基金風(fēng)格偏離問題受關(guān)注，部分或涉合同違約

9月18日，資本邦了解到，今年市場(chǎng)風(fēng)格極致分化下，部分主題基金出現(xiàn)與投資范圍相違背的情況。從多方了解獲悉，監(jiān)管部門目前正在關(guān)注基金風(fēng)格偏離問題。

Choice數(shù)據(jù)顯示，截至二季度末，國(guó)內(nèi)鋰電池龍頭寧德時(shí)代合計(jì)被1362只基金重倉(cāng)持有。但值得注意的是，這些重倉(cāng)寧德時(shí)代的基金中，出現(xiàn)了很多與新能源毫無關(guān)聯(lián)的主題基金，包括寶盈人工智能基金40家基金公司的118只基金。

此外，部分基金是主題違約，而一些基金卻涉及違約。

最新消息顯示，近期主題基金風(fēng)格漂移問題正在改善，已有基金公司陸續(xù)向監(jiān)管上報(bào)產(chǎn)品轉(zhuǎn)型申請(qǐng)，或召開持有人大會(huì)修改基金合同，以擴(kuò)大投資范圍。

有業(yè)內(nèi)人士表示，不少基金公司之所以容忍部分基金經(jīng)理風(fēng)格漂移，是因?yàn)橛行┊a(chǎn)品風(fēng)格漂移后業(yè)績(jī)不錯(cuò)，為投資者賺到了錢。特別是一些文體、教育主題基金如果堅(jiān)持投資文體和教育類公司，遇到的凈值下跌及相應(yīng)的投資者贖回，那么規(guī)模會(huì)縮減得特別快，這是基金公司和基金經(jīng)理不愿意看到的。

“如果投資人買主題基金，但是實(shí)際持倉(cāng)的股票名不副實(shí)，這是一種誤導(dǎo)，涉嫌違反合同。”有關(guān)律師事務(wù)所資深顧問認(rèn)為這種誤導(dǎo)雖然算不上原則性的錯(cuò)誤，也需要妥善處理。

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