可轉(zhuǎn)債不能轉(zhuǎn)股？嘉元科技進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示

6月16日，極客網(wǎng)了解到，科創(chuàng)板公司嘉元科技(688388.SH)發(fā)布關(guān)于可轉(zhuǎn)債投資者適當(dāng)性要求的風(fēng)險(xiǎn)提示性公告。

廣東嘉元科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)就2021年向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，對(duì)不符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性要求的公司可轉(zhuǎn)債投資者所持本次可轉(zhuǎn)債不能轉(zhuǎn)股的風(fēng)險(xiǎn)，提示性公告如下：

一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2021〕180號(hào)文同意注冊(cè)，公司于2021年2月23日向不特定對(duì)象發(fā)行了1,240萬(wàn)張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，發(fā)行總額124,000.00萬(wàn)元。發(fā)行方式采用向公司在股權(quán)登記日(2021年2月22日，T-1日)收市后登記在冊(cè)的發(fā)行人原股東優(yōu)先配售，原股東優(yōu)先配售后余額部分(含原股東放棄優(yōu)先配售部分)通過(guò)上交所交易系統(tǒng)網(wǎng)上向社會(huì)公眾投資者發(fā)行，余額全部由保薦機(jī)構(gòu)(主承銷(xiāo)商)包銷(xiāo)。

經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書(shū)〔2021〕103號(hào)文同意，公司124,000.00萬(wàn)元可轉(zhuǎn)換公司債券于2021年3月15日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡(jiǎn)稱(chēng)“嘉元轉(zhuǎn)債”，債券代碼“118000”。

二、不符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性要求的公司可轉(zhuǎn)債投資者所持本次可轉(zhuǎn)債不能轉(zhuǎn)股的風(fēng)險(xiǎn)

公司為科創(chuàng)板上市公司，本次向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，參與可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的投資者，應(yīng)當(dāng)符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求。參與科創(chuàng)板可轉(zhuǎn)債的投資者，可將其持有的可轉(zhuǎn)債進(jìn)行買(mǎi)入或賣(mài)出操作，如可轉(zhuǎn)債持有人不符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求的，可轉(zhuǎn)債持有人不能將其所持的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為公司股票。投資者需關(guān)注因自身不符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求而導(dǎo)致其所持可轉(zhuǎn)債無(wú)法轉(zhuǎn)股所存在的風(fēng)險(xiǎn)及可能造成的影響。

此外，近日，公司收到股東豐盛六合、榮盛創(chuàng)投、王志堅(jiān)發(fā)來(lái)的《關(guān)于股份減持結(jié)果的告知函》，截至2021年6月12日，豐盛六合、榮盛創(chuàng)投、王志堅(jiān)已通過(guò)集中競(jìng)價(jià)和大宗交易的方式累計(jì)減持公司股份4,509,691股，占公司總股本的1.9533%，本次減持計(jì)劃時(shí)間已屆滿(mǎn)，減持計(jì)劃已實(shí)施完畢。公司近日收到股東鑫陽(yáng)投資發(fā)來(lái)的《關(guān)于股份減持結(jié)果的告知函》，截至2021年6月14日，鑫陽(yáng)投資通過(guò)集中競(jìng)價(jià)和大宗交易的方式累計(jì)減持公司股份955,672股，占公司總股本的0.4139%，本次減持計(jì)劃時(shí)間已屆滿(mǎn)，減持計(jì)劃已實(shí)施完畢。

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