又見(jiàn)券商員工違規(guī)炒股，控制15個(gè)證券賬戶巨虧642萬(wàn)元

6月16日，極客網(wǎng)了解到，近日，安徽證監(jiān)局公開(kāi)了一份針對(duì)原信達(dá)證券員工周某的行政處罰決定書(shū)。

行政處罰決定書(shū)顯示，周某在信達(dá)證券蚌埠淮河路營(yíng)業(yè)部任職期間，于2014年2月12日至2020年9月11日借用開(kāi)立于營(yíng)業(yè)部的“王某某”“曹某”等10人共計(jì)15個(gè)證券賬戶從事股票交易行為。

相關(guān)賬戶在周某控制期間累計(jì)買入6838萬(wàn)股，累計(jì)賣出6836萬(wàn)股，扣除傭金稅費(fèi)后，虧損642萬(wàn)元。安徽證監(jiān)局責(zé)令周某依法處理非法持有的股票，并處以20萬(wàn)元罰款。

依據(jù)有關(guān)證券期貨法律法規(guī)的規(guī)定，安徽證監(jiān)局對(duì)周某涉嫌違法買賣股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人周某提出陳述、申辯意見(jiàn)，未申請(qǐng)聽(tīng)證。該案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

當(dāng)事人周某提出了以下陳述、申辯意見(jiàn)：個(gè)別涉案賬戶初始開(kāi)立目的并非用于買賣股票，相關(guān)賬戶交易行為經(jīng)客戶同意。經(jīng)復(fù)核，安徽證監(jiān)局認(rèn)為相關(guān)賬戶初始開(kāi)立動(dòng)機(jī)與后續(xù)買賣股票行為無(wú)必然聯(lián)系，不影響對(duì)周某違法買賣股票行為的定性，其主張賬戶交易行為經(jīng)客戶同意，缺乏相關(guān)證據(jù)證明，故對(duì)其陳述、申辯意見(jiàn)不予采納。

最終，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)證券法第一百八十七條規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定責(zé)令周某依法處理非法持有的股票，并處以20萬(wàn)元罰款。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)顯示，周某目前登記狀態(tài)為離職注銷，離職登記日期為2020年9月16日。

生成海報(bào)

免責(zé)聲明：本網(wǎng)站內(nèi)容主要來(lái)自原創(chuàng)、合作伙伴供稿和第三方自媒體作者投稿，凡在本網(wǎng)站出現(xiàn)的信息，均僅供參考。本網(wǎng)站將盡力確保所提供信息的準(zhǔn)確性及可靠性，但不保證有關(guān)資料的準(zhǔn)確性及可靠性，讀者在使用前請(qǐng)進(jìn)一步核實(shí)，并對(duì)任何自主決定的行為負(fù)責(zé)。本網(wǎng)站對(duì)有關(guān)資料所引致的錯(cuò)誤、不確或遺漏，概不負(fù)任何法律責(zé)任。任何單位或個(gè)人認(rèn)為本網(wǎng)站中的網(wǎng)頁(yè)或鏈接內(nèi)容可能涉嫌侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)或存在不實(shí)內(nèi)容時(shí)，應(yīng)及時(shí)向本網(wǎng)站提出書(shū)面權(quán)利通知或不實(shí)情況說(shuō)明，并提供身份證明、權(quán)屬證明及詳細(xì)侵權(quán)或不實(shí)情況證明。本網(wǎng)站在收到上述法律文件后，將會(huì)依法盡快聯(lián)系相關(guān)文章源頭核實(shí)，溝通刪除相關(guān)內(nèi)容或斷開(kāi)相關(guān)鏈接。