斯瑞新材二回科創(chuàng)板問詢：科創(chuàng)屬性再被問及

4月21日，極客網(wǎng)了解到，陜西斯瑞新材料股份有限公司(下稱“斯瑞新材”)回復(fù)科創(chuàng)板IPO二輪問詢。

圖片來源：上交所官網(wǎng)

在公司科創(chuàng)板IPO二輪問詢中，上交所主要關(guān)注公司科創(chuàng)屬性、主要產(chǎn)品及核心技術(shù)、廢料、收入、固定資產(chǎn)、募投項(xiàng)目等共計(jì)10個(gè)問題。

具體看來，關(guān)于科創(chuàng)屬性，根據(jù)首輪問詢回復(fù)，斯瑞新材共有85項(xiàng)發(fā)明專利，發(fā)行人形成核心技術(shù)的發(fā)明專利有47項(xiàng)，和主營業(yè)務(wù)相關(guān)的發(fā)明專利有61項(xiàng)，形成核心技術(shù)和主營業(yè)務(wù)收入相關(guān)的發(fā)明專利合計(jì)為67項(xiàng)。

對(duì)此，上交所要求發(fā)行人進(jìn)一步說明：(1)形成核心技術(shù)和主營業(yè)務(wù)收入相關(guān)的發(fā)明專利合計(jì)為67項(xiàng)的計(jì)算依據(jù)、計(jì)算過程;(2)公司是否符合《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)第五條“(五)形成核心技術(shù)和主營業(yè)務(wù)收入相關(guān)的發(fā)明專利(含國防專利)合計(jì)50項(xiàng)以上”的要求。

斯瑞新材回復(fù)：截至本問詢回復(fù)簽署日，發(fā)行人已經(jīng)取得授權(quán)發(fā)明專利96項(xiàng)，均系自主研發(fā)并在首次公開發(fā)行上市申請(qǐng)材料獲得上交所受理之前申請(qǐng)，由國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局按照規(guī)定流程審核通過并授予證書，不存在突擊研發(fā)、購買和申請(qǐng)的情形，也不存在專利權(quán)屬爭議、糾紛或被有關(guān)部門宣告無效等情形。

2020年7月，經(jīng)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織聯(lián)合評(píng)選，發(fā)行人滿足專利質(zhì)量、技術(shù)先進(jìn)性、運(yùn)用及保護(hù)措施和成效、社會(huì)效益及發(fā)展前景四項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)，獲得了中國專利優(yōu)秀獎(jiǎng)。

首次公開發(fā)行上市申請(qǐng)材料獲得上交所受理后，發(fā)行人新取得發(fā)明專利證書31項(xiàng)，均系上交所受理之前申請(qǐng)，并經(jīng)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審核后取得，其中21項(xiàng)既屬于核心技術(shù)且與主營業(yè)務(wù)收入相關(guān)。

公司歷次申報(bào)材料對(duì)“形成核心技術(shù)和主營業(yè)務(wù)收入相關(guān)的發(fā)明專利”的計(jì)算過程為：形成核心技術(shù)和主營業(yè)務(wù)收入相關(guān)的發(fā)明專利的合計(jì)數(shù)=A(形成核心技術(shù)的發(fā)明專利數(shù)量)+B(和主營業(yè)務(wù)收入相關(guān)的發(fā)明專利數(shù)量)-C(A和B的重復(fù)項(xiàng)目)，即按照“或”的關(guān)系來計(jì)算，截止本問詢函回復(fù)出具日為74項(xiàng)。

如果按照“且”的關(guān)系來計(jì)算，即同時(shí)屬于核心技術(shù)且與主營業(yè)務(wù)收入相關(guān)，則截止本問詢函回復(fù)簽署日，發(fā)行人合計(jì)發(fā)明專利54項(xiàng)，核心技術(shù)產(chǎn)品報(bào)告期內(nèi)實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入36,387.52萬元、42,202.12萬元和51,231.09萬元，占主營業(yè)務(wù)收入的比例分別為80.73%、83.94%和84.55%。

