券商投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量分級評價將至！三種情形“一票否決”

8月23日，極客網(wǎng)了解到，中國證券業(yè)協(xié)會（下稱：中證協(xié)）近日下發(fā)《證券公司投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法(試行)(征求意見稿)》，擬對券商投行業(yè)務(wù)開展執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價。

意見稿顯示，券商投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價以主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票或存托憑證并上市保薦項目、上市公司再融資保薦項目為試點，持續(xù)督導(dǎo)期的保薦項目在試點期不參與評價。

具體而言，券商投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價是從投行業(yè)務(wù)端、公司治理端和監(jiān)管端等三個維度，全面采集投行業(yè)務(wù)自律評價、監(jiān)管評價信息，定期匯總，形成對投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的綜合評價。評價每年開展一次，評價期為上一年度1月1日至12月31日；評價結(jié)果分為A類、B類、C類三個等級。

值得注意的是，意見稿還設(shè)置了“一票否決機制”：（一）因投行內(nèi)部控制違法違規(guī)行為、項目相關(guān)主體被司法機關(guān)作出刑事處罰、被證監(jiān)會采取行政處罰措施、存在嚴重損害投資者利益或社會公共利益情形，證券公司被暫停或撤銷保薦業(yè)務(wù)資格的，機構(gòu)評價和項目評價分類直接確定為C類。（二）因項目相關(guān)主體被證監(jiān)會立案調(diào)查，機構(gòu)評價和項目評價分類均不得確定為A類。（三）項目未通過率排名前10%且大于15%的證券公司，評價結(jié)果較前述確定結(jié)果降低一級，直至C類。

辦法落地后，執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果將影響證券公司在保薦代表人管理、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面，中證協(xié)還擬將執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽約束機制。

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