中登公司員工涉21億"老鼠倉"案 專盯明星私募動(dòng)向

（原標(biāo)題：中登公司員工涉21億“老鼠倉”案 專盯王亞偉等明星私募動(dòng)向）

和訊網(wǎng)消息 “老鼠倉”被認(rèn)為是證券市場最妨礙公平交易原則的行為之一，近年來，隨著監(jiān)管嚴(yán)厲打擊證券領(lǐng)域各類違法違規(guī)行為，一批“老鼠倉”案件正陸續(xù)浮出水面。

與以往不同的是，此前被曝出“老鼠倉”的大多是基金公司、券商和保險(xiǎn)等資產(chǎn)管理公司。沒曾想，主要職能為證券賬戶開戶與結(jié)算的中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡稱“中登公司”），也曝出了員工“老鼠倉”案件。

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7月10日，和訊網(wǎng)獨(dú)家獲悉，根據(jù)深圳市中級(jí)人民法院查明，這起由上海證監(jiān)局移送的案件，中登深圳分公司員工涂健兄弟兩人趨同交易金額逾21.37億元，專盯王亞偉、孫建冬、陳鋒等明星私募動(dòng)向，并跟隨買入非法獲利347萬余元。

　　兄弟倆購買不記名電話卡交流 趨同交易額超21億

中登公司設(shè)立于2001年3月，上交所和深交所分別持有其50%的股份，是一家不以營利為目的的企業(yè)法人。按照《證券法》相關(guān)規(guī)定，中登公司的基本職能有6項(xiàng)：分別為證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理；證券的存管和過戶；證券持有人名冊登記及權(quán)益登記；依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)等。

判決書顯示，1965年出生的涂健，早在1993年3月進(jìn)入原深圳證券登記公司工作，2007年5月，涂健輪崗至賬戶管理及客戶服務(wù)部的代理機(jī)構(gòu)（實(shí)時(shí)開戶）稽核崗工作，2011年7月，調(diào)整至證券賬戶管理崗，開始有了證券賬戶查詢權(quán)限。

2011年6月至2014年3月期間，涂健利用其具有的證券賬戶查詢權(quán)限，知悉了相關(guān)信托產(chǎn)品、金融機(jī)構(gòu)資管產(chǎn)品的股票擁有及變動(dòng)情況等未公開信息，通過在報(bào)刊亭、小賣部等地方購買的不記名手機(jī)卡，以電話短信等方式告知其弟涂欣。

按照涂健的指令，涂欣動(dòng)用家人及朋友的9個(gè)賬戶組進(jìn)行跟隨交易。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，上述9個(gè)賬戶與相關(guān)私募基金、券商資管計(jì)劃趨同交易股票237只，累計(jì)趨同買入金額人民幣21.37億元，趨同交易盈利347.54萬元。

　　專盯王亞偉等明星私募基金賬戶

根據(jù)上海證監(jiān)局移送的資料顯示，自2011年6月3日以來，涂健開始有查詢私募基金、券商資管計(jì)劃賬戶的記錄，共計(jì)查詢上述兩類賬戶400多個(gè)，其中查詢15次以上的賬戶70個(gè)。

作為一名與資本市場打交道多年的“老手”，涂健自然知曉哪些私募和資管的業(yè)績優(yōu)秀。調(diào)查表明，涂健所查詢的賬戶大多是明星私募基金經(jīng)理的賬戶，包括一哥王亞偉、孫建冬、陳鋒等。

其中，涂健查詢次數(shù)最多的為“華潤深國投信托有限公司-展博1期證券投資集合資金信托”，查詢次數(shù)227次。該賬戶系陳鋒掌管的展博投資賬戶，而展博1期曾是2009-2011年的陽光私募第一名。

另外，查詢“中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司-昀灃證券投資集合資金信托計(jì)劃”185次，該賬戶系原“公募一哥”王亞偉掌管的千合資本賬戶。還查詢鴻道投資孫建冬掌管的鴻道1期、鴻道2期、鴻道3期賬戶，分別108次、99次、116次。

　　上訴被駁回 兄弟倆雙雙獲刑

因涉嫌利用未公開信息交易，2017年3月，涂健、涂欣兩兄弟被深圳公安局取保候?qū)彙?/p>

2018年1月2日，元旦后的第一天，深圳市中級(jí)人民法院對該案一審宣判，被告人涂健犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑3年，并處罰金人民幣200萬元；涂欣犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑2年，并處罰金人民幣150萬元。

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