事關(guān)投資者權(quán)益保護(hù)：證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度草案獲通過(guò)

9月9日，資本邦了解到，為完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度，提高監(jiān)管效能，更好保護(hù)投資者合法權(quán)益，在9月8日召開(kāi)的國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議上，國(guó)常會(huì)通過(guò)了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法(草案)》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)。

據(jù)悉，《辦法》與證券法等有關(guān)規(guī)定相銜接，對(duì)行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾采取糾正涉嫌違法行為、賠償投資者損失等的措施作出規(guī)定，對(duì)不履行承諾的當(dāng)事人實(shí)施聯(lián)合懲戒，維護(hù)市場(chǎng)秩序，及時(shí)依法依規(guī)對(duì)投資者損失予以合理補(bǔ)償。

早在今年3月，證監(jiān)會(huì)便印發(fā)了2021年度立法工作計(jì)劃，其中包括貫徹落實(shí)新證券法，做好制度銜接。相關(guān)的“力爭(zhēng)年內(nèi)出臺(tái)的重點(diǎn)項(xiàng)目”有6件，包括：制定《欺詐發(fā)行上市股票責(zé)令回購(gòu)實(shí)施辦法(試行)》《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾程序規(guī)定》；修改《上市公司信息披露管理辦法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》?！靶枰ゾo研究、擇機(jī)出臺(tái)的項(xiàng)目”2件，包括：制定《證券市場(chǎng)程序化交易管理暫行辦法》；修改《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。

而今日通過(guò)的《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法(草案)》正是上述6件重點(diǎn)項(xiàng)目之一。

對(duì)此，中國(guó)市場(chǎng)學(xué)會(huì)金融委員、允泰資本創(chuàng)始合伙人付立春表示：“中國(guó)資本市場(chǎng)的市場(chǎng)化發(fā)展進(jìn)程中，法制化的跟進(jìn)落實(shí)也是非常重要的。一方面，是相關(guān)法律法規(guī)的制定與完善。另一方面，則是在執(zhí)法層面同樣必須與時(shí)俱進(jìn)?！?/p>

付立春指出，《辦法》的通過(guò)，是中央對(duì)國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)如何在執(zhí)法層面進(jìn)一步提高水平給出的答案，這對(duì)國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)的發(fā)展而言無(wú)疑是又一項(xiàng)重大利好，將給國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)的長(zhǎng)久發(fā)展，形成穩(wěn)定的合理預(yù)期。

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