發(fā)行人已經(jīng)取得的發(fā)明專利均系自主研發(fā)活動(dòng)產(chǎn)生，不存在對(duì)外購買的情形;報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人研發(fā)投入平穩(wěn)增長，研發(fā)費(fèi)用金額分別為1,677.34萬元、1,987.36萬元和2,227.83萬元，不存在突擊研發(fā)的情形;

發(fā)行人已經(jīng)取得的發(fā)明專利均系在首次公開發(fā)行上市申請(qǐng)材料獲得上交所受理之前申請(qǐng)。申請(qǐng)后由國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局按照規(guī)定流程審核通過并授予證書，發(fā)明專利平均取得時(shí)間為554天，不存在突擊申請(qǐng)的情形;

截止本問詢函出具日，發(fā)行人已經(jīng)取得的授權(quán)發(fā)明專利不存在權(quán)屬爭議、糾紛或被相關(guān)部門宣告無效等情形。

綜上，截止本問詢函出具日，發(fā)行人既屬于核心技術(shù)且與主營業(yè)務(wù)收入相關(guān)的發(fā)明專利54項(xiàng)，核心技術(shù)產(chǎn)品報(bào)告期內(nèi)實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入36,387.52萬元、42,202.12萬元和51,231.09萬元，占主營業(yè)務(wù)收入的比例分別為80.73%、83.94%和84.55%，符合《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)第五條“(五)形成核心技術(shù)和主營業(yè)務(wù)收入相關(guān)的發(fā)明專利(含國防專利)合計(jì)50項(xiàng)以上”的要求。

關(guān)于主要產(chǎn)品及核心技術(shù)，關(guān)于中高壓電接觸材料及制品，根據(jù)首輪問詢回復(fù)，在銅鉻觸頭市場占有率方面，經(jīng)公司測(cè)算，2019年公司對(duì)國內(nèi)客戶的銅鉻銷售量為687.03萬片，在國內(nèi)市場的占比為64.81%。另外，根據(jù)中國電器工業(yè)協(xié)會(huì)出具的證明，2019年公司的銅鉻觸頭市場占有率在國內(nèi)排名第一。

上交所要求發(fā)行人進(jìn)一步說明：(1)公司銅鉻觸頭產(chǎn)品市占率的測(cè)算依據(jù)、測(cè)算過程;(2)協(xié)會(huì)關(guān)于公司銅銅鉻觸頭市場占有率的計(jì)算依據(jù)。

斯瑞新材回復(fù)，中國電器工業(yè)協(xié)會(huì)是由全國電工產(chǎn)品的制造、科研、院校、工程成套、銷售、用戶等相關(guān)企事業(yè)單位，在平等、自愿的基礎(chǔ)上組成的非營利性的、行業(yè)性的全國性社會(huì)組織，具有社會(huì)團(tuán)體法人資格。中國電器工業(yè)協(xié)會(huì)接受登記管理機(jī)關(guān)中華人民共和國民政部和業(yè)務(wù)主管單位國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。

中國電器工業(yè)協(xié)會(huì)高壓開關(guān)分會(huì)是由全國從事開關(guān)設(shè)備及配套產(chǎn)品制造企業(yè)、科研院所、大專院校等單位組成的非營利性行業(yè)社團(tuán)組織。中國電器工業(yè)協(xié)會(huì)高壓開關(guān)分會(huì)承擔(dān)了我國高壓開關(guān)行業(yè)專業(yè)統(tǒng)計(jì)職責(zé)，負(fù)責(zé)編寫的《高壓開關(guān)行業(yè)年鑒》是一部系統(tǒng)匯輯行業(yè)信息的重要資料性工具書。2019年《高壓開關(guān)行業(yè)年鑒》以典型、具有影響力的大中型骨干企業(yè)、小型專精特企業(yè)為基礎(chǔ)，共收錄了272家行業(yè)企業(yè)資料。

