交易場(chǎng)所聯(lián)動(dòng)監(jiān)管祭出組合拳：部署回頭看、擬定黑名單、下發(fā)核查函

文丨21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道

3月10日訊，“目前的最新進(jìn)展是，地方由地方金融辦牽頭，會(huì)同地方交易場(chǎng)所清理整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位落實(shí)‘回頭看’工作，進(jìn)一步清理頓地方各類(lèi)交易場(chǎng)所，切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)。”對(duì)此，該人士稱(chēng)。“根據(jù)前期摸底情況，目前，地方監(jiān)管部門(mén)已經(jīng)初步擬定了‘黑名單’。”

3月8日，證監(jiān)會(huì)主席劉士余在“兩會(huì)”期間公開(kāi)表示，資本市場(chǎng)改革是要“邁穩(wěn)步”，而不是“邁大步”。

在清理整頓違規(guī)交易場(chǎng)所這一領(lǐng)域，這樣的步子已經(jīng)率先邁出去了。

記者獨(dú)家獲悉，針對(duì)違規(guī)交易場(chǎng)所整改規(guī)范，各級(jí)地方政府已經(jīng)行動(dòng)起來(lái)，積極落實(shí)清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議辦公室有關(guān)文件精神。按照要求，地方監(jiān)管部門(mén)日前也正式下發(fā)核查函，采取聯(lián)動(dòng)方式對(duì)轄區(qū)內(nèi)非法交易所進(jìn)行調(diào)查。

3月9日，一位資深業(yè)內(nèi)人士對(duì)記者表示，“據(jù)我們了解的情況，地方一些郵幣卡業(yè)務(wù)都是一些江湖游資和草臺(tái)班子在搞，再加上電子盤(pán)這種模式不健全，很容易出問(wèn)題。”

此前，部分郵幣卡交易場(chǎng)所集中競(jìng)價(jià)投資炒作過(guò)度，不同程度損害了投資者的合法權(quán)益，引起了監(jiān)管部門(mén)的高度關(guān)注。

當(dāng)天，據(jù)接近監(jiān)管層的人士稱(chēng)，目前，監(jiān)管部門(mén)對(duì)此也列出了明確的時(shí)間進(jìn)程安排。要求各省級(jí)人民政府3月15曰前公布轄區(qū)內(nèi)違法違規(guī)交易場(chǎng)所“黑名單”。

具體來(lái)講，除了公布轄區(qū)內(nèi)違法違規(guī)交易場(chǎng)所“黑名單”以外，3月15日前各省級(jí)人民政府還要向聯(lián)席會(huì)議辦報(bào)備各地“回頭看”實(shí)施方案，在6月30日前報(bào)送相關(guān)工作進(jìn)展情況及存在的問(wèn)題，9月30日前報(bào)送工作總結(jié)。

地方下發(fā)核查函

上述接近監(jiān)管層的人士告訴記者，此前，省級(jí)政府部門(mén)針對(duì)全省下一步開(kāi)展，清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所“回頭看”工作作了部署。

“目前的最新進(jìn)展是，地方由地方金融辦牽頭，會(huì)同地方交易場(chǎng)所清理整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位落實(shí)‘回頭看’工作，進(jìn)一步清理整頓地方各類(lèi)交易場(chǎng)所，切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)。”對(duì)此，該人士稱(chēng)。“根據(jù)前期摸底情況，目前，地方監(jiān)管部門(mén)已經(jīng)初步擬定了‘黑名單’。”

據(jù)記者了解，近日，有地方監(jiān)管部門(mén)針對(duì)未經(jīng)當(dāng)?shù)卣鷾?zhǔn)，涉嫌非法開(kāi)展金融業(yè)務(wù)，存在較大風(fēng)險(xiǎn)隱患的非法交易場(chǎng)所正式下發(fā)了核查函，要求多部門(mén)聯(lián)動(dòng)協(xié)助調(diào)查。

該核查函稱(chēng)，“鑒于未經(jīng)批準(zhǔn)在我市運(yùn)營(yíng)或設(shè)立經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)已經(jīng)擾亂我市金融市場(chǎng)秩序，為建立健全交易場(chǎng)所監(jiān)管的長(zhǎng)效機(jī)制，現(xiàn)特商請(qǐng)貴單位根據(jù)《會(huì)議紀(jì)要》精神，協(xié)助核查未經(jīng)批準(zhǔn)在我市運(yùn)營(yíng)或設(shè)立經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)的非法交易場(chǎng)所”。

而上述被納入“黑名單”的非法交易場(chǎng)所涉嫌未經(jīng)批準(zhǔn)在企業(yè)名稱(chēng)中均使用“交易所”、“交易中心”字樣。

記者搜索“交易所”、“交易中心”關(guān)鍵字可以發(fā)現(xiàn)，僅深圳就有好幾十家公司上榜。其中，有一家深圳市摩根大通貴金屬交易中心有限公司甚至還打著“摩根大通”的旗號(hào)。

不過(guò)，其工商登記信息卻表明，此“摩根大通”非彼“摩根大通”。該公司股東僅有兩名自然人，分別為吳霞和宣玲玲，前者任董事、總經(jīng)理。公司注冊(cè)資金為3000萬(wàn)元，經(jīng)營(yíng)范圍是有色金屬鋼材、化工品(不含危險(xiǎn)化學(xué)品)、初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品的網(wǎng)上銷(xiāo)售及相關(guān)信息咨詢(xún)等。

