阿里巴巴因壟斷，被罰款182.28億元

4月10日消息 今日，國家市場監(jiān)督管理總局公示了阿里巴巴集團(tuán)控股有限公司（以下簡稱“阿里巴巴集團(tuán)”）壟斷案的處理結(jié)果。市場監(jiān)督管理總局依據(jù)《反壟斷法》對阿里巴巴集團(tuán)作出行政處罰決定，責(zé)令阿里巴巴集團(tuán)停止違法行為，并處以其2019年中國境內(nèi)銷售額4557.12億元4%的罰款，計182.28億元。

2020年12月，市場監(jiān)管總局依據(jù)《反壟斷法》對阿里巴巴集團(tuán)在中國境內(nèi)網(wǎng)絡(luò)零售平臺服務(wù)市場濫用市場支配地位行為立案調(diào)查。

市場監(jiān)管總局成立專案組，在扎實開展前期工作基礎(chǔ)上，對阿里巴巴集團(tuán)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，調(diào)查詢問相關(guān)人員，查閱復(fù)制有關(guān)文件資料，獲取大量證據(jù)材料；對其他競爭性平臺和平臺內(nèi)商家廣泛開展調(diào)查取證；對本案證據(jù)材料進(jìn)行深入核查和大數(shù)據(jù)分析；組織專家反復(fù)深入開展案件分析論證；多次聽取阿里巴巴集團(tuán)陳述意見，保障其合法權(quán)利。本案事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法。

經(jīng)查，阿里巴巴集團(tuán)在中國境內(nèi)網(wǎng)絡(luò)零售平臺服務(wù)市場具有支配地位。自2015年以來，阿里巴巴集團(tuán)濫用該市場支配地位，對平臺內(nèi)商家提出“二選一”要求，禁止平臺內(nèi)商家在其他競爭性平臺開店或參加促銷活動，并借助市場力量、平臺規(guī)則和數(shù)據(jù)、算法等技術(shù)手段，采取多種獎懲措施保障“二選一”要求執(zhí)行，維持、增強(qiáng)自身市場力量，獲取不正當(dāng)競爭優(yōu)勢。

調(diào)查表明，阿里巴巴集團(tuán)實施“二選一”行為排除、限制了中國境內(nèi)網(wǎng)絡(luò)零售平臺服務(wù)市場的競爭，妨礙了商品服務(wù)和資源要素自由流通，影響了平臺經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展，侵害了平臺內(nèi)商家的合法權(quán)益，損害了消費者利益，構(gòu)成《反壟斷法》第十七條第一款第（四）項禁止“沒有正當(dāng)理由，限定交易相對人只能與其進(jìn)行交易”的濫用市場支配地位行為。

根據(jù)《反壟斷法》第四十七條、第四十九條規(guī)定，綜合考慮阿里巴巴集團(tuán)違法行為的性質(zhì)、程度和持續(xù)時間等因素，2021年4月10日，市場監(jiān)管總局依法作出行政處罰決定，責(zé)令阿里巴巴集團(tuán)停止違法行為，并處以其2019年中國境內(nèi)銷售額4557.12億元4%的罰款，計182.28億元。同時，按照《行政處罰法》堅持處罰與教育相結(jié)合的原則，向阿里巴巴集團(tuán)發(fā)出《行政指導(dǎo)書》，要求其圍繞嚴(yán)格落實平臺企業(yè)主體責(zé)任、加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理、維護(hù)公平競爭、保護(hù)平臺內(nèi)商家和消費者合法權(quán)益等方面進(jìn)行全面整改，并連續(xù)三年向市場監(jiān)管總局提交自查合規(guī)報告。

隨后阿里巴巴集團(tuán)做出回應(yīng)：今天，我們收到《國家市場監(jiān)督管理總局行政處罰決定書》，對此處罰，我們誠懇接受，堅決服從。我們將強(qiáng)化依法經(jīng)營，進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)，立足創(chuàng)新發(fā)展，更好履行社會責(zé)任。

附：

國家市場監(jiān)督管理總局行政指導(dǎo)書

國市監(jiān)行指反壟〔2021〕1號

阿里巴巴集團(tuán)控股有限公司：

本機(jī)關(guān)依據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》），對你公司濫用市場支配地位行為進(jìn)行了調(diào)查，并依法作出行政處罰決定。根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》堅持處罰與教育相結(jié)合的原則，結(jié)合調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題，現(xiàn)提出行政指導(dǎo)意見，請你公司根據(jù)指導(dǎo)意見進(jìn)行全面整改，依法合規(guī)經(jīng)營，建立健全公平參與市場競爭的長效機(jī)制。

