6月9日消息，據(jù)“上交所發(fā)布”微信號發(fā)布的消息顯示，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會工作規(guī)則》，上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會（以下簡稱自律委）近日召開了2019年度第三次工作會議。會議討論認(rèn)為，科創(chuàng)板開板初期的企業(yè)發(fā)行業(yè)務(wù)，可能面臨來自境內(nèi)外市場環(huán)境、開板初期集中發(fā)行、各方參與主體業(yè)務(wù)和技術(shù)準(zhǔn)備不足等方面的困難和挑戰(zhàn)，需要企業(yè)、保薦機(jī)構(gòu)、承銷機(jī)構(gòu)和買方機(jī)構(gòu)從市場實際情況出發(fā)，自覺強(qiáng)化責(zé)任意識，理性開展發(fā)行承銷業(yè)務(wù)。
基于上述考慮，自律委就促進(jìn)科創(chuàng)板開板初期企業(yè)平穩(wěn)發(fā)行提出行業(yè)倡導(dǎo)建議，稱要充分發(fā)揮中長線資金作用，壓實主體責(zé)任。建議除科創(chuàng)主題封閉運(yùn)作基金與封閉運(yùn)作戰(zhàn)略配售基金外，其他網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象賬戶持有市值門檻不低于6000萬元，安排不低于網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的70%優(yōu)先向公募產(chǎn)品、社?；?、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金、保險資金和合格境外機(jī)構(gòu)投資者資金等6類中長線資金對象配售。同時，建議通過搖號抽簽方式抽取6類中長線資金對象中10%的賬戶，中簽賬戶的管理人承諾中簽賬戶獲配股份鎖定,持有期限為自發(fā)行人股票上市之日起6個月。
要簡化發(fā)行上市操作，保障安全運(yùn)行。建議首次公開發(fā)行股票數(shù)量低于8000萬股且預(yù)計募集資金總額不足15億元的企業(yè)通過初步詢價直接確定發(fā)行價格，不安排除保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司跟投與高級管理人員、核心員工通過專項資產(chǎn)管理計劃參與戰(zhàn)略配售之外的其他戰(zhàn)略配售，不采用超額配售選擇權(quán)等。
此外，要合理確定新股配售經(jīng)紀(jì)傭金標(biāo)準(zhǔn)，形成良性競爭。經(jīng)充分評估承銷商在發(fā)行承銷工作中的收益和投入匹配性，建議對戰(zhàn)略投資者和網(wǎng)下投資者收取的經(jīng)紀(jì)傭金費(fèi)率由承銷商在0.08%至0.5%的區(qū)間內(nèi)自主確定，推動形成行業(yè)慣例，避免惡性競爭。
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