云天勵飛答科創(chuàng)板二輪14問：訴訟事項、對賭等被問及

7月20日，極客網(wǎng)了解到，深圳云天勵飛技術(shù)股份有限公司(下稱“云天勵飛”)回復科創(chuàng)板二輪問詢。

圖片來源：上交所官網(wǎng)

在科創(chuàng)板二輪問詢中，上交所主要關(guān)注公司歷史沿革、借貨盤點、收入確認核查、行業(yè)狀況、核心技術(shù)、實體清單的影響、訴訟事項、對賭等共計14個問題。

關(guān)于訴訟事項，關(guān)于訴訟事項，根據(jù)問詢回復：(1)2019年5月27日，WEIGUOHENG提起訴訟請求判令云天有限按照勞動合同約定將原告符合行權(quán)條件的7萬原始股放入員工持股平臺并辦理相關(guān)工商登記手續(xù)(暫計350萬元)及承擔該案訴訟費用。該案已二審開庭審理。(2)前期，云天有限作為原告向北京知識產(chǎn)權(quán)法院提起行政訴訟，請求撤銷被告國家知識產(chǎn)權(quán)局作出的關(guān)于第31316095號“intellifusion”商標駁回復審決定。涉訴商標與公司已取得的第23771733號、第23771733A號、第31316095A號、第29093455號注冊商標僅存在字體不同的差異，與公司已取得的第45986686號注冊商標完全一致。該案二審尚未開庭審理。

上交所要求發(fā)行人說明：(1)上述兩項未決訴訟的進展;(2)結(jié)合涉訴商標與發(fā)行人目前已注冊商標的相關(guān)性，分析涉訴商標事項以及相關(guān)事由是否會影響發(fā)行人已有注冊商標的使用及有效性，是否存在糾紛或潛在糾紛;(3)針對公司尚無針對涉訴商標擬申請注冊的其余核定使用商品或服務項目，是否會影響發(fā)行人相關(guān)業(yè)務拓展。

云天勵飛回復稱，WEIGUOHENG股權(quán)糾紛案于2019年7月19日被深圳市龍崗區(qū)人民法院作出一審判決駁回原告全部訴訟請求后，原告WEIGUOHENG再次提起上訴并已于2021年1月8日二審開庭審理，根據(jù)發(fā)行人提供的(2019)粵03民終26759號民事判決書，深圳市中級人民法院于2021年3月23日作出WEIGUOHENG股權(quán)糾紛案二審判決，駁回上訴，維持原判，二審判決系終審判決。

在北京知識產(chǎn)權(quán)法院于2020年8月25日作出(2020)京73行初4690號《行政判決書》，判決駁回原告云天有限的訴訟請求后，發(fā)行人已向北京市高級人民法院提起上訴，請求1、駁回北京知識產(chǎn)權(quán)法院于2020年8月25日作出(2020)京73行初4690號《行政判決書》;2、撤銷國家知識產(chǎn)權(quán)局作出的商評字[2020]第17023號關(guān)于第31316095號“intellifusion”商標駁回復審決定;截至本回復報告出具日，該案二審審理時間尚未確定。

發(fā)行人涉訴的第31316095號“intellifusion”，發(fā)行人申請注冊該涉訴商標擬保護的商品/服務項目包括“監(jiān)視程序(計算機程序);中央處理器(CPU);手勢識別軟件;內(nèi)部通訊裝置;電子監(jiān)控裝置;人臉識別設備;規(guī)尺(量具);手勢識別軟件;聲音和圖像傳輸用電纜;測量裝置;芯片(集成電路);電站自動化裝置;報警器”。

對于該涉訴商標的其余核定使用商品/服務項目，發(fā)行人無在研項目或在售商品，尚未有在上述商品/服務中使用涉訴商標的實際需求。發(fā)行人對涉訴商標的注冊申請系對發(fā)行人已有的第23771733號、第23771733A號、第31316095A號、第29093455號以及第45986686號注冊商標進行的保護性和延續(xù)性注冊申請。

發(fā)行人已通過上述商標獲準注冊“intellifusion”相關(guān)的文字和圖形，并對該等文字和圖形商標享有商標專用權(quán)，有權(quán)在涉訴商標擬保護的商品/服務項目中使用文字和圖形為“intellifusion”的商標。涉訴商標被駁回注冊申請系因國家知識產(chǎn)權(quán)局認為該次申請的內(nèi)容與其他方已注冊的第19871289號商標和第14111475號商標相同或近似，并非因第三方提出異議而導致涉訴商標的注冊申請被駁回，涉訴商標擬保護的商品/服務項目與發(fā)行人已有注冊商標。