一、全面規(guī)范自身競爭行為

1. 立即對照《反壟斷法》開展全面深入自查，檢視并規(guī)范自身經(jīng)營行為。

2. 依法申報達(dá)到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》規(guī)定申報標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者集中，不得違法實施具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中。

3. 不得利用技術(shù)手段、平臺規(guī)則和數(shù)據(jù)、算法等，實施壟斷協(xié)議和濫用市場支配地位行為，排除、限制市場競爭。

二、嚴(yán)格落實平臺企業(yè)主體責(zé)任

4. 強(qiáng)化平臺內(nèi)部生態(tài)治理，不斷完善服務(wù)協(xié)議、平臺運營、資源管理、流量分配等交易規(guī)則，客觀中立設(shè)定搜索、排序等算法，公平公正使用數(shù)據(jù)資源，切實提高平臺治理規(guī)則的公開性和透明度，依法保護(hù)個人信息和隱私。

5. 按照公平合理無歧視的原則與平臺內(nèi)經(jīng)營者開展合作，不得從事向平臺內(nèi)經(jīng)營者收取不公平高價服務(wù)費、對平臺內(nèi)經(jīng)營者施加不合理限制或者附加不合理交易條件、歧視性對待平臺內(nèi)經(jīng)營者等行為。

6. 建立消費者、平臺用戶、社會專家等對平臺企業(yè)的外部評價機(jī)制，自覺接受社會監(jiān)督，不斷完善平臺內(nèi)部治理規(guī)則。

三、完善企業(yè)內(nèi)部合規(guī)控制制度

7. 建立并有效執(zhí)行反壟斷合規(guī)制度，明確合規(guī)管理要求和流程，完善合規(guī)咨詢、合規(guī)檢查、合規(guī)匯報、合規(guī)考核等內(nèi)部機(jī)制。

8. 定期開展公司高管和工作人員合規(guī)培訓(xùn)，增強(qiáng)反壟斷合規(guī)意識，提升合規(guī)能力。

9. 建立定期向監(jiān)管部門報告合規(guī)情況制度，自覺維護(hù)公平競爭的市場秩序。

四、保護(hù)平臺內(nèi)經(jīng)營者和消費者合法權(quán)益

10. 依法為平臺內(nèi)經(jīng)營者和消費者提供全面、真實、準(zhǔn)確、及時的交易信息，充分保障平臺內(nèi)經(jīng)營者和消費者的知情權(quán)、公平交易權(quán)和自由選擇權(quán)。

11. 建立并暢通投訴舉報渠道，健全投訴處理制度和爭議在線解決機(jī)制，制定并公示爭議解決規(guī)則，及時、有效處理平臺內(nèi)經(jīng)營者和消費者的反映。

12. 對平臺內(nèi)經(jīng)營者采取搜索降權(quán)、下架商品、暫停服務(wù)等懲罰性措施，應(yīng)當(dāng)及時予以公示。

13. 建立各方面反映集中的競爭問題定期分析研判制度，加強(qiáng)與監(jiān)管部門溝通，及時完善內(nèi)部制度規(guī)則。

五、積極維護(hù)公平競爭促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展

14. 依法加大平臺內(nèi)數(shù)據(jù)和支付、應(yīng)用等資源端口開放力度，充分尊重用戶選擇權(quán)，不得沒有正當(dāng)理由拒絕交易，促進(jìn)跨平臺互聯(lián)互通和互操作。

15. 帶頭強(qiáng)化行業(yè)自律，積極通過技術(shù)革新、質(zhì)量改進(jìn)、服務(wù)提升、模式創(chuàng)新等開展良性競爭，實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。

16. 堅持包容共享原則，為平臺內(nèi)經(jīng)營者特別是中小商家提供便捷優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，促進(jìn)平臺經(jīng)濟(jì)和實體經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展。

請你公司按照上述要求制定整改方案，明確整改任務(wù)和完成時限，于4月30日前報本機(jī)關(guān)，并自收到本指導(dǎo)書之日起3年內(nèi)，每年12月31日前向本機(jī)關(guān)報送自查合規(guī)報告。同時，建議你公司主動向社會公開合規(guī)情況，接受社會監(jiān)督。

市場監(jiān)管總局

2021年4月6日

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