證監(jiān)會(huì)下發(fā)29份罰單！多家券商及個(gè)人“上榜”領(lǐng)罰

4月6日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站集中公布29條投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息，涉及中山證券、中信建投、海通證券、中金公司、國(guó)金證券、東方證券、中信證券和五礦證券等多家證券公司。相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人也受到監(jiān)管談話、出具警示函監(jiān)管措施等不同程度的行政處罰。券商違規(guī)行為多包括對(duì)發(fā)行人核查不充分、內(nèi)部控制有效性不足、未勤勉盡責(zé)督促發(fā)行人等。

圖片來源：證監(jiān)會(huì)

海通證券則收到了三份罰單，其中包括：

在履行上海中技樁業(yè)股份有限公司重組上市持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)過程中，未按規(guī)定履行定期回訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查等程序，未按規(guī)定對(duì)所利用的會(huì)計(jì)師工作進(jìn)行審慎核查，走訪客戶的方式不合理且流于形式等。并在擔(dān)任上海富控互動(dòng)娛樂股份有限公司先后收購(gòu)上海宏投網(wǎng)絡(luò)科技有限公司51%和49%股權(quán)財(cái)務(wù)顧問過程中，未對(duì)上市公司存貸雙高、標(biāo)的資產(chǎn)相關(guān)方在上市公司實(shí)控人關(guān)聯(lián)企業(yè)繳納社保等異常情況保持必要的職業(yè)審慎并充分核查，未通過函證、訪談等方式對(duì)上市公司對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行核查。

作為山東新綠食品股份有限公司推薦掛牌主辦券商，未勤勉盡責(zé)，對(duì)掛牌公司內(nèi)控情況、股權(quán)情況等核查不充分。因此，海通證券分別被證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管談話、出具警示函等行政監(jiān)管舉措。

中信證券收到了兩份罰單：

一是因?yàn)樵诒Ｋ]深圳市亞輝龍生物科技股份有限公司科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)過程中，提交的申報(bào)材料存在財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)前后不一致，披露口徑出現(xiàn)明顯差異;信息披露內(nèi)容前后矛盾;未履行豁免披露程序，擅自簡(jiǎn)化披露內(nèi)容等方面問題，被證監(jiān)會(huì)出具警示函，并責(zé)令中信證券對(duì)內(nèi)控制度存在的問題進(jìn)行整改，并將整改情況的報(bào)告報(bào)送證監(jiān)會(huì);二是由于個(gè)別首次公開發(fā)行保薦項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量不高，存在對(duì)發(fā)行人現(xiàn)金交易等情況關(guān)注和披露不充分、不準(zhǔn)確，對(duì)發(fā)行人收入確認(rèn)依據(jù)、補(bǔ)貼可回收性等情況核查不充分等問題，被證監(jiān)會(huì)要求責(zé)令改正。

同時(shí)，中信證券還存在私募基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不夠完善，個(gè)別項(xiàng)目履職不謹(jǐn)慎的情況。一是業(yè)務(wù)準(zhǔn)入管控不到位，部分項(xiàng)目業(yè)務(wù)準(zhǔn)入未嚴(yán)格執(zhí)行公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和審批程序，未充分關(guān)注和核實(shí)管理人準(zhǔn)入材料。二是投資監(jiān)督業(yè)務(wù)流程存在薄弱環(huán)節(jié)，部分產(chǎn)品未及時(shí)調(diào)整系統(tǒng)中設(shè)定的監(jiān)督內(nèi)容，部分投資監(jiān)督審核未按公司規(guī)定履行復(fù)核程序，對(duì)投資監(jiān)督崗履職情況進(jìn)行監(jiān)督約束的內(nèi)控流程不完善。三是信息披露復(fù)核工作存在不足，對(duì)個(gè)別產(chǎn)品季度報(bào)告的復(fù)核存在遲延。四是業(yè)務(wù)隔離不到位，托管部門與從事基金服務(wù)外包業(yè)務(wù)的子公司未嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)隔離要求。另外，公司個(gè)別資管產(chǎn)品未根據(jù)合同約定的時(shí)間和方式向客戶提供對(duì)賬單，說明報(bào)告期內(nèi)客戶委托資產(chǎn)的配置狀況、凈值變動(dòng)、交易記錄等情況。

