對(duì)于員工來(lái)說(shuō)，來(lái)自公司的股權(quán)激勵(lì)到底能賺多少錢?來(lái)看看國(guó)泰君安，從獲得股權(quán)算起，不到三個(gè)月的時(shí)間，股票浮盈已經(jīng)超過(guò)150%。
如果有員工持股10萬(wàn)元，現(xiàn)在紙面價(jià)值已經(jīng)翻倍為25萬(wàn)元。
新《證券法》實(shí)施后的首批吃螃蟹的國(guó)內(nèi)券商，國(guó)泰君安的員工股權(quán)激勵(lì)具有樣本意義。
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限制放開，應(yīng)時(shí)而生
國(guó)泰君安是在新《證券法》施行后的，第一家真正意義落地股權(quán)激勵(lì)政策的國(guó)內(nèi)券商。此前，相關(guān)從業(yè)人員是允許持股交易的，但新證券法放開了股權(quán)激勵(lì)這一部分的限制。
舊版《證券法》第四十三條曾規(guī)定，“證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票必須依法轉(zhuǎn)讓。”
2020年3月發(fā)布的新證券法在第四十條增加了“實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者員工持股計(jì)劃的證券公司的從業(yè)人員，可以按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券”的規(guī)定。
除國(guó)泰君安外，今年4月份，華泰證券曾發(fā)布公告稱，公司擬回購(gòu)A股股份，作為限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源。
6月3日，華泰證券發(fā)布進(jìn)展公告稱，截至2020年5月31日，公司通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式已累計(jì)回購(gòu)A股股份40719771股，占公司總股本的比例為0.4486%，購(gòu)買的最高價(jià)為18.4元/股，最低價(jià)為17.19元/股，已支付總金額7.21億元(不含交易費(fèi)用)。
7900萬(wàn)限售股分三批解禁
11月2日，國(guó)泰君安證券公布了股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予結(jié)果，440名激勵(lì)對(duì)象實(shí)際完成認(rèn)購(gòu)。
本次A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所涉股票來(lái)源為公司在二級(jí)市場(chǎng)上回購(gòu)的A股普通股股票，因此本次授予完成后，公司股本不變，不會(huì)導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人持股比例發(fā)生變化。
本激勵(lì)計(jì)劃下首次授予總計(jì)收到認(rèn)購(gòu)款人民幣6.04億元，將用于補(bǔ)充本公司營(yíng)運(yùn)資金。
公司確定2020年9月17日為授予日，向符合條件的440名激勵(lì)對(duì)象授予7930萬(wàn)股A股限制性股票，授予價(jià)格為7.64元/股。
但在本次激勵(lì)計(jì)劃授予日確定后的實(shí)際認(rèn)購(gòu)過(guò)程中，由于存在激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿部分放棄認(rèn)購(gòu)的情形，上述440名激勵(lì)對(duì)象實(shí)際完成認(rèn)購(gòu)7900萬(wàn)股。
公告同時(shí)發(fā)布了股權(quán)激勵(lì)的限售解除時(shí)間，分為三批，前兩批解除限售比例均為33%，第三批為34%。
其中，第一批解除時(shí)間為授予登記完成之日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起，至限制性股票授予登記完成之日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止。
第二批則為36個(gè)月后的首個(gè)交易日起，至限制性股票授予登記完成之日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止。
第三批為48個(gè)月后的首個(gè)交易日起，至限制性股票授予登記完成之日起60個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止。
浮盈超150%
按照授予價(jià)格，首次授予的股票總值6.06億元，若按照12月2日收盤價(jià)19.18元計(jì)算，股票總值高達(dá)9億多元，浮盈超150%。
上述所授予的股票均來(lái)自二級(jí)市場(chǎng)，7月20日，國(guó)泰君安發(fā)布關(guān)于A股股份回購(gòu)實(shí)施結(jié)果暨股份變動(dòng)的公告。
據(jù)公告，國(guó)泰君安7月17日完成回購(gòu)，實(shí)際回購(gòu)公司A股股份88999990股，占公司總股本的0.9991%，回購(gòu)最高價(jià)格21.49元/股，回購(gòu)最低價(jià)格16.09元/股，回購(gòu)均價(jià)17.34元/股，使用資金總額15.43億元(不含交易費(fèi)用)。
對(duì)于本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的，國(guó)泰君安表示，為了進(jìn)一步完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)對(duì)執(zhí)行董事、高級(jí)管理人員以及其他核心骨干人員的長(zhǎng)期激勵(lì)與約束，充分調(diào)動(dòng)其積極性和創(chuàng)造性，使其利益與公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展更緊密地結(jié)合，防止人才流失，實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。
上述核心骨干能否獲得授予激勵(lì)與公司業(yè)績(jī)、個(gè)人能力密切相關(guān)。
根據(jù)限制性股票授予時(shí)的業(yè)績(jī)條件，公司業(yè)績(jī)考核條件達(dá)標(biāo)，即達(dá)到以下條件：2019年公司歸母凈利潤(rùn)不低于85億元、加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于6.5%、金融科技創(chuàng)新投入不低于5%、證券公司分類結(jié)果達(dá)到A類A級(jí)或以上且未發(fā)生重大違法違規(guī)事件。
根據(jù)公司績(jī)效管理等相關(guān)辦法，執(zhí)行董事、高級(jí)管理人員2019年度個(gè)人績(jī)效評(píng)價(jià)得分達(dá)到60分或以上，其他激勵(lì)對(duì)象2019年度個(gè)人績(jī)效等級(jí)達(dá)到合格或以上。
總結(jié)：
作為盈利較強(qiáng)的券商，國(guó)泰君安員工股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)具有樣本意義。在新《證券法》對(duì)于持股規(guī)定的解禁之下，國(guó)泰君安正在為更多的券商試水。這對(duì)券商來(lái)說(shuō)，是一次難得的機(jī)會(huì)。
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