(fù)。進(jìn)入一個(gè)新發(fā)展周期的國海證券，如何消除“蘿卜章”事件的影響，更穩(wěn)健發(fā)展，將成為擺在新任總裁面前的首要問題。

“蘿卜章”事件

資料顯示，國海證券成立于1988年，1997年在深交所上市，注冊地點(diǎn)在廣西桂林市。2017年年報(bào)顯示，國海證券的第一大股東為廣西投資集團(tuán)有限公司，持股比例為22.34%，國海證券并無實(shí)際控制人。從證券業(yè)協(xié)會2016年發(fā)布的券商凈資產(chǎn)排名中可見，國海證券位居第32位，凈資產(chǎn)為134億元。2017年年報(bào)顯示，國海證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入26.59億元，同比下滑30.72%；凈利潤3.76億元，同比下滑62.99%。

1月4日，國海證券發(fā)布公告稱，公司總裁項(xiàng)春生在任職僅一年零四個(gè)月后，因個(gè)人原因申請辭職。董事長何春梅代為履行總裁職務(wù)，但代為履行職務(wù)時(shí)間不超過6個(gè)月。何春梅在擔(dān)任國海證券董事長前即一直擔(dān)任總裁職務(wù)，項(xiàng)春生于2016年9月接替何春梅成為國海證券總裁。2016年底，在項(xiàng)春生剛上任的第三個(gè)月，國海證券卻曝出“蘿卜章”事件。因“蘿卜章”事件，國海證券受到了一系列處罰。

2016年12月13日，國海證券發(fā)生債券風(fēng)險(xiǎn)事件，公司原員工張楊等人，以國海證券名義在外開展債券代持交易，未了結(jié)合約金額約200億元，涉及金融機(jī)構(gòu)20余家，給債券市場造成嚴(yán)重不良影響。

彼時(shí)，為查找事件成因，避免類似事件的發(fā)生，證監(jiān)會組織力量，對國海證券債券交易業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以及與之相關(guān)的內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等事項(xiàng)，進(jìn)行了全面的現(xiàn)場檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，國海證券存在六個(gè)方面的問題，主要包括內(nèi)部管理混亂、合規(guī)風(fēng)控失效、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作違規(guī)、員工違規(guī)假冒公司名義對外開展債券代持交易、違規(guī)為客戶融資提供中介服務(wù)，以及對IPO保薦項(xiàng)目核查不充分等。

最終，2017年5月，證監(jiān)會宣布暫停國海證券資管產(chǎn)品備案1年、暫停新開證券賬戶1年（經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)）、暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)1年，同時(shí)處理了“蘿卜章”事件相關(guān)責(zé)任人。資管、經(jīng)紀(jì)、投行三大業(yè)務(wù)同時(shí)被罰，堪稱歷年來業(yè)內(nèi)“最重罰單”。

“幾乎是最核心最賺錢的三大業(yè)務(wù)被暫停一年，處罰超過市場預(yù)期?！鄙虾Ｒ患掖笮退侥己匣锶藢r(shí)代周報(bào)記者指出，“嚴(yán)監(jiān)管時(shí)期，金融監(jiān)管的各個(gè)領(lǐng)域都是無比嚴(yán)格的”。此次處罰一是涉及業(yè)務(wù)廣，三大業(yè)務(wù)同時(shí)被罰；二是暫停時(shí)間長，均暫停一年，這將在很大程度上影響國海證券的業(yè)績。

根據(jù)國海證券4月21日公布的2017年年報(bào)顯示，其營業(yè)收入26.6億元，同比下降30.73%；歸屬于上市公司股東的凈利潤3.76億元，同比下降63%。而根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，2017年，我國證券行業(yè)總收入人民幣3113億元，同比下降5.09%；凈利潤1130億元，同比下降8.47%。

數(shù)據(jù)對比可以看出，由于核心業(yè)務(wù)受限，國海證券在過去一年的經(jīng)營業(yè)績大幅低于行業(yè)平均水平，而在“蘿卜章”事件之前，國海證券發(fā)展迅猛，2016年曾交出經(jīng)營業(yè)績歷史第二高的靚麗成績單。