第1411475號引證商標有效期已于2020年6月20日屆滿，根據(jù)《中華人民共和國商標法》第四十條的規(guī)定“注冊商標有效期滿，需要繼續(xù)使用的，商標注冊人應當在期滿前十二個月內(nèi)按照規(guī)定辦理續(xù)展手續(xù);在此期間未能辦理的，可以給予六個月的寬展期。每次續(xù)展注冊的有效期為十年，自該商標上一屆有效期滿次日起計算。期滿未辦理續(xù)展手續(xù)的，注銷其注冊商標”，截止本回復報告出具日，相關(guān)權(quán)利人未申請商標續(xù)展，該商標處于無效狀態(tài)。據(jù)此，第1411475號引證商標的所有權(quán)人無權(quán)向發(fā)行人主張商標專用權(quán)，并影響發(fā)行人已有注冊商標的使用及有效性。

根據(jù)上述表格，涉訴商標與第19781289號引證商標的核定使用商品或服務項目存在部分重疊，但整體差異較大;第19781289號引證商標的核定使用商品或服務項目與發(fā)行人已有第23771733號、第23771733A號、第31316095A號、第29093455號以及第45986686號注冊商標不存在其他相同或相似部分。

截至本回復報告出具之日，發(fā)行人目前主要在攝像頭、AI電子屏等產(chǎn)品上使用發(fā)行人合法注冊的類別9的上述“intellifusion”商標，尚無在相同或相似部分核定使用項目“測量器械和儀器、集成電路;電站自動化裝置;聲音警報器”使用涉訴商標的實際需求，且不存在任何第三方關(guān)于發(fā)行人已有注冊商標的訴訟、仲裁請求或其他權(quán)利主張。

綜上所述，第1411475號引證商標已無效，不會影響發(fā)行人已有注冊商標的使用及有效性，不存在糾紛或潛在糾紛;第19781289號引證商標存在部分同發(fā)行人已有注冊商標核定使用項目重疊，但整體差異較大，第19781289號引證商標不會影響發(fā)行人已有注冊商標的使用及有效性，不存在糾紛或潛在糾紛。

發(fā)行人涉訴商標擬申請注冊的其余核定使用商品或服務項目為“光學掃描儀;光學字符識別軟件;光學字符識別裝置;接入或進入控制用計算機程序;磁性編碼身份識別手鐲;用于支付服務的電子和磁性身份識別卡;計算機化的運載工具引擎分析儀;具有人工智能的人形機器人”。

發(fā)行人未來的業(yè)務拓展方向系在下游智慧安防市場需求的基礎(chǔ)上，積極向數(shù)字城市精細化治理、智慧園區(qū)、智慧社區(qū)、智慧商業(yè)等新領(lǐng)域進行業(yè)務拓展，和涉訴商標擬申請注冊的其余核定使用商品/服務項目契合度較低;商標系消費者識別、判斷商品或服務質(zhì)量的重要參考，而發(fā)行人的主要客戶為各類政府機構(gòu)、大型企事業(yè)單位，而非普通消費者，該類客戶通常不需要通過商標識別、判斷發(fā)行人商品或服務的質(zhì)量，因此，商標在發(fā)行人相關(guān)業(yè)務拓展中起到的作用有限。

如果屆時發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營存在實際需要，發(fā)行人可重新在相關(guān)商品/服務項目中申請注冊其他具有發(fā)行人標識的商標以替代涉訴商標。

綜上所述，發(fā)行人未就該等項目注冊商標不會對未來業(yè)務拓展造成重大不利影響。

關(guān)于對賭，上交所要求發(fā)行人說明：(1)結(jié)合發(fā)行人作為對賭協(xié)議的簽署主體，說明相關(guān)文件安排是否符合《審核問答(二)》第10條的相關(guān)規(guī)定;(2)對發(fā)行人股東對賭條款及特殊權(quán)利條款的相關(guān)情況履行的核查程序。

云天勵飛回復稱，2020年7月14日，發(fā)行人與陳寧等除東海云天、龍柏前海、商源盛達、華創(chuàng)多贏、印力商置、瑞泰安、中電信息、中電金控、中交建信外的42名股東共同簽署了C2輪《股東協(xié)議》，約定了含回購權(quán)及反稀釋權(quán)在內(nèi)的特殊權(quán)利條款，該協(xié)議約定其取代了自發(fā)行人2014年8月成立至該協(xié)議簽署日發(fā)行人在歷次融資過程中與所有投資人股東簽署的投資協(xié)議。發(fā)行人已提交的首次公開發(fā)行申報材料已經(jīng)于2020年12月8日經(jīng)上海證券交易所受理，截至本回復報告出具之日，上述協(xié)議中的特殊權(quán)利條款均處于自動終止狀態(tài)。

