交銀租賃獲基礎(chǔ)類衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)資格

近日，交銀租賃獲批開辦基礎(chǔ)類衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)資格，業(yè)務(wù)品種僅限于遠(yuǎn)期類、期權(quán)類、掉期類等三類基礎(chǔ)類衍生產(chǎn)品交易。批復(fù)稱，交銀租賃需根據(jù)自身經(jīng)營目標(biāo)、管理能力、衍生產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)特征和實(shí)際業(yè)務(wù)需求，審慎確定衍生產(chǎn)品交易規(guī)模，并及時(shí)向上海銀監(jiān)局報(bào)告業(yè)務(wù)開展過程中的重大事項(xiàng)和風(fēng)險(xiǎn)問題。

2011年1月，銀監(jiān)會(huì)修訂《金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（下稱《辦法》），規(guī)定依法設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司，以及經(jīng)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以從事衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)。

《辦法》指出，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的資格分為以下兩類：

（一）基礎(chǔ)類資格：只能從事套期保值類衍生產(chǎn)品交易；

（二）普通類資格：除基礎(chǔ)類資格可以從事的衍生產(chǎn)品交易之外，還可以從事非套期保值類衍生產(chǎn)品交易。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)申請基礎(chǔ)類資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）有健全的衍生產(chǎn)品交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度；

（二）具有接受相關(guān)衍生產(chǎn)品交易技能專門培訓(xùn)半年以上、從事衍生產(chǎn)品或相關(guān)交易2年以上的交易人員至少2名，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理人員至少1名，風(fēng)險(xiǎn)模型研究人員或風(fēng)險(xiǎn)分析人員至少1名，熟悉套期會(huì)計(jì)操作程序和制度規(guī)范的人員至少1名，以上人員均需專崗專人，相互不得兼任，且無不良記錄；

（三）有適當(dāng)?shù)慕灰讏鏊驮O(shè)備；

（四）具有處理法律事務(wù)和負(fù)責(zé)內(nèi)控合規(guī)檢查的專業(yè)部門及相關(guān)專業(yè)人員；

（五）滿足中國銀監(jiān)會(huì)審慎監(jiān)管指標(biāo)要求；

（六）中國銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

衍生產(chǎn)品是指從傳統(tǒng)的基礎(chǔ)金融工具，如貨幣、利率、股票等交易過程中，衍生發(fā)展出來的新金融產(chǎn)品，根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)可分為遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和掉期等，具有避險(xiǎn)功能和財(cái)務(wù)杠桿的作用。

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