公司的銅鉻觸頭產(chǎn)品的市場占有率計(jì)算以中國電器工業(yè)協(xié)會(huì)高壓開關(guān)分會(huì)統(tǒng)計(jì)的我國真空滅弧室產(chǎn)量為依據(jù)，測(cè)算得到我國銅鉻觸頭的市場規(guī)模。然后，根據(jù)發(fā)行人對(duì)國內(nèi)客戶的銅鉻觸頭銷量，除以我國銅鉻觸頭的市場規(guī)模，從而測(cè)算得到發(fā)行人銅鉻觸頭的市場占有率。

根據(jù)《高壓開關(guān)行業(yè)年鑒》(2019年)，我國真空滅弧室產(chǎn)量為371萬只，按照每只真空滅弧室使用2片銅鉻觸頭的比例，對(duì)應(yīng)的銅鉻觸頭產(chǎn)量為742萬只。

考慮到《高壓開關(guān)行業(yè)年鑒》并未能夠完全統(tǒng)計(jì)國內(nèi)真空滅弧室的產(chǎn)量情況，根據(jù)中國電器工業(yè)協(xié)會(huì)高壓開關(guān)分會(huì)的說明，統(tǒng)計(jì)數(shù)量約占我國實(shí)際產(chǎn)量的70%，因此國內(nèi)銅鉻觸頭的市場規(guī)模為1,060萬片。由于不同客戶對(duì)銅鉻觸頭的材料配比、制備工藝、尺寸規(guī)格、加工形狀等各不相同，銷售價(jià)格不盡相同，因此無法按照金額測(cè)算國內(nèi)銅鉻觸頭的市場空間。

2019年，發(fā)行人對(duì)國內(nèi)客戶的銅鉻銷售量為687.03萬片，除以我國銅鉻觸頭市場規(guī)模1,060萬片，計(jì)算得到發(fā)行人的銅鉻觸頭的市場占有率為64.81%。

中國電器工業(yè)協(xié)會(huì)是由全國電工產(chǎn)品的制造、科研、院校、工程成套、銷售、用戶等相關(guān)企事業(yè)單位，在平等、自愿的基礎(chǔ)上組成的非營利性的、行業(yè)性的全國性社會(huì)組織，具有社會(huì)團(tuán)體法人資格。中國電器工業(yè)協(xié)會(huì)接受登記管理機(jī)關(guān)中華人民共和國民政部和業(yè)務(wù)主管單位國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。

中國電器工業(yè)協(xié)會(huì)電工合金分會(huì)是由全國電工合金制造及相關(guān)企業(yè)、用戶單位和有關(guān)的設(shè)計(jì)、院校、銷售等單位在平等、自愿的基礎(chǔ)上組成的非營利性的全國性行業(yè)組織。

中國電器工業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于公司的銅鉻觸頭產(chǎn)品的市場占有率計(jì)算以統(tǒng)計(jì)測(cè)算的我國銅鉻觸頭的銷量為依據(jù)，然后，根據(jù)發(fā)行人對(duì)國內(nèi)客戶的銅鉻觸頭銷量，除以我國銅鉻觸頭的銷量，從而測(cè)算得到發(fā)行人銅鉻觸頭的市場占有率。

中國電器工業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)了國內(nèi)大中型企業(yè)2019年的銅鉻觸頭銷量，并考慮到一部分中小型企業(yè)尚未納入?yún)f(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)范圍，測(cè)算我國銅鉻觸頭2019年的整體市場銷量約為987.9萬片。

2019年，發(fā)行人對(duì)國內(nèi)客戶的銅鉻銷售量為687.03萬片，除以我國銅鉻觸頭市場銷量987.9萬片，計(jì)算得到發(fā)行人的銅鉻觸頭的市場占有率為69.54%，超過了50%。因此，中國電器工業(yè)協(xié)會(huì)出具證明，2019年發(fā)行人的銅鉻觸頭市場占有率在國內(nèi)排名第一。

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