近日，新西蘭市場仲裁院針對老虎證券違反當(dāng)?shù)亟灰姿嚓P(guān)規(guī)定，對其新西蘭子公司處以16萬新西蘭元罰款。老虎證券今日回應(yīng)，此次被罰款是由于使用星展銀行信托賬戶未事先獲得交易所的允許，后期申請周期較長造成違規(guī)，但仲裁院認可公司所有存放于星展銀行的客戶資產(chǎn)始終以托管方式持有，即托管性質(zhì)符合監(jiān)管要求，老虎證券客戶資產(chǎn)安全受到保障。
老虎證券表示，其新西蘭子公司在2019年2月開始使用開立在新加坡星展銀行的信托賬戶接收客戶資金，但星展銀行在當(dāng)時并非新西蘭交易所的指定銀行，且公司未按新西蘭交易所慣例命名客戶賬戶。后經(jīng)持續(xù)溝通和積極申請，新西蘭交易所在2019年10月批準將星展銀行納入指定銀行范圍，認可其作為客戶資金托管銀行。此次，新西蘭市場仲裁院裁定公司在2019年2月到2019年10月期間違反了新西蘭交易所的相關(guān)規(guī)定，處以160,000新西蘭元的罰款及公開譴責(zé)。
裁決資料顯示，盡管上述期間公司的未償債務(wù)超過客戶資產(chǎn)，但投資者最關(guān)心的資產(chǎn)安全并未受到影響。此次新西蘭交易所認可，老虎證券新西蘭子公司的客戶沒有實際面臨任何風(fēng)險。同時，此次新西蘭市場仲裁院也認定，根據(jù)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)，公司在星展銀行開立的客戶資金賬戶均為托管賬戶。也就是說，其所有存放于星展銀行的客戶資產(chǎn)始終(包括2019年2月到2019年10月期間)以托管方式持有，其托管性質(zhì)符合監(jiān)管要求，資產(chǎn)安全有保障。
老虎證券表示，其新西蘭子公司已經(jīng)持續(xù)穩(wěn)定運營5年，此次系首次受到監(jiān)管罰款，公司將積極配合新西蘭市場仲裁院和新西蘭交易所的監(jiān)管并誠懇接受處罰。未來，集團將敦促新西蘭子公司積極與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)保持溝通，立足長遠，穩(wěn)健經(jīng)營。同時，集團將繼續(xù)在遵守各國監(jiān)管規(guī)定的基礎(chǔ)上，為投資者提供一流的投資體驗。
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