其余還包括中山證券在債券承銷過程中未核查充分被出具警示函;中金公司保薦成都極米科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未勤勉盡責(zé)督促發(fā)行人按照監(jiān)管要求清理相關(guān)對(duì)賭協(xié)議并履行披露義務(wù)，未主動(dòng)就對(duì)賭協(xié)議是否符合相關(guān)監(jiān)管要求發(fā)表專項(xiàng)核查意見被出具警示函;五礦證券在保薦深圳信測(cè)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)股份有限公司時(shí)，未披露發(fā)行人重要子公司蘇州市信測(cè)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司涉嫌行賄的事項(xiàng)被出具警示函等。

在處罰券商的同時(shí)，具體承接項(xiàng)目的保薦代表人也被懲處，多名責(zé)任人被采取“認(rèn)定為不適當(dāng)人選3個(gè)月(6個(gè)月)”“暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個(gè)月”的監(jiān)管措施。具體來看：

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定胡珉杰、李永昊為不適當(dāng)人選。因在擔(dān)任上海富控互動(dòng)娛樂股份有限公司先后收購(gòu)上海宏投網(wǎng)絡(luò)科技有限公司51%和49%股權(quán)財(cái)務(wù)顧問過程中，未對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)實(shí)控人在發(fā)行人實(shí)控人關(guān)聯(lián)企業(yè)繳納社保等異常情況保持必要的職業(yè)審慎并充分核查，未通過函證、訪談等方式對(duì)上市公司對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行核查，證監(jiān)會(huì)決定認(rèn)定胡珉杰為不適當(dāng)人選，在2021年3月23日至2021年9月22日期間，不得擔(dān)任上市公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù);李永昊在2021年3月23日至2021年6月22日期間，不得擔(dān)任上市公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

另外，因保薦撤單項(xiàng)目二十一世紀(jì)空間技術(shù)應(yīng)用股份有限公司時(shí)，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人商譽(yù)減值、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)等核查不充分，未按規(guī)定對(duì)發(fā)行人轉(zhuǎn)貸事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見，證監(jiān)會(huì)決定在2021年3月23日至2021年6月22日期間，暫不受理趙鑫、王璟出具的與行政許可有關(guān)的文件。還有四位保薦代表人肖濤、曹海毅、任家興、陳雯被暫停受理3個(gè)月行政許可文件，均因保薦項(xiàng)目證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上，被證監(jiān)會(huì)中止審核已受理的行政許可申請(qǐng)。

3月20日，證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在中國(guó)發(fā)展高層論壇圓桌會(huì)上表示，從核準(zhǔn)制到注冊(cè)制，保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的角色發(fā)生了很大變化，以前的首要目標(biāo)是提高發(fā)行人上市的“可批性”，現(xiàn)在應(yīng)該是要保證發(fā)行人的“可投性”，也就是能為投資者提供更有價(jià)值的標(biāo)的，這對(duì)“看門人”的要求實(shí)際上更高了。

針對(duì)最近，在IPO現(xiàn)場(chǎng)檢查中出現(xiàn)了高比例撤回申報(bào)材料的現(xiàn)象，易會(huì)滿稱：并不是說這些企業(yè)問題有多大，更不是因?yàn)樽黾儋~撤回，其中一個(gè)重要原因是不少保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量不高。從目前情況看，不少中介機(jī)構(gòu)尚未真正具備與注冊(cè)制相匹配的理念、組織和能力。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)在做進(jìn)一步分析，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題將采取針對(duì)性措施。對(duì)“帶病闖關(guān)”的，將嚴(yán)肅處理，決不允許一撤了之?？偟囊M(jìn)一步強(qiáng)化中介把關(guān)責(zé)任，督促其提升履職盡責(zé)能力。監(jiān)管部門也需要進(jìn)一步加強(qiáng)基礎(chǔ)制度建設(shè)，加快完善相關(guān)辦法、規(guī)定。

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