(原標(biāo)題:寧波富邦39億重組折戟內(nèi)情: 實控人三通電話后外甥女精準(zhǔn)潛伏)
記者 吳正懿
上周五,證監(jiān)會新聞發(fā)布會披露五宗案件,其中包括寧波富邦的內(nèi)幕交易案。比照近日披露的行政處罰書,諸多細(xì)節(jié)耐人尋味。
原來,在寧波富邦39億“鯨吞”天象互娛的重組大戲中,牽線人是天象互娛的PE股東。上市公司實際控制人的外甥女,則在公司停牌前兩天突擊潛伏,完成了精準(zhǔn)“收割”。
天象互娛股東主動牽線
行政處罰書細(xì)述了寧波富邦與天象互娛牽手的全過程。
2015年下半年,深圳華旗盛世投資管理有限公司(下稱“華旗盛世”)股東姜某文分別向天象互娛、天象互動的股東何某鵬和寧波富邦的實際控制人宋某平(宋漢平)推薦互為重組對象。2016年春節(jié)(2月8日)前后,姜某文讓華茂集團(tuán)總裁助理許某與宋漢平溝通,后者表示可以同天象互娛、天象互動接觸。
2016年2月,何某鵬告知天象互娛董秘楊某,華旗盛世推薦了一家合適的上市公司,讓其與華旗盛世員工曾某平聯(lián)系。2月20日左右,楊某與曾某平電話溝通了上市公司的基本信息,感覺該上市公司符合要求,希望曾某平能提供一份重組方案。2月24日,曾某平將重組方案發(fā)給楊某。楊某據(jù)此判斷上市公司為寧波富邦,并將收到的資料向何某鵬作了匯報,何某鵬指示楊某持續(xù)跟進(jìn)。2月底,許某之友、某券商營業(yè)部副總經(jīng)理陳某芳與宋漢平、富邦控股(寧波富邦控股股東)財務(wù)總監(jiān)陳某在寧波見面,陳某芳向宋漢平推薦天象互娛、天象互動并介紹了相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)。3月初,陳某芳將從許某處取得的天象互娛、天象互動相關(guān)資料送到富邦控股公司收發(fā)室。
至此,進(jìn)展十分順利。3月11日,楊某將近期潛在的殼資源進(jìn)行了整理,并向何某鵬作了匯報。其中,在寧波富邦項目中的備注為“華旗已進(jìn)行完一輪交流,約上市公司董秘或投資總監(jiān)下周到成都詳聊”。3月31日,寧波富邦發(fā)布關(guān)于籌劃重大事項停牌公告。7月12日,寧波富邦披露重組預(yù)案,擬作價39億元收購天象互娛、天象互動全部股權(quán)。
記者查詢公開信息,“關(guān)鍵先生”華旗盛世的股東實為姜洪文。處罰書指出“姜某文也知曉寧波富邦的并購需求及偏好”,顯示其與寧波富邦關(guān)系密切。
更為深層的利益關(guān)系是,華旗盛世此前通過旗下投資平臺入股了天象互娛。據(jù)最初的重組方案,華旗盛世擔(dān)任GP的華旗匯晟、華旗匯瑞分別持有天象互娛4.86%和1.48%的股份;且華旗匯鼎擬出資6.43億元參與本次重組的配套融資。若交易完成,華旗盛世方面將合計持有上市公司12.24%的股權(quán)。
華旗盛世在A股市場非?;钴S。2015年9月,華旗盛世旗下的華旗同德斥資6.3億元協(xié)議受讓深天地A的2100萬股權(quán),成為第一大股東,并主導(dǎo)了重磅重組:擬作價55億元收購互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療企業(yè)友德醫(yī)、贏醫(yī)通各100%股權(quán),同時配套募集資金55億元。
不過,由華旗盛世主導(dǎo)的兩單重組均具有類借殼特征,且標(biāo)的資產(chǎn)盈利能力備受質(zhì)疑,最終無果而終。2017年末,華旗同德將所持股份以10.5億元轉(zhuǎn)讓給廣東君浩,全身而退。
實控人外甥女精準(zhǔn)潛伏
撮合寧波富邦重組的資本掮客敗興而歸,但投機獲利者自有人在。
證監(jiān)會查明,寧波富邦實際控制人宋漢平的外甥女應(yīng)燕紅,在寧波富邦下屬控股公司任副總經(jīng)理,內(nèi)幕信息公開前,應(yīng)燕紅與宋漢平有三次通話聯(lián)系,其中,2016年3月23日一次、3月26日兩次。隨后,應(yīng)燕紅于3月29日轉(zhuǎn)入大額資金300萬元,并在3月29日至30日使用“應(yīng)燕紅”賬戶開始大量買入寧波富邦股票,買入時間與內(nèi)幕信息知情人的聯(lián)絡(luò)時間高度吻合。
對照股價走勢,2016年3月29日、30日,正是寧波富邦停牌前兩個交易日,當(dāng)日漲幅分別為0.40%和9.36%,應(yīng)燕紅賬戶累計買入173600股,買入成交金額390.8萬元。2017年3月14日寧波富邦復(fù)牌,當(dāng)日股價小幅高開后低走,當(dāng)天跌幅為4.05%,應(yīng)燕紅將所持股票全部賣出,也獲利了35.8萬元。
由此可見,應(yīng)燕紅本次內(nèi)幕交易的跨度周期長達(dá)一年,但實際交易日僅三天,即斬獲了9%以上的收益。
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