美股IPO|7000萬美元罰單創(chuàng)記錄！美國券商Robinhood次日申請IPO

7月2日，極客網(wǎng)了解到，7月1日，美國零傭金券商Robinhood遞交美股IPO申請，擬在納斯達克上市，交易代碼為“HOOD”，承銷商包括高盛、花旗集團、摩根大通等。

消息人士表示，Robinhood將上市時的估值定為至少400億美元。

Robinhood是一家專注于美國股票的零售經(jīng)紀公司，目前支持或提供的服務包括：在美國上市的股票及ETF以及相關(guān)的期權(quán)和ADR的交易;通過其子公司RHC進行加密貨幣交易(截2021年3月31日有七種不同的加密貨幣可供交易);多元化的投資組合交易;常規(guī)投資;IPO交易渠道;現(xiàn)金管理和訂閱服務。

招股書顯示，2019年和2020年，Robinhood的總營收分別為2.78億美元和9.59億美元;凈利潤分別為-1.07億美元和745萬美元。2021年第一季度，公司總營收為5.22億美元，同比增長309%;凈虧損14億美元。

公司的月活躍用戶量也從2019年底的430萬增至2020年底的1170萬，同比增長172%。

截至2021年3月，公司的月活躍用戶量達1770萬，融資交易賬戶同比增長151%至1800萬。

但招股書中顯示，Robinhood的經(jīng)營業(yè)績嚴重依賴于平臺上的交易活動水平(包括訂單流支付，PFOF)和凈存款，2020年來自PFOF和交易回扣的收入占總收入的75%，2021年一季度該值達81%，交易活動的減少和與造市商的關(guān)系對公司有極大影響。

此外，6月30日，美國金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)因“誤導用戶和技術(shù)故障”對Robinhood處以約7000萬美元罰款。這是FINRA有史以來開出的最高額罰單。原因涉及Robinhood在去年3月遇到的“停止交易"、自2016年9月開始的特定時期內(nèi)向其用戶傳達了虛假和誤導性消息。

FINRA還指出，Robinhood從2017年12月開始向用戶提供期權(quán)交易服務時未履行盡職調(diào)查義務;從2018年1月至2021年2月，未能合理管理好其用于提供核心交易服務的技術(shù)，多次出現(xiàn)宕機;從2018年1月至2020年12月期間，未能向FINRA上報數(shù)千條本應按規(guī)定上報的用戶書面投訴。

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