違規(guī)買賣公司股票 大業(yè)股份董事竇寶森被通報(bào)批評

據(jù)上交所8月6日披露，大業(yè)股份(603278.SH)實(shí)際控制人、時(shí)任董事竇寶森在2019年1月2日和4日合計(jì)買入公司股票18.8萬股，約占公司總股本的0.0904%。同月8日，公司披露2018年年度業(yè)績預(yù)增公告。

上交所表示，竇寶森在公司業(yè)績預(yù)告公告前10日內(nèi)增持公司股票的行為，已構(gòu)成窗口期買賣公司股份的違規(guī)行為，且違規(guī)增持的股票數(shù)量較大，情節(jié)較嚴(yán)重。決定對其予以通報(bào)批評，并通報(bào)中國證監(jiān)會，記入上市公司誠信檔案。

通報(bào)全文：

關(guān)于對山東大業(yè)股份有限公司實(shí)際控制人、時(shí)任董事竇寶森予以通報(bào)批評的決定

當(dāng)事人：竇寶森，山東大業(yè)股份有限公司實(shí)際控制人、時(shí)任董事

經(jīng)查明，2019年1月2日和4日，山東大業(yè)股份有限公司簡稱公司）實(shí)際控制人、時(shí)任董事竇寶森分別買入公司股300股和122,700股，合計(jì)188,000股，約占公司總股本0904%。同月8日，公司披露2018年年度業(yè)績預(yù)增公告。

作為公司時(shí)任董事，竇寶森在公司業(yè)績預(yù)告公告前10日－持公司股票的行為，已構(gòu)成窗口期買賣公司股份的違規(guī)行違規(guī)增持的股票數(shù)量較大，情節(jié)較嚴(yán)重。另經(jīng)查明，竇寶森規(guī)事項(xiàng)發(fā)生后承諾未來12個(gè)月內(nèi)不減持所持公司股票，未出售此次違規(guī)買入的公司股票，所得收益將歸上市公司所有。

公司時(shí)任董事竇寶森的上述行為違反了中國證監(jiān)會《上市董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理》第十三條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱上市規(guī)則》）第3.1.4條、第3.1.7條等有關(guān)規(guī)定及其在（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。

公司時(shí)任董事竇寶森在規(guī)定期間內(nèi)提出異議：一是增持行履行其公開披露的增持計(jì)劃，增持行為在公開披露的增持承內(nèi)。二是構(gòu)成窗口期增持主要原因系公司人員工作疏忽所司未提前明確并告知其將于2019年1月8日披露2018年增公告，導(dǎo)致其造成違規(guī)。三是違規(guī)事項(xiàng)發(fā)生后，公司及其積極采取補(bǔ)救措施，就窗口期增持事宜發(fā)布補(bǔ)充公告。

上海證券交易所（以下簡稱本所）認(rèn)為，上述異議理由不立：一是相關(guān)責(zé)任人履行增持計(jì)劃過程中理應(yīng)遵守相關(guān)規(guī)則定，履行增持計(jì)劃不構(gòu)成窗口期增持的理由。二是作為公司董事，竇寶森應(yīng)當(dāng)知曉公司的業(yè)績情況，且董事會應(yīng)當(dāng)對績預(yù)告作出說明，責(zé)任人對業(yè)績預(yù)告披露時(shí)間的不知情不能其窗口期增持的免責(zé)理由。三是對于違規(guī)事項(xiàng)發(fā)生后承諾不及上繳收益等補(bǔ)救措施，本所在紀(jì)律處分中已予以考慮并酌輕處理。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會審核根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.3條和《上海證券交易所紀(jì)分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，本所作出如下紀(jì)律處定：對山東大業(yè)股份有限公司實(shí)際控制人、時(shí)任董事竇寶森通報(bào)批評。

對于上述紀(jì)律處分，本所將通報(bào)中國證監(jiān)會，并記入上市誠信檔案。

上市公司實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事證券交易等活嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，自覺維護(hù)證券市場秩序。

上海證券交易所

二0一九年八月五日

生成海報(bào)

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