中基協(xié)通知：私募員工不應(yīng)低于5人，如不符需3個(gè)月完成整改

6月11日，極客網(wǎng)了解到，日前，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱(chēng)：中基協(xié)）通過(guò)AMBERS系統(tǒng)發(fā)布通知，規(guī)定：申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)員工總?cè)藬?shù)不應(yīng)低于5人，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的一般員工不得兼職。協(xié)會(huì)指出，不符合相關(guān)員工人數(shù)要求的請(qǐng)?jiān)?個(gè)月內(nèi)盡快完成整改，整改期后將對(duì)仍不符合要求的管理人采取進(jìn)一步自律措施。

此前，在2018年12月更新的《私募基金管理人登記須知》就有相關(guān)規(guī)定：根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)員工總?cè)藬?shù)不應(yīng)低于5人，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的一般員工不得兼職。

對(duì)于兼職問(wèn)題，《登記須知》也規(guī)定：除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應(yīng)兼職;若有兼職情形，應(yīng)當(dāng)提供兼職合理性相關(guān)證明材料(包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象、是否違反競(jìng)業(yè)禁止規(guī)定等材料)，同時(shí)兼職高管人員數(shù)量應(yīng)不高于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)全部高管人員數(shù)量的1/2。

根據(jù)中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，截至今年4月底，存續(xù)私募基金管理人有24479家，管理基金規(guī)模17.79萬(wàn)億元。其中，私募證券投資基金管理人8920家，私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人14947家，私募資產(chǎn)配置類(lèi)基金管理人9家，其他私募投資基金管理人603家。其中，在這2萬(wàn)多家私募基金管理人中確實(shí)有一些機(jī)構(gòu)不符合員工總數(shù)5人的要求。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，此次協(xié)會(huì)加強(qiáng)對(duì)私募基金從業(yè)人員的管理，更加明確人員工人數(shù)要求，還有兼職的問(wèn)題，將引導(dǎo)私募行業(yè)更加規(guī)范、健康發(fā)展，提高私募準(zhǔn)入門(mén)檻，打擊空殼等問(wèn)題私募，整頓行業(yè)亂象，加速優(yōu)勝劣汰。

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