泄露利好股價(jià)暴漲？容百科技董事長、董秘“吃罰單”收警示函

6月21日，極客網(wǎng)了解到，科創(chuàng)板公司容百科技(688005.SH)公布關(guān)于公司董事長及董事會(huì)秘書收到寧波證監(jiān)局警示函的公告。

公司于2021年6月18日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)寧波監(jiān)管局(以下簡稱“寧波證監(jiān)局”)下發(fā)的《關(guān)于對容百科技董事長白厚善采取出具警示函措施的決定(》[2021]6號)、《關(guān)于對容百科技董事會(huì)秘書張媛采取出具警示函措施的決定》([2021]7號)。

《關(guān)于對容百科技董事長白厚善采取出具警示函措施的決定》([2021]6號)白厚善：

2021年5月27日，容百科技相關(guān)人員在證券公司舉行的“2021中期策略會(huì)”相關(guān)投資者交流活動(dòng)上，透露了公司有關(guān)產(chǎn)能建設(shè)、實(shí)際投產(chǎn)及產(chǎn)量等重大信息，并做出公司主要業(yè)務(wù)的未來業(yè)績超預(yù)期的預(yù)測。

2021年5月28日公司股票收盤價(jià)格上漲19.99%，5月31日公司股票收盤價(jià)格上漲18.94%并觸及科創(chuàng)板股票交易異常波動(dòng)。白厚善作為容百科技董事長，參與了上述相關(guān)投資者交流活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的公平性負(fù)責(zé)。

白厚善的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條第二款的規(guī)定，按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)引以為戒，切實(shí)加強(qiáng)對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，規(guī)范對外發(fā)布信息的行為，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

《關(guān)于對容百科技董事長白厚善采取出具警示函措施的決定》([2021]7號)張媛：

2021年5月27日，容百科技相關(guān)人員在證券公司舉行的“2021中期策略會(huì)”相關(guān)投資者交流活動(dòng)上，透露了公司有關(guān)產(chǎn)能建設(shè)、實(shí)際投產(chǎn)及產(chǎn)量等重大信息，并做出公司主要業(yè)務(wù)的未來業(yè)績超預(yù)期的預(yù)測。

2021年5月28日公司股票收盤價(jià)格上漲19.99%，5月31日公司股票收盤價(jià)格上漲18.94%并觸及科創(chuàng)板股票交易異常波動(dòng)。張媛作為容百科技董事會(huì)秘書，參與了上述相關(guān)投資者交流活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的公平性負(fù)責(zé)。

張媛的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條第二款和第三十八條第一款的規(guī)定，按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，證監(jiān)局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。張媛應(yīng)引以為戒，切實(shí)加強(qiáng)對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，規(guī)范對外發(fā)布信息的行為，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

容百科技稱，公司相關(guān)人員收到警示函后，高度重視警示函中指出的相關(guān)問題。公司亦將認(rèn)真吸取教訓(xùn)，組織相關(guān)人員加強(qiáng)對上市公司法律法規(guī)和規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，加強(qiáng)內(nèi)部管理，不斷提高公司信息披露質(zhì)量，促進(jìn)公司健康、穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展，更好地維護(hù)和保障投資者權(quán)益。

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