調(diào)查還顯示，該公司自2014年核準(zhǔn)成立以來(lái)，已經(jīng)連續(xù)兩年被深圳市工商局南山分局納入異常名錄。其中，2015年和2016年均未按時(shí)提交上一年度報(bào)告。此外，去年8月5日，南山局亦公告稱(chēng)，該公司通過(guò)登記的住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所已無(wú)法取得聯(lián)系。

“此前，部分大宗商品交易場(chǎng)所涉嫌非法期貨交易，造成投資者投資損失，信訪投訴量大，產(chǎn)生了較大的不良影響，”對(duì)此，前述接近監(jiān)管層的人士稱(chēng)，“按現(xiàn)有監(jiān)管要求，商品類(lèi)交易場(chǎng)所及交易品種的設(shè)置立足現(xiàn)貨，具有產(chǎn)業(yè)背景和物流等配套措施，不得上線與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)無(wú)關(guān)的交易品種，交易必須全款實(shí)貨，交易客戶限定為行業(yè)內(nèi)企業(yè)。”

分類(lèi)處置違規(guī)交易場(chǎng)所

上述接近監(jiān)管層的人士還告訴記者，“對(duì)違規(guī)交易所的認(rèn)定將借鑒互聯(lián)網(wǎng)金融整頓的經(jīng)驗(yàn)，將發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的交易場(chǎng)所分為‘規(guī)范類(lèi)’和‘退出類(lèi)’，進(jìn)行分類(lèi)處置，對(duì)違法違規(guī)行為嚴(yán)重的交易場(chǎng)所先行停止其業(yè)務(wù)，倒逼其退出市場(chǎng)。”

具體來(lái)講，整治的重點(diǎn)特別是要規(guī)范整治群眾投訴多、風(fēng)險(xiǎn)較大、影響社會(huì)穩(wěn)定的交易品種：首先是交易場(chǎng)所不得開(kāi)展分散式柜臺(tái)交易模式和現(xiàn)貨發(fā)售模式，限期停止貴金屬、石油等采取期貨形式交易的違規(guī)交易品種。

其次，限期停止郵幣卡、茶葉、珠寶玉石等采取集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合交易，操縱市場(chǎng)、惡性炒作的違規(guī)交易品種。

三是全面停止“微盤(pán)”交易，全面清查各類(lèi)交易場(chǎng)所設(shè)立交易平臺(tái)情況，限期清理關(guān)閉;全面摸排“微盤(pán)”交易平臺(tái)名單，建立“微盤(pán)”交易平臺(tái)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和清理處置機(jī)制;開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)排查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。四是停止股權(quán)、金融資產(chǎn)等權(quán)益類(lèi)交易場(chǎng)所違規(guī)拆分權(quán)益、降低投資者門(mén)檻的行為。

3月9日，一家地方交易所人士也稱(chēng)，地方監(jiān)管部門(mén)對(duì)此已進(jìn)行了全面排查、摸底。

“除了清查經(jīng)合法程序保留或批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所外，還有對(duì)多少未經(jīng)審批設(shè)立的交易所、交易中心也進(jìn)行了摸底。”該交易所人士說(shuō)，“清查的對(duì)象還包括省外交易場(chǎng)所在各地的代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)。除了查清這些交易場(chǎng)所是否正常經(jīng)營(yíng)以外，還要弄清楚它們的交易產(chǎn)品和交易模式。”

此前，聯(lián)席會(huì)議已督促商業(yè)銀行、第三方支付機(jī)構(gòu)對(duì)照各地違法違規(guī)交易場(chǎng)所名單和“微盤(pán)”交易平臺(tái)名單，盡快開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)排查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。要求盡快停止為“微盤(pán)”交易平臺(tái)提供金融服務(wù)。對(duì)于沒(méi)有省級(jí)人民政府批文的非法交易場(chǎng)所和非法電子交易平臺(tái)，不得為其提供金融服務(wù);對(duì)于監(jiān)管部門(mén)認(rèn)定違規(guī)并通報(bào)的交易場(chǎng)所，及時(shí)停止金融服務(wù)。

各地區(qū)的“回頭看”實(shí)施方案分別包括轄區(qū)內(nèi)交易場(chǎng)所違規(guī)行為整改、分類(lèi)撤并處置、風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案、監(jiān)管制度完善等內(nèi)容，同時(shí)，該實(shí)施方案還應(yīng)包括文件制定、執(zhí)行主體和時(shí)間進(jìn)度等。根據(jù)要求，各地區(qū)、各部門(mén)應(yīng)按期推進(jìn)“回頭看”實(shí)施方案，于2017年6月30日前將有關(guān)工作進(jìn)展和遇到的問(wèn)題報(bào)聯(lián)席會(huì)議辦公室。

值得一提的是，“回頭看”期間暫停批設(shè)新的交易場(chǎng)所，推動(dòng)現(xiàn)有交易場(chǎng)所按類(lèi)別有序整合，原則上一個(gè)類(lèi)別一家。交易場(chǎng)所新增交易品種、變更交易模式、變更主要股東要報(bào)省級(jí)人民政府有關(guān)部門(mén)同意。

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