注意！基金業(yè)迎來最新自律規(guī)則文件，嚴(yán)防利益輸送等行為

8月18日，極客網(wǎng)了解到，昨日晚間，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)(下稱：中基協(xié))發(fā)布了《公開募集證券投資基金管理人及從業(yè)人員職業(yè)操守和道德規(guī)范指南》(以下簡(jiǎn)稱《道德規(guī)范指南》)，值得注意的是，這是首次針對(duì)基金公司及其從業(yè)人員的相關(guān)指南，引起了基金行業(yè)關(guān)注。

《道德規(guī)范指南》提出，在防范利益沖突與利益輸送方面，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立、健全關(guān)聯(lián)交易、公平交易等各項(xiàng)制度，制定并完善關(guān)聯(lián)方識(shí)別、關(guān)聯(lián)交易價(jià)格確定等事項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)和流程，不得向第三方輸送利益，不得在不同資產(chǎn)組合之間輸送利益?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)公平對(duì)待所管理的不同資產(chǎn)組合，通過集中交易、公平交易等制度，確保不同資產(chǎn)組合獲得平等的投資、交易機(jī)會(huì)。

據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的起草說明顯示，良好的企業(yè)文化和較高的職業(yè)道德水平是行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的根基。公募基金行業(yè)發(fā)展二十余載，在資產(chǎn)規(guī)模、人員數(shù)量、業(yè)務(wù)類型等方面發(fā)展迅速。建設(shè)良好的行業(yè)文化對(duì)于傳承和弘揚(yáng)行業(yè)精神，積淀和凝聚行業(yè)價(jià)值觀，引導(dǎo)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展和強(qiáng)化投資者保護(hù)至關(guān)重要。

為打造素質(zhì)過硬、作風(fēng)優(yōu)良的從業(yè)人員隊(duì)伍，有必要結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)形成內(nèi)容完備、操作性強(qiáng)的自律規(guī)則，對(duì)基金從業(yè)人員職業(yè)行為進(jìn)行規(guī)范和引導(dǎo)，增進(jìn)認(rèn)知認(rèn)同，增強(qiáng)行動(dòng)自覺，推動(dòng)構(gòu)建有特色的企業(yè)文化和行業(yè)文化，共同營造良性的行業(yè)發(fā)展生態(tài)環(huán)境。

本次《道德規(guī)范指南》的起草思路主要是四個(gè)方面內(nèi)容：

一是統(tǒng)一規(guī)范機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員職業(yè)道德行為，構(gòu)筑全面道德防線?！兜赖乱?guī)范指南》以“維護(hù)基金份額持有人利益”為核心和主線，對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的道德操守、行為準(zhǔn)則等內(nèi)容進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范，同時(shí)，除法規(guī)規(guī)定外，也涵蓋了更高的自律性道德要求，因違反社會(huì)公德、家庭美德、社會(huì)公共秩序等對(duì)公司和行業(yè)聲譽(yù)造成嚴(yán)重影響的行為，也在本指南中明確了相關(guān)管理措施。

二是聚焦行業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行細(xì)化規(guī)范，提高《道德規(guī)范指南》針對(duì)性和操作性。針對(duì)行業(yè)投資、研究、交易、信息披露、宣傳推介、運(yùn)營、投資者適當(dāng)性、反洗錢以及信息技術(shù)管控等方面，根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求以及行業(yè)實(shí)踐，從機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員兩個(gè)角度進(jìn)行細(xì)化規(guī)范，保證執(zhí)行層面的有效落實(shí)。

三是強(qiáng)調(diào)考核評(píng)估，發(fā)揮行業(yè)榜樣力量。規(guī)定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將員工道德規(guī)范遵守情況納入考核體系，對(duì)員工職業(yè)道德遵守和履行情況進(jìn)行考核評(píng)估，獎(jiǎng)優(yōu)懲劣相結(jié)合，針對(duì)嚴(yán)格遵守職業(yè)道德以及嚴(yán)重?fù)p害行業(yè)聲譽(yù)的行為，明確處理措施，增強(qiáng)職業(yè)榮譽(yù)感。

四是兼顧原則性和實(shí)踐性。《道德規(guī)范指南》既涵蓋基金管理人和從業(yè)人員在職業(yè)道德方面的原則性要求，同時(shí)兼具可操作性的職業(yè)行為規(guī)范，為提高機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的職業(yè)素養(yǎng)提供總體引導(dǎo)和切實(shí)可行的實(shí)踐要求。

總的來看，《道德規(guī)范指南》全文共五章，具體包括總則、基金行業(yè)職業(yè)道德規(guī)范、內(nèi)部管理、自律管理和附則。主要點(diǎn)有，一是防范利益沖突與利益輸送、二是基金公司應(yīng)建立嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯抗ぷ髁鞒?、三是不得?duì)基金經(jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)的投資進(jìn)行干預(yù)、四是健全系統(tǒng)安全管理，加強(qiáng)信息管控、五是強(qiáng)調(diào)員工聘用期需要進(jìn)行背景調(diào)查、六是將員工道德規(guī)范遵守情況納入考核體系、七是針對(duì)不同產(chǎn)品進(jìn)行公平合理的收費(fèi)、八是深入落實(shí)投資者適當(dāng)性管理、九是培育長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資、責(zé)任投資理念、十是嚴(yán)格管理公開發(fā)表言論。基金管理人應(yīng)當(dāng)建立對(duì)外公開發(fā)表言論的制度和流程，規(guī)定可以對(duì)外發(fā)表言論的人員、審批流程、審核內(nèi)容、監(jiān)測(cè)機(jī)制等，并根據(jù)具體業(yè)務(wù)的變化對(duì)制度流程不斷修訂完善;加強(qiáng)對(duì)外言論規(guī)范的培訓(xùn)，定期或不定期對(duì)公司及從業(yè)人員的對(duì)外言論情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理并整改。

基金從業(yè)人員在公開媒體上發(fā)表與業(yè)務(wù)有關(guān)的文章、接受媒體采訪、參加各種公開的宣傳活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)要求及公司內(nèi)部有關(guān)規(guī)定?；饛臉I(yè)人員不得擅自代表公司對(duì)外發(fā)表有關(guān)言論、接受采訪，或以公司名義參加與業(yè)務(wù)有關(guān)的各種公開宣傳活動(dòng);不得以個(gè)人身份發(fā)表與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的外部言論。

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