私募外包新規(guī)讓11萬億市場(chǎng)受震

文|金陵晚報(bào) 胡春春

3月3日訊，3月1日晚，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(下稱“中基協(xié)”)發(fā)布《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)》，未來，近11萬億私募基金規(guī)模的外包業(yè)務(wù)市場(chǎng)將在該辦法指導(dǎo)下合規(guī)進(jìn)行。

《金證券》記者解到，新規(guī)下發(fā)后，昨日部分券商便對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行自查，以防“踩雷”。而私募圈中，也涌現(xiàn)出一波更換外包服務(wù)商的現(xiàn)象。

一直為私募外包業(yè)務(wù)提供技術(shù)支持的恒生電子(600570,股吧)方面人士在接受記者采訪時(shí)直言，新規(guī)將重塑券商、銀行等機(jī)構(gòu)在私募外包業(yè)務(wù)市場(chǎng)上的格局。

杜絕外包現(xiàn)象

所謂的“私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)”，在行業(yè)內(nèi)又被俗稱私募外包業(yè)務(wù)。主要是指，私募基金管理人委托私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，為私募基金提供基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等服務(wù)的業(yè)務(wù)。

自監(jiān)管層對(duì)私募基金實(shí)行備案制，私募基金呈現(xiàn)爆發(fā)式增長(zhǎng)后，包括券商、銀行等在內(nèi)擁有提供外包業(yè)務(wù)能力的機(jī)構(gòu)，便看中了這塊肥肉。去年年底，私募基金規(guī)模首次超過公募基金。今年年初，私募基金規(guī)模再現(xiàn)增長(zhǎng)，總規(guī)模接近11萬億。

券商行業(yè)人士告訴《金證券》記者，此前行業(yè)內(nèi)大部分券商都會(huì)對(duì)外稱自己可以做私募外包業(yè)務(wù)，但實(shí)際上真正擁有資格，又有專業(yè)團(tuán)隊(duì)的很少。“很多中小券商，其實(shí)只是中介，接到業(yè)務(wù)后轉(zhuǎn)包給大券商或者銀行。這中間常常發(fā)生一些矛盾，既影響了券商正常外包業(yè)務(wù)的開展，也不利于維護(hù)私募的權(quán)益。”

《金證券》記者查閱公開數(shù)據(jù)看到，截至目前，中基協(xié)先后公布過三批次共44家服務(wù)機(jī)構(gòu)備案名單，具體包括證券公司21家、基金管理公司8家、商業(yè)銀行7家、IT公司5家、獨(dú)立外包機(jī)構(gòu)3家。

更換合格服務(wù)商

對(duì)于新規(guī)，市場(chǎng)人士給出的評(píng)價(jià)均是“比較嚴(yán)格”。

《金證券》記者在新規(guī)中看到，針對(duì)申請(qǐng)開展私募基金份額登記服務(wù)、基金估值核算服務(wù)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，明確要求應(yīng)當(dāng)具備十項(xiàng)條件。包括私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)繳資本不低于5000萬元;最近3年無重大違法違規(guī)記錄;所有從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自從事私募基金服務(wù)業(yè)之日起6個(gè)月內(nèi)具備基金從業(yè)資格;私募基金登記之后連續(xù)6個(gè)月沒有開展基金服務(wù)業(yè)的，將注銷登記等。其中，對(duì)于份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)三類服務(wù)業(yè)務(wù)還做了重點(diǎn)說明。

新規(guī)下發(fā)后不久，《金證券》記者了解到，一些券商再次對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行了自查，以防“踩雷”。上海一家有外包業(yè)務(wù)資格的大型券商機(jī)構(gòu)部人士告訴記者，“原先沒有硬性要求，開展業(yè)務(wù)時(shí)比較隨便，重新自查是為了在目前監(jiān)管情況下，杜絕一些行業(yè)灰色做法。”

昨日也有私募公司老總通過微博喊話，求介紹靠譜外包業(yè)務(wù)券商。深圳一家剛成立不久的年輕私募負(fù)責(zé)人告訴記者，一天中他的朋友圈中也出現(xiàn)了多個(gè)類似的微信。“沒有規(guī)定的時(shí)候，只要券商能做，其實(shí)我們不大在乎他們是不是有資格，只要費(fèi)用便宜就行，但是有了新規(guī)，我們就必須按照要求來，不然一旦核查，吃虧的還是我們私募。”

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