6月16日,極客網(wǎng)了解到,近日,安徽證監(jiān)局公開了一份針對原信達(dá)證券員工周某的行政處罰決定書。
行政處罰決定書顯示,周某在信達(dá)證券蚌埠淮河路營業(yè)部任職期間,于2014年2月12日至2020年9月11日借用開立于營業(yè)部的“王某某”“曹某”等10人共計15個證券賬戶從事股票交易行為。
相關(guān)賬戶在周某控制期間累計買入6838萬股,累計賣出6836萬股,扣除傭金稅費(fèi)后,虧損642萬元。安徽證監(jiān)局責(zé)令周某依法處理非法持有的股票,并處以20萬元罰款。
依據(jù)有關(guān)證券期貨法律法規(guī)的規(guī)定,安徽證監(jiān)局對周某涉嫌違法買賣股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人周某提出陳述、申辯意見,未申請聽證。該案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
當(dāng)事人周某提出了以下陳述、申辯意見:個別涉案賬戶初始開立目的并非用于買賣股票,相關(guān)賬戶交易行為經(jīng)客戶同意。經(jīng)復(fù)核,安徽證監(jiān)局認(rèn)為相關(guān)賬戶初始開立動機(jī)與后續(xù)買賣股票行為無必然聯(lián)系,不影響對周某違法買賣股票行為的定性,其主張賬戶交易行為經(jīng)客戶同意,缺乏相關(guān)證據(jù)證明,故對其陳述、申辯意見不予采納。
最終,根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)證券法第一百八十七條規(guī)定,安徽證監(jiān)局決定責(zé)令周某依法處理非法持有的股票,并處以20萬元罰款。
中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示,周某目前登記狀態(tài)為離職注銷,離職登記日期為2020年9月16日。
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