7月1日消息，據(jù)國(guó)外媒體報(bào)道，當(dāng)?shù)貢r(shí)間周三，美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局（FINRA）宣布因“誤導(dǎo)用戶和技術(shù)故障”對(duì)互聯(lián)網(wǎng)券商Robinhood處以約7000萬(wàn)美元的罰款。
當(dāng)局聲稱這家金融應(yīng)用公司忽視了其監(jiān)管交易、維護(hù)自身技術(shù)和保護(hù)客戶的職責(zé)。這是金融業(yè)監(jiān)管局歷史上最高的罰款，罰單中包含5700萬(wàn)美元的罰金以及責(zé)令Robinhood對(duì)數(shù)千名受到損失的用戶賬戶“恢復(fù)原狀”并支付利息，金額大約為1260萬(wàn)美元。Robinhood同意支付罰款。
金融業(yè)監(jiān)管局表示，自2016年以來(lái)，Robinhood定期提供虛假和誤導(dǎo)性信息。另外，F(xiàn)INRA稱其向用戶提供期權(quán)交易服務(wù)時(shí)未履行盡職調(diào)查義務(wù)；未能合理管理好其用于提供核心交易服務(wù)的技術(shù)；未能向FINRA上報(bào)數(shù)千條本應(yīng)按規(guī)定上報(bào)的用戶書(shū)面投訴。
雖然Robinhood沒(méi)有完全承認(rèn)這些所謂的問(wèn)題，但依舊在試圖解決。在周三發(fā)布的一篇公司博客文章中，Robinhood 宣布正在擴(kuò)大客戶支持團(tuán)隊(duì)，計(jì)劃提供“增強(qiáng)的應(yīng)用內(nèi)教育資源”，并試圖解決提供準(zhǔn)確客戶信息和交易監(jiān)督等問(wèn)題。
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