進(jìn)入一個(gè)新發(fā)展周期的國海證券，如何穩(wěn)健發(fā)展，將成為擺在新任總裁面前的首要問題。

曾任平安證券總裁

公開履歷顯示，1965年出生的劉世安，畢業(yè)于華東政法大學(xué)法學(xué)專業(yè)，是南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，1989年7月至1993年7月，在華東政法學(xué)院擔(dān)任講師；1993年7月至2005年10月，歷任上海證券交易所副總監(jiān)、總監(jiān)、總經(jīng)理助理；2005年10月至2007年5月，任中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、黨委委員，參與中國證券投資者保護(hù)基金公司管理和業(yè)務(wù)框架體系設(shè)計(jì)工作，牽頭公司信息系統(tǒng)方案設(shè)計(jì)和具體建設(shè)工作，全面負(fù)責(zé)保護(hù)基金使用情況的審計(jì)檢查工作。

2007年5月至2015年9月，劉世安任上海證券交易所副總經(jīng)理、黨委委員，分管債券業(yè)務(wù)、市場監(jiān)管、股票發(fā)行與上市、擬上市企業(yè)及新業(yè)務(wù)推介、投資者教育、資本市場研究所及基金業(yè)務(wù)等領(lǐng)域，參與新股發(fā)行體制改革方案工作，負(fù)責(zé)戰(zhàn)略新興板設(shè)計(jì)、牽頭組建自貿(mào)區(qū)金融資產(chǎn)交易平臺，組建發(fā)展研究中心，構(gòu)建資本市場研究所，設(shè)計(jì)滬港通和期權(quán)業(yè)務(wù)法規(guī)體系并負(fù)責(zé)市場推廣工作。

2015年10月，劉世安加盟平安證券，出任常務(wù)副總經(jīng)理一職，分管投行業(yè)務(wù)。一年后，2016年10月30日，劉世安首次以平安證券總裁身份亮相。履職平安證券期間，劉世安對四大塊業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)發(fā)力，第一打造以互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)紀(jì)為特色的大經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；第二在傳統(tǒng)投行模式以外，以合規(guī)為底線擴(kuò)大投資規(guī)模；第三是在投資方面開創(chuàng)新領(lǐng)域：產(chǎn)業(yè)基金投資；第四是大力發(fā)展資管業(yè)務(wù)。

不過，在劉世安擔(dān)任平安證券總裁的這一年里，恰好市場遇冷。盡管平安證券在當(dāng)年債市最熱的ABS業(yè)務(wù)上拿下不少市場份額，但相關(guān)業(yè)務(wù)利潤太薄，而平安證券在其他領(lǐng)域缺乏超出業(yè)內(nèi)平均水平的建樹，其總體業(yè)績不夠亮眼。今年3月，劉世安以身體健康為由，從平安證券辭職。

多位受訪的業(yè)內(nèi)認(rèn)為，有監(jiān)管層背景的總裁將使得國海證券未來更重視風(fēng)控、更平穩(wěn)發(fā)展。北京一家中型券商投行對時(shí)代周報(bào)記者表示，“國海證券更看重的是劉世安的監(jiān)管背景，具有監(jiān)管背景的管理者通常更注重風(fēng)控，能夠更有效地防范公司發(fā)展過程中的危機(jī)，以及化解對于‘蘿卜章’事件暴露出的內(nèi)控問題?！?/p>

前述上海私募合伙人對時(shí)代周報(bào)記者表示，“金融機(jī)構(gòu)是非常歡迎這樣的管理人才的，由于熟悉監(jiān)管系統(tǒng)并且經(jīng)驗(yàn)豐富，能夠更有效地防范和化解公司發(fā)展過程中的危機(jī)，讓公司更平穩(wěn)更健康地發(fā)展。相比之下，市場化的管理者是更容易尋找的。”

劉世安在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)承擔(dān)管理工作已有超過20年的時(shí)間，任上交所副總級別職務(wù)亦長達(dá)10年時(shí)間，在證券領(lǐng)域擁有廣泛資源和影響力，尤其是與監(jiān)管層保持著良好的業(yè)務(wù)互動關(guān)系。而未來是否能推動國海證券的持續(xù)健康發(fā)展，是新總裁劉世安的直接挑戰(zhàn)。

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