2021年2月2日，發(fā)行人、陳寧、持股平臺同渤原通暉簽署了《終止協(xié)議》，2021年2月19日，C2輪《股東協(xié)議》簽署各方簽署了《有關(guān)深圳云天勵飛技術(shù)有限公司之股東協(xié)議之補充協(xié)議》，解除了不符合《審核問答(二)》第10問的相關(guān)條款。

截至本回復報告出具之日，C2輪《股東協(xié)議》簽署各方簽署了《有關(guān)深圳云天勵飛技術(shù)有限公司之股東協(xié)議之補充協(xié)議二》(以下簡稱“C2輪《補充協(xié)議二》”)，約定C2輪《股東協(xié)議》中的回購權(quán)、反稀釋條款立即終止，條款終止的效力自該補充協(xié)議簽署之日起溯及至C2輪《股東協(xié)議》簽署之日。

因此，截至本回復報告出具之日，發(fā)行人雖為C2輪《股東協(xié)議》簽署方，但C2輪《股東協(xié)議》中關(guān)于回購權(quán)、反稀釋的條款已溯及既往的終止，發(fā)行人就原C2輪《股東協(xié)議》中約定的回購權(quán)及反稀釋條款均無需承擔任何義務。

在C2輪《股東協(xié)議》簽署生效后，發(fā)行人依次于2020年7月完成云天有限第十四次股權(quán)轉(zhuǎn)讓、2020年7月完成股份公司第一次增加注冊資本、2020年8月完成股份公司第二次增加注冊資本、2020年9月完成股份公司第三次增加注冊資本，在上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資過程中，發(fā)行人及發(fā)行人實際控制人陳寧分別與東海云天、龍柏前海、商源盛達、華創(chuàng)多贏、印力商置、瑞泰安、中電信息、中電金控、中交建信簽署了C3輪相關(guān)協(xié)議，約定了含回購權(quán)及反稀釋權(quán)在內(nèi)的特殊權(quán)利條款。

發(fā)行人已提交的首次公開發(fā)行申報材料已經(jīng)于2020年12月8日經(jīng)上海證券交易所受理，截至本回復報告出具之日，上述協(xié)議中的特殊權(quán)利條款均處于自動終止狀態(tài)。2021年2月19日，發(fā)行人及發(fā)行人實際控制人陳寧分別與上述投資人簽署《終止協(xié)議》《有關(guān)深圳云天勵飛技術(shù)股份有限公司之股份認購協(xié)議之補充協(xié)議》《有關(guān)深圳云天勵飛技術(shù)股份有限公司之增資協(xié)議之補充協(xié)議》，解除了不符合《審核問答(二)》第10問的相關(guān)條款。

截至本回復報告出具之日，上述C3輪相關(guān)協(xié)議的簽署各方簽署了下列協(xié)議(以下簡稱“C3輪相關(guān)協(xié)議之補充協(xié)議”)，C3輪相關(guān)協(xié)議之補充協(xié)議約定C3輪相關(guān)協(xié)議中的回購權(quán)、反稀釋等對賭條款立即終止，條款終止的效力自上述協(xié)議簽署之日起溯及C3輪相關(guān)協(xié)議的簽署之日。

因此，截至本回復報告出具之日，發(fā)行人雖為C3輪相關(guān)協(xié)議的簽署方，但C3輪相關(guān)協(xié)議關(guān)于回購權(quán)、反稀釋的條款已溯及既往的終止，發(fā)行人就原C3輪相關(guān)協(xié)議中約定的回購權(quán)及反稀釋條款均無需承擔任何義務。

基于上述安排，控股股東陳寧及其一致行動人明德致遠與公司除王孝宇、倍域信息、持股平臺外的投資人股東就其享有的回購權(quán)及反稀釋條款已另行簽訂《關(guān)于回購權(quán)、反稀釋的協(xié)議》，該協(xié)議中未將發(fā)行人作為簽署方，亦不存在發(fā)行人承擔相關(guān)義務的情形。

因此，截至本回復報告出具之日，相關(guān)文件安排中，發(fā)行人不作為回購權(quán)及反稀釋條款的簽署方及義務主體人;相關(guān)回購權(quán)及反稀釋條款的約定不與市值掛鉤;其中約定的控股股東進行現(xiàn)金補償、控股股東或其指定方回購投資人持有的股權(quán)并不存在可能導致公司控制權(quán)變化的情形;且不存在嚴重影響發(fā)行人持續(xù)經(jīng)營能力或者其他嚴重影響投資者權(quán)益的情形。因此，上述文件安排中的對賭條款符合《審核問答(二)》第10條的相關(guān)規(guī)定。

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