參與倒量虛假交易！民生銀行、國(guó)信證券、南粵銀行收自律處分

7月5日，極客網(wǎng)了解到，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)今日公開(kāi)三則自律處分信息，民生銀行(600016.SH)、國(guó)信證券(002736.SZ)和南粵銀行均被通報(bào)批評(píng)。

其中，民生銀行方面的通報(bào)內(nèi)容顯示，作為銀行間債券市場(chǎng)做市商，在開(kāi)展做市業(yè)務(wù)時(shí)主導(dǎo)開(kāi)展倒量等虛假交易。

2020年四季度多個(gè)交易日內(nèi)，民生銀行作為債券的最初賣(mài)出方和最終買(mǎi)入方，主導(dǎo)并開(kāi)展了多組當(dāng)日較短時(shí)間內(nèi)賣(mài)出后買(mǎi)入、價(jià)量相同的閉環(huán)交易。相關(guān)交易并未影響民生銀行持倉(cāng)，并未反映合理經(jīng)濟(jì)目的，實(shí)質(zhì)上是倒量的虛假交易。

此外，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，民生銀行作為債務(wù)融資工具存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)，未及時(shí)召開(kāi)“18乍浦建設(shè)MTN001”持有人會(huì)議，持有人會(huì)議組織召開(kāi)不符合規(guī)定程序。

與此同時(shí)，國(guó)信證券和南粵銀行方面，同樣被發(fā)現(xiàn)在作為銀行間債券市場(chǎng)做市商期間，開(kāi)展做市業(yè)務(wù)時(shí)參與了倒量虛假交易。2020年四季度多個(gè)交易日內(nèi)，國(guó)信證券與南粵銀行參與了多組當(dāng)日較短時(shí)間內(nèi)賣(mài)出后買(mǎi)入、價(jià)量相同的閉環(huán)交易。

根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)2021年第9次自律處分會(huì)議審議，銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)對(duì)民生銀行、國(guó)信證券、南粵銀行予以通報(bào)批評(píng);責(zé)令其針對(duì)